Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 31.12.97 N 45 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ЭМИССИИ И ПРИЗНАНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ НЕСОСТОЯВШИМСЯ ИЛИ НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНЫМ И ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ"

В соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.

2. Внести в Положение о регистрирующих органах, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 4 марта 1997 г. N 11, следующие изменения:

изложить абзац 4 пункта 11 в следующей редакции: "осуществляет ведение реестра зарегистрированных и аннулированных им выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена;"

изложить абзац 8 пункта 11 в следующей редакции: "аннулирует государственную регистрацию выпуска ценных бумаг в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или признания выпуска ценных бумаг недействительным."

изложить абзац 4 пункта 12 в следующей редакции: "приостанавливать эмиссию ценных бумаг и признавать выпуск ценных бумаг несостоявшимся в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", иными федеральными законами и правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии."

изложить пункт 13 в следующей редакции: "Федеральная комиссия на основании данных, представляемых регистрирующими органами, ведет единый реестр всех зарегистрированных и аннулированных выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена."

изложить пункт 14 в следующей редакции: "Регистрирующий орган обязан осуществлять в соответствии с актами Федеральной комиссии раскрытие информации о зарегистрированных и аннулированных им выпусках ценных бумаг, а также выпусках ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена.".

3. Внести в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденные Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 г. N 19, следующие изменения:

изложить пункт 83 в следующей редакции: "Основаниями для отказа в регистрации отчета об итогах выпуска являются основания признания выпуска несостоявшимся. В случае отказа в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг его государственная регистрация аннулируется.

Уведомление об отказе в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг и об аннулировании государственной регистрации выпуска осуществляется в порядке, установленном в Положении о порядке приостановления эмиссии и признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденном постановлением Федеральной комиссии."

изложить пункт 86 в следующей редакции: "В случае нарушения эмитентом требований Федерального закона "О рынке ценных бумаг", настоящих Стандартов и иных нормативных актов Федеральной комиссии Федеральная комиссия, иной регистрирующий орган вправе приостановить эмиссию ценных бумаг до устранения выявленных нарушений и (или) признать выпуск несостоявшимся.

В случае обнаружения указанных нарушений после регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг Федеральная комиссия и иной регистрирующий орган могут обратиться с иском о признании выпуска ценных бумаг недействительным."

исключить пункты 87 и 88;

пункт 89 изложить в следующей редакции: "Порядок признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся, недействительным и последствия недействительности выпуска ценных бумаг устанавливаются Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", Положением о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденным постановлением Федеральной комиссии, и иными нормативными актами Федеральной комиссии."

пункт 90 изложить в следующий редакции: "В случае нарушения положений пунктов 32, 36, 37, 64 и 69 настоящих Стандартов профессиональными участниками рынка ценных бумаг Федеральная комиссия или иной уполномоченный ею лицензирующий орган (организация) вправе приостановить действие или аннулировать лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг."

пункты 89, 90, 91 предыдущей редакции считать соответственно пунктами 87, 88, 89.

4. Внести в Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. N 27, следующие изменения:

изложить абзацы 12 и 13 подпункта 7.4.3 пункта 7.4 в следующей редакции: "В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным регистратор:

обязан на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;"

подпункт 7.4.3 пункта 7.4 после абзаца 14 дополнить абзацами 15 - 21 следующего содержания:

"в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:

полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;

фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;

количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

вид зарегистрированного лица.

Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц."

абзац 15 подпункта 7.4.3 пункта 7.4 предыдущей редакции считать соответственно абзацем 22, изложив его в следующей редакции:

"в срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в Реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента."

абзацы 16, 17, 18, 19, 20 подпункта 7.4.3 пункта 7.4 предыдущей редакции считать соответственно абзацами 23, 24, 25, 26, 27.

5. Внести в Стандарты эмиссии опционных свидетельств и их проспектов эмиссии, утвержденные Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 9 января 1997 г. N 1, следующие изменения и дополнения:

раздел VIII переименовать и изложить в следующей редакции:

"VIII. Приостановление эмиссии опционных свидетельств, признание выпуска опционных свидетельств несостоявшимся или недействительным.

51. Порядок признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся, недействительным и последствия недействительности выпуска ценных бумаг устанавливаются Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", Положением о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденным постановлением Федеральной комиссии, и иными нормативными актами Федеральной комиссии.".

6. Предложить Центральному банку Российской Федерации привести нормативные акты, регулирующие вопросы приостановления эмиссии ценных бумаг, признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным в соответствие с актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

7. Положение абзаца 4 пункта 4.1 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным не распространяется на выпуски ценных бумаг, зарегистрированные до вступления в силу Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ

Утверждено
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 31 декабря 1997 года N 45