Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 19.06.96 N 12 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К АГЕНТАМ ПО РАЗМЕЩЕНИЮ И ВЫКУПУ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ"

1. В пункте 23 слово "обязательства" заменить на "облигации".

2. Абзац двадцать первый пункта 29 дополнить словами "за исключением случаев, предусмотренных актами Федеральной комиссии".

3. Абзац второй пункта 30 изложить в следующей редакции:

"Управляющий Фондом обязан обеспечить прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев в соответствии с настоящими Правилами на территории того же муниципального образования, где осуществлялся прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, в случае исключения сведений об агенте из реестра паевых инвестиционных фондов в течение срока приема заявок, непосредственно следующего после получения агентом письменного уведомления Федеральной комиссии об этом, а в случае прекращения договора с управляющей компанией или отмены (истечения срока) доверенности, выданной агенту Управляющим Фондом, - в течение срока приема заявок, непосредственно следующего после прекращения договора с управляющей компанией или отмены (истечения срока) доверенности. Указанные требования распространяются на Управляющего Фондом в случае, если к началу очередного срока приема заявок Управляющий Фондом не заключил договор с новым агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, действующим на территории того же муниципального образования".

4. Абзац первый пункта 40 дополнить предложением следующего содержания: "В случае достижения минимального размера стоимости активов, предусмотренного пунктом 41 настоящих Правил, первичное размещение инвестиционных паев Фонда прекращается после опубликования сообщения об этом в соответствии с настоящими Правилами".

Абзац второй пункта 40 изложить в следующей редакции: "В течение первичного размещения размещение инвестиционных паев Фонда осуществляется по фиксированной цене за один инвестиционный пай Фонда, включающей в себя стоимость одного инвестиционного пая в размере ______ и надбавку".

Дополнить пункт 40 абзацами следующего содержания: "В случае подачи заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев надбавка взимается в размере ______ <15> процентов от стоимости одного инвестиционного пая.

При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом взимается надбавка в размере ______ <15> процентов стоимости одного инвестиционного пая.

Условия определения надбавки _________ <21>".

5. Абзац первый пункта 43 изложить в следующей редакции:

"___________________________ <16>".

6. Пункт 44 исключить.

7. Пункт 46 после слов "после окончания" дополнить словами "или прекращения".

Дополнить пункт 46 абзацем следующего содержания: "Не позднее трех дней после достижения минимального размера стоимости активов, предусмотренного пунктом 41 настоящих Правил, Управляющий Фондом обязан опубликовать об этом сообщение".

8. В абзаце втором пункта 50 исключить слова "не более", далее по тексту.

Дополнить пункт 50 абзацем третьим следующего содержания: "При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом взимается надбавка в размере _____ процентов от стоимости одного инвестиционного пая <20>".

Абзац четвертый пункта 50 исключить.

9. Пункт 51 изложить в следующей редакции:

"_______________________________________ <16>".

10. В названии раздела 15 исключить слова "после завершения их первичного размещения".

11. В абзаце первом пункта 54 исключить слова "По окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда", далее по тексту.

Абзац второй пункта 54 изложить в следующей редакции:

"В случае подачи заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев устанавливается скидка в размере ____ процентов от стоимости одного инвестиционного пая <25>".

Абзац третий пункта 54 изложить в следующей редакции:

"При подаче заявки на выкуп инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом устанавливается скидка в размере ___________ процентов от стоимости одного инвестиционного пая <25>.

12. В абзаце первом пункта 63 после слов "заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда" добавить слова ", или надбавки, взимаемой при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда", далее по тексту.

13. Первое предложение пункта 64 изложить в следующей редакции: "Вознаграждением Управляющего Фондом помимо вознаграждения, предусмотренного пунктом 63, являются также предусмотренные настоящими Правилами надбавка и скидка, взимаемые при подаче заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда непосредственно Управляющему Фондом".

14. Пункт 66 после слов "составляющих Фонд" дополнить словами ", а также суммы, уплаченные Управляющим Фондом за инвестиционные паи в случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии".

15. В пункте 73 слово "размещение" заменить на "приобретение".

16. Дополнить раздел VI "Иные положения" разделом 24 следующего содержания: "24. Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда <34>.

81. Фирменное наименование агента по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда _______________________________________.

82. Сведения об агенте включены в реестр паевых инвестиционных фондов N ________ "__" __________ 199_ г.

83. Место нахождения: ___________________. 84. Телефон: ____________________________.

85. Место(а) приема заявок (с указанием адреса): _____________________________________.

86. Размер надбавки, взимаемой при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда (в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая) ___________________________________________.

87. Размер скидки, устанавливаемой при подаче заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда (в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая) ___________________________________________.

88. Условия определения надбавок и скидок ____________________ ________________________________________________________________".

17. Сноску <11> к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного Фонда изложить в следующей редакции: "Должно быть установлено: "Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда Управляющим Фондом принимается только при условии: поступления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев, указанных в заявке, в кассу Управляющего Фондом", (или) "перечисления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев, указанных в заявке, непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие Фонд".

Кроме того, может быть установлено: "Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда агентом по размещению и выкупу принимается только при условии перечисления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев, указанных в заявке, непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие Фонд".

18. Сноску <15> к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции: "Размер надбавки, устанавливаемой при первичном размещении инвестиционных паев, не может превышать 5% от стоимости одного инвестиционного пая. Если надбавка при первичном размещении инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст правил паевого инвестиционного фонда не включается.

Третий абзац настоящего пункта указывается только в случае установления единой надбавки при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда любому из агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев. При этом надбавка устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая.

В случае, если Управляющий Фондом заключил договоры более чем с одним агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда и размеры надбавок, установленные в договорах с агентами, различны, информация о размерах взимаемых каждым из агентов надбавок должна быть представлена в разделе 24 настоящих Правил. Надбавка, взимаемая Управляющим Фондом, устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая".

19. Сноску <16> к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции: "Указывается срок (сроки) внесения приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

В случае внесения денежных средств в оплату инвестиционных паев в кассу Управляющего Фондом срок внесения приходной записи не должен превышать трех дней со дня принятия заявки.

В случае перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, со счета, открытого в кредитной организации, указанной в правилах, а также в случае перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, внесенных наличными в указанную в правилах кредитную организацию или иную организацию, имеющую в соответствии с законодательством право осуществлять расчеты, срок внесения приходной записи не должен превышать семи дней со дня принятия заявки, а в остальных случаях перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, - не позднее трех дней со дня поступления указанных денежных средств на этот счет".

20. Сноску <17> к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда исключить.

21. Сноску <20> к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции: "Размер надбавки, устанавливаемой при размещении инвестиционных паев, не может превышать 5% от стоимости одного инвестиционного пая. Если надбавка при размещении инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст правил паевого инвестиционного фонда не включается.

Второй абзац настоящего пункта указывается только в случае установления единой надбавки при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда любому из агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев. При этом надбавка устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая.

В случае, если Управляющий Фондом заключил договоры более чем с одним агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда и размеры надбавок, установленные в договорах с агентами, различны, информация о размерах взимаемых каждым из агентов надбавок должна быть представлена в разделе 24 настоящих Правил. Надбавка, взимаемая Управляющим Фондом, устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая".

22. Сноску <21> к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда дополнить следующим предложением: "Размер надбавки не может зависеть от того, является ли инвестор физическим или юридическим лицом, а также от характеристик инвестора (для физического лица - пола, возраста и т.п.; для юридического лица - организационно - правовой формы, размера уставного капитала и т.п.)".

23. Сноску <24> к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда исключить.

24. Сноску <25> к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции: "Размер скидки, устанавливаемой при выкупе инвестиционных паев, не может превышать 5% от стоимости одного инвестиционного пая.

Второй абзац настоящего пункта указывается только в случае установления единой скидки при подаче заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда любому из агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев. При этом скидка устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая.

В случае, если Управляющий Фондом заключил договоры более чем с одним агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда и размеры скидок, установленные в договорах с агентами, различны, информация о размерах взимаемых каждым из агентов скидок должна быть представлена в разделе 24 настоящих Правил. Скидка, взимаемая Управляющим Фондом, устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая".

25. Сноску <26> к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда дополнить следующим предложением: "Размер скидки не может зависеть от того, является ли инвестор физическим или юридическим лицом, а также от характеристик инвестора (для физического лица - пола, возраста и т.п.; для юридического лица - организационно - правовой формы, размера уставного капитала и т.п.)".

26. Дополнить перечень сносок к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда сноской 34 следующего содержания: "Раздел 24 включается в правила интервального паевого инвестиционного фонда в случае, если управляющая компания заключила договоры более чем с одним агентом и размеры надбавок и скидок, установленные в договорах с агентами, различны. Надбавка при приобретении и скидка при выкупе инвестиционного пая устанавливаются в виде фиксированного процентного отношения к его стоимости. При этом управляющая компания должна представить информацию по каждому из агентов в соответствии с требованиями настоящего раздела".

Утверждены
Постановлением Федеральной комиссии
по ценным бумагам и фондовому рынку
при Правительстве Российской Федерации
19 июня 1996 г. N 12