Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР от 10.10.95 N 11 (ред. от 17.10.97)

30. Федеральная комиссия вправе приостанавливать действие и аннулировать лицензию по основаниям, предусмотренным настоящим Временным положением.

31. Основаниями для приостановления действия лицензии являются:

нарушение требований настоящего Временного положения и иных актов, утвержденных Федеральной комиссией, к управляющей компании;

неоднократное нарушение требований актов Федеральной комиссии и правил паевого инвестиционного фонда к составу его активов;

неоднократное несоблюдение требований актов Федеральной комиссии к срокам устранения нарушений требований таких актов и правил паевого инвестиционного фонда к структуре активов паевых инвестиционных фондов;

обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных в документах, представленных управляющей компанией для получения лицензии;

совершение управляющей компанией сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов управляющей компании и владельцев инвестиционных паев;

нарушение пункта 23 настоящего Временного положения;

нарушение порядка оценки стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и установленного актами Федеральной комиссии;

нарушение установленных актами Федеральной комиссии порядка и сроков представления отчетности, а также представление управляющей компанией отчетности, содержащей недостоверные данные;

отказ от проведения проверки аудитором, Федеральной комиссией, а равно недопущение аудитора или уполномоченных лиц Федеральной комиссии к материалам и документам в ходе проверки;

иное нарушение требований законодательства Российской Федерации, правовых актов, настоящего Временного положения и иных утвержденных Федеральной комиссией актов, повлекшее или могущее повлечь за собой нарушение прав и имущественных интересов владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;

неоднократное нарушение требований актов Федеральной комиссии о предоставлении информации.

32. В уведомлении Федеральной комиссии о приостановлении действия лицензии указывается нарушение, явившееся основанием для приостановления действия лицензии, устанавливаются меры по устранению нарушения, срок его устранения, а также перечисляются действия, осуществление которых запрещается в течение срока приостановления действия лицензии.

С учетом обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия лицензии, Федеральная комиссия вправе запретить управляющей компании паевыми инвестиционными фондами:

размещать инвестиционные паи;

выкупать инвестиционные паи;

приобретать имущество за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;

отчуждать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд;

совершать иные действия, связанные с доверительным управлением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.

33. Управляющая компания обязана в течение срока, установленного Федеральной комиссией, устранить правонарушение (его последствия) и представить об этом письменный отчет в Федеральную комиссию.

34. Возобновление действия лицензии осуществляется по итогам рассмотрения отчета управляющей компании об устранении нарушения и в необходимых случаях проверки информации, содержащейся в отчете.

35. Основаниями для аннулирования лицензии являются:

ликвидация управляющей компании;

признание управляющей компании несостоятельной (банкротом);

осуществление управляющей компанией деятельности, не относящейся к доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов, а также управлению инвестиционными фондами или специализированными инвестиционными фондами приватизации, аккумулирующими приватизационные чеки граждан;

неоднократное нарушение требований актов Федеральной комиссии и правил паевого инвестиционного фонда к составу его активов;

неоднократное несоблюдение требований актов Федеральной комиссии к срокам устранения нарушений структуры активов паевых инвестиционных фондов;

неустранение в течение установленного Федеральной комиссией срока нарушения (последствия нарушения), явившегося основанием для приостановления действия лицензии;

невыполнение управляющей компанией в течение года функций по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов;

передача или продажа лицензии Федеральной комиссии на право осуществления деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов другому лицу;

иные основания, определенные настоящим Временным положением.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 07.10.97 N 30)

36. В случае аннулирования лицензии Федеральной комиссией может быть назначен временный управляющий имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд. Порядок назначения временного управляющего определяется Федеральной комиссией.

Если в течение месяца Федеральная комиссия не назначит временного управляющего, паевой инвестиционный фонд подлежит ликвидации его специализированным депозитарием.

37. В случае аннулирования лицензии управляющая компания обязана передать все документы, относящиеся к доверительному управлению имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, временному управляющему или специализированному депозитарию этого паевого инвестиционного фонда.

В случае аннулирования лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевого инвестиционного фонда документы на получение новой лицензии на осуществление этой деятельности принимаются и рассматриваются Федеральной комиссией по истечении трех лет после аннулирования ранее выданной лицензии.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 07.10.97 N 30)

38. Приостановление действия или аннулирование лицензии может быть обжаловано в суд.