Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 31.12.97 N 45 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ЭМИССИИ И ПРИЗНАНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ НЕСОСТОЯВШИМСЯ ИЛИ НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНЫМ И ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ"

2.1. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена Федеральной комиссией или иным регистрирующим органом в следующих случаях:

нарушения эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации (в том числе нераскрытие эмитентом информации в соответствии с требованиями федеральных законов и правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Федеральной комиссии; осуществление недобросовестной рекламы ценных бумаг; нарушение условий размещения ценных бумаг, установленных в решении о выпуске и (или) проспекте эмиссии; признание в судебном порядке недействительными решений уполномоченных органов эмитента о размещении или выпуске ценных бумаг; отсутствие у эмитента с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 регистратора; другие нарушения);

обнаружения в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации;

наличия нарушений порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в том числе повлекших приостановление действия или аннулирование лицензии у регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг соответствующего эмитента;

в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

2.2. В случае обнаружения признаков нарушений, указанных в пункте 2.1 настоящего Положения, Федеральная комиссия, иной регистрирующий орган могут принять решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг.

Федеральная комиссия, иной регистрирующий орган уведомляют о приостановлении эмиссии ценных бумаг:

эмитента;

андеррайтера ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

организаторов торговли.

2.3. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг осуществляется в срок не позднее следующего дня после даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг по телефону, телефаксу, с использованием иных средств электронной связи (предварительное уведомление), с обязательным направлением письменного подтверждения в срок не позднее 3 дней с даты принятия такого решения (последующее уведомление).

Иной регистрирующий орган обязан не позднее 3 дней после даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг направить копию уведомления об этом в Федеральную комиссию.

В случае принятия Федеральной комиссией решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг Федеральная комиссия обязана направить копию уведомления об этом в иной регистрирующий орган не позднее 3 дней после даты принятия такого решения.

2.4. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг должно содержать следующие сведения:

наименование органа, принявшего решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг;

дату принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг;

полное наименование эмитента ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, государственный регистрационный номер их выпуска, орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

основания приостановления эмиссии ценных бумаг;

ограничения, предусмотренные пунктами 2.6 и 2.7 настоящего Положения.

2.5. Федеральная комиссия, иной регистрирующий орган в срок не позднее 5 дней с даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг раскрывает информацию о факте приостановления эмиссии ценных бумаг в средствах массовой информации.

Такое сообщение должно содержать сведения, предусмотренные пунктом 2.4 настоящего Положения.

2.6. С даты предварительного уведомления эмитента, андеррайтеров, организаторов торговли о приостановлении эмиссии ценных бумаг запрещается совершение сделок по размещению этих ценных бумаг, осуществление рекламы ценных бумаг этого выпуска.

Обязанность по уведомлению распространителей рекламы ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена, возлагается на эмитента.

2.7. С момента предварительного уведомления регистратор не вправе принимать передаточные распоряжения в отношении сделок по размещению ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена, а также осуществлять иные действия, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами и правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии.

2.8. В случае принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг орган, принявший такое решение, после установления фактов нарушения направляет эмитенту предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Предписание должно содержать сведения, предусмотренные пунктом 2.4 настоящего Положения, а также указание о необходимых мерах и сроках устранения нарушений.

Федеральная комиссия, иной регистрирующий орган вправе для выяснения всех обстоятельств, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг, проводить проверки и запрашивать у эмитента необходимые документы и информацию.

: Пункт 2.8 не применяется (Приказ ФСФР РФ от 29.04.2009 N 09-15/пз-н)

2.9. Эмитент, эмиссия ценных бумаг которого приостановлена, обязан в течение срока размещения, установленного в решении о выпуске ценных бумаг, либо срока, установленного в предписании, устранить нарушения и направить в орган, принявший решение о приостановлении эмиссии, а также в Федеральную комиссию отчет об устранении выявленных нарушений.

2.10. Если нарушения невозможно устранить в течение срока размещения, установленного в решении о выпуске ценных бумаг, либо в течение срока, установленного в предписании, орган, принявший решение о приостановлении эмиссии, может разрешить возобновление эмиссии при наличии обязательства со стороны эмитента устранить нарушение после регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг. В этом случае эмитент обязан представить протокол об устранении нарушений, содержащий сроки и обязанности эмитента по устранению нарушений.

В случае неисполнения эмитентом обязанности по устранению нарушений, изложенных в протоколе, Федеральная комиссия или иной регистрирующий орган могут обратиться в суд о признании выпуска недействительным.

: Пункт 2.10 не применяется (Приказ ФСФР РФ от 29.04.2009 N 09-15/пз-н)