Законодательная база Российской Федерации

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 29.11.2001 N 156-ФЗ (ред. от 28.06.2013 с изменениями, вступившими в силу 01.01.2013) "ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДАХ"

1. Для получения статуса саморегулируемой организации организация, созданная управляющими компаниями, представляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг заявление и иные документы в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2. Правила и стандарты, установленные саморегулируемой организацией и обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой организации, должны содержать:

требования к профессиональной квалификации персонала;

правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности, критерии оценки результатов инвестиционной деятельности;

стандарты профессиональной этики;

правила рекламы, требования к раскрытию информации и содержанию раскрываемой информации;

правила ведения учета и составления отчетности членами саморегулируемой организации;

порядок расчета величины собственного капитала членов саморегулируемой организации с учетом рисков осуществления деятельности;

правила вступления управляющих компаний в саморегулируемую организацию и выхода или исключения из нее;

процедуры определения норм представительства при выборах в органы управления саморегулируемой организации и участия в управлении саморегулируемой организацией;

порядок распределения издержек, выплат и сборов между членами саморегулируемой организации;

положения о защите прав клиентов членов саморегулируемой организации, включая порядок рассмотрения их претензий и жалоб, а также порядок исполнения решений, принятых по результатам такого рассмотрения;

порядок рассмотрения саморегулируемой организацией претензий и жалоб членов организации;

процедуры проведения проверок соблюдения членами саморегулируемой организации установленных саморегулируемой организацией правил и стандартов, включая порядок создания и деятельности контрольного органа саморегулируемой организации и порядок ознакомления с результатами проведенных проверок других членов саморегулируемой организации;

порядок применения санкций и иных мер в отношении членов саморегулируемой организации, их должностных лиц и (или) персонала;

требования к предоставлению информации для проверок, проводимых по инициативе саморегулируемой организации;

положения о контроле за исполнением санкций и иных мер, применяемых к членам саморегулируемой организации, и порядок их учета;

иные требования, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.