Законодательная база Российской Федерации

ПИСЬМО ЦБ РФ от 29.07.97 N 493 "О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ БАНКА РОССИИ ДЛЯ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

Приложение N 1

Примечание. Таблица может быть внесена на оборотную сторону устава действующих кредитных организаций вручную.

Приложение N 2

Представляется не позднее 5-го числа
месяца, следующего за отчетным
кварталом

1. ________________________________________________________

(полное наименование кредитной организации или филиала)

2. _______________________________________________________________

(регистрационный N кредитной организации, дата регистрации устава)

Справочно:

<*> Заполняется по кругу лиц, а также условиям, оговоренным в абзаце п. 16.1 письма Банка России от ___________ N ____.

<**> Указывается номер основания для внесения в базу данных в соответствии с нижеприведенным перечнем:

1. направлено требование о замене руководителя кредитной организации (филиала);

2. решение уполномоченного органа управления кредитной организации (филиала) об отстранении от руководства кредитной организацией (филиалом) или увольнении за нарушения в финансовой сфере;

3. отстранение от руководства кредитной организацией (филиалом) в связи с введением Временной администрации по управлению кредитной организацией, назначенной приказом Банка России, или по решению Временной администрации;

4. деятельность руководителя кредитной организации привела к отзыву лицензии или направлению ходатайства об отзыве лицензии, руководство кредитной организацией в течение последнего года до даты отзыва у нее лицензии;

5. направление предписания об ограничении (запрете) на проведение отдельных банковских операций, неоднократное (2 и более раза) в течение последних двенадцати месяцев неисполнение предписаний Банка России;

6. направление предписания кредитной организации о закрытии филиала.

Примерный образец заполнения:

1. Коммерческий банк "Лазер", г. Таруса Калужской области

2. Рег. N 4444 от 17.02.91.

Приложение N 3

Примечание. В данном Реестре приводятся сведения о кредитных организациях, получивших свидетельства о государственной регистрации кредитных организаций в Банке России, начиная с 10 февраля 1996 года - даты официальной публикации Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

Приложение N 4

Примечание. По кредитным организациям, имеющим лицензии на совершение банковских операций в соответствии со ст. 5 Закона РСФСР "О банках и банковской деятельности в РСФСР" от 02.12.90 N 395-1, информация должна указываться в дополнительных графах, приводимых после графы "лицензия на привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов", в зависимости от имеющихся у кредитной организации видов лицензии:

- "лицензия на совершение банковских операций в рублях"

- "лицензия на совершение банковских операций в иностранной валюте с правом установления корреспондентских отношений с 6 иностранными банками (расширенная валютная лицензия)"

- "лицензия на совершение банковских операций в иностранной валюте без права установления корреспондентских отношений с иностранными банками (внутренняя валютная лицензия)".

При этом колонки 5 - 7, 14 - 16 не заполняются.

Если экземпляр соответствующей лицензии на совершение банковских операций был выдан территориальным учреждением Банка России уполномоченному лицу кредитной организации, что подтверждается записью в экземпляре лицензии кредитной организации, хранящемся в территориальном учреждении Банка России, либо копией письма территориального учреждения Банка России, направленного в адрес кредитной организации и препровождающего ее экземпляр лицензии, то в колонках 8 - 19 приводится дата получения уполномоченным лицом кредитной организации лицензии, указанная в экземпляре лицензии территориального учреждения Банка России (дата письма территориального учреждения Банка России, препровождающего экземпляр лицензии кредитной организации). Этот порядок отражения сведений в Реестре выданных лицензий кредитным организациям распространяется только на лицензии, которые были выданы кредитным организациям до введения в действие Инструкции Банка России от 27.09.96 N 49.

Колонки 11 - 13 заполняются в том случае, если территориальное учреждение Банка России располагает информацией о Ф.И.О. уполномоченного лица кредитной организации, получившего ее экземпляр лицензии.

Колонки 8 - 16 не заполняются в том случае, если экземпляр соответствующей лицензии на осуществление банковских операций был выдан уполномоченному лицу кредитной организации в Банке России.

Приложение N 5

Примечание. Сведения в графах:

- "Дата внесения записи в Реестр об открытии представительства / документ, на основании которого произведена запись в Реестр"

- "Дата внесения записи в Реестр о закрытии представительства / документ, на основании которого внесена запись в Реестр"

- "Ф.И.О. внесшего запись в Реестр, и его подпись

- об открытии представительства

- об изменениях в Реестре

- о закрытии представительства" не приводятся по представительствам кредитных организаций, которые были открыты (закрыты) до 1 ноября 1996 года - даты введения в действие Инструкции Банка России от 27.09.96 N 49.

Приложение N 6

Примечание. Сведения в графах:

- "Дата внесения записи о регистрации филиала в Реестр / документ, на основании которого произведена запись в Реестре"

- "Дата внесения изменений в Реестр / документ, на основании которого произведена запись о внесении изменений в Реестр"

- "Дата внесения записи в реестр о закрытии филиала / документ, на основании которого внесена запись в Реестре",

- "Ф.И.О., внесшего запись в Реестр, и его подпись

- об открытии филиала

- об изменениях в Реестре

- о закрытии филиала" не приводятся по филиалам кредитных организаций, которые были открыты (закрыты) до 1 ноября 1996 г. - даты введения в действие Инструкции Банка России 27.09.96 N 49.

В случае если помещение филиала принадлежит кредитной организации на правах собственности, в графе "арендовано кредитной организацией у _________" проставляется прочерк. В случае если помещение филиала арендовано кредитной организацией, то в графе "арендовано кредитной организацией у ________" указывается наименование арендодателя, а в графе "является собственностью кредитной организации" проставляется прочерк.

Приложение N 7

РЕЕСТР РАСПОЛОЖЕННЫХ НА ТЕРРИТОРИИ __________________________________________
(наименование территориального учреждения Банка России)
ОПЕРАЦИОННЫХ КАСС ВНЕ КАССОВОГО УЗЛА КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ФИЛИАЛОВ)

Примечание. Сведения в графах:

- "Документ, на основании которого произведена запись в Реестре об открытии операционной кассы кредитной организации"

- "Дата внесения изменений в Реестр / документ, на основании которого произведена запись о внесении изменений в Реестре"

- "Дата внесения записи в Реестр:

- об открытии операционной кассы кредитной организации

- о закрытии операционной кассы кредитной организации"

- "Ф.И.О., внесшего запись в Реестр, и его подпись

- об открытии операционной кассы кредитной организации

- об изменениях в Реестре

- о закрытии операционной кассы кредитной организации"

- "Документ, на основании которого произведена запись в реестре об открытии операционной кассы филиала кредитной организации"

- "Дата внесения изменений в Реестр / документ, на основании которого произведена запись о внесении изменений в Реестре"

- "Дата внесения записи в Реестр:

- об открытии операционной кассы филиала кредитной организации

- о закрытии операционной кассы филиала кредитной организации"

- "Ф.И.О., внесшего запись в Реестр, и его подпись

- об открытии операционной кассы филиала кредитной организации

- об изменениях в Реестре

- о закрытии операционной кассы филиала кредитной организации" не приводятся по операционным кассам кредитных организаций (их филиалов), которые были открыты (закрыты) до 1 ноября 1996 г. - даты введения в действие Инструкции Банка России 27.09.96 N 49.

В случае если помещение операционной кассы кредитной организации принадлежит кредитной организации на правах собственности, в графе "арендовано кредитной организацией у _____" проставляется прочерк. В случае если помещение операционной кассы кредитной организации арендовано кредитной организацией, то в графе "арендовано кредитной организацией у ________" указывается наименование арендодателя, а в графе "является собственностью кредитной организации" проставляется прочерк. Аналогичный порядок принадлежности помещения кредитной организации применяется и при отражении в Реестре принадлежности помещения операционной кассы филиала кредитной организации.

Приложение N 8

Приложение N 9

РЕЕСТР
РАСПОЛОЖЕННЫХ НА ТЕРРИТОРИИ _________________
(наименование территориального учреждения Банка России)
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ОФИСОВ ФИЛИАЛОВ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ