Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР от 10.10.95 N 11 (ред. от 17.10.97)

9. Лицензия выдается Федеральной комиссией по заявлению организации, намеренной осуществлять деятельность по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов (далее именуется - заявитель).

10. За выдачу лицензии взимается единовременный лицензионный сбор в размере 100-кратного установленного законом минимального размера оплаты труда на дату подачи заявления, который зачисляется в доход федерального бюджета.

При повторном представлении документов на получение лицензии в случае отказа в ее выдаче единовременный сбор за выдачу лицензии взимается повторно.

11. Для получения лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов в Федеральную комиссию, кроме заявления о выдаче лицензии, представляются:

нотариально заверенные копии учредительных документов заявителя;

нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации заявителя;

справка налогового органа о постановке заявителя на учет;

нотариально заверенная копия документа об избрании или назначении исполнительного органа заявителя;

заверенный независимым аудитором бухгалтерский баланс заявителя, составленный на последнюю отчетную дату; для управляющей компании, созданной позднее этой даты, - документы, подтверждающие внесение имущества в уставный капитал;

расчет размера собственного капитала заявителя;

нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих необходимые в соответствии с настоящим Временным положением образование и стаж работы должностных лиц и специалистов заявителя в качестве должностных лиц и специалистов финансовых институтов;

копия платежного поручения об оплате единовременного сбора за выдачу лицензии.

После 1 апреля 1996 г. в дополнение к перечисленным в настоящем пункте документам заявитель должен представить копии квалификационных аттестатов Федеральной комиссии, заверенные заявителем.

Федеральная комиссия вправе потребовать также представить дополнительно документы о деятельности заявителя, должностных лиц и специалистов управляющей компании, а также сведения об учредителях, подтвержденные документами, о внутренней структуре управляющей компании и организации ее деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 07.10.97 N 30)

12. Федеральная комиссия не позднее 60 дней со дня получения указанных в пункте 11 настоящего Временного положения документов, а в случае требования Федеральной комиссии представить документы, указанные в абзаце одиннадцатом пункта 11 настоящего Временного положения, - не позднее 60 дней со дня представления дополнительных документов должна выдать заявителю лицензию или отказать в ее выдаче с указанием мотивов такого отказа.

В выдаче лицензии может быть отказано только по основаниям, предусмотренным настоящим Временным положением.

Документы на получение лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевого инвестиционного фонда в случае отказа в выдаче лицензии принимаются и рассматриваются Федеральной комиссией по истечении 1 года с даты отказа в выдаче лицензии.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 07.10.97 N 30)

13. Лицензия составляется по форме согласно Приложению к настоящему Временному положению.

Лицензия подписывается председателем Федеральной комиссии или его заместителем и должна быть заверена печатью Федеральной комиссии.

14. Лицензия выдается на срок, указанный в заявлении, но не более чем на пять лет.

Порядок продления лицензии устанавливается Федеральной комиссией.

Передача или продажа лицензии Федеральной комиссии на право осуществления деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов другому лицу не допускается.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 07.10.97 N 30)

15. Данные об организации, получившей лицензию, вносятся в реестр управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.

16. Все представленные в Федеральную комиссию для получения лицензии документы регистрируются при их поступлении.

В случае представления не всех указанных в пункте 11 настоящего Временного положения документов (копий документов), а также представления незаверенной или заверенной ненадлежащим образом копии документов Федеральная комиссия вправе отказать в их принятии.

17. Основанием для отказа в выдаче заявителю лицензии является:

наличие в представленных документах недостоверной или искаженной информации;

несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации, правовых актов, настоящего Временного положения и иных актов, утвержденных Федеральной комиссией;

несоответствие размера собственного капитала заявителя требованиям о минимальном размере собственного капитала управляющих компаний, установленным настоящим Временным положением;

отсутствие у определенных в пунктах 7 и 8 настоящего Временного положения должностных лиц и специалистов заявителя образования или необходимого стажа работы в финансовом институте в качестве должностного лица или специалиста;

отсутствие после 1 апреля 1996 г. квалификационных аттестатов Федеральной комиссии у должностных лиц и специалистов заявителя, определенных настоящим Временным положением;

непогашенная судимость кого-либо из определенных в пунктах 7 и 8 настоящего Временного положения должностных лиц или специалистов заявителя за корыстные преступления.

18. Отказ в выдаче лицензии может быть обжалован заявителем в суд.