Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 11.09.97 N 02-394 (ред. от 19.12.97) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ НАДЗОРА ЗА БАНКАМИ, ИМЕЮЩИМИ ФИЛИАЛЫ"

33. При выявлении в результате ежемесячной аналитической работы негативных тенденций финансового состояния банка территориальное учреждение Банка России обязано применить меры воздействия, в том числе предупредительные (в соответствии с Инструкцией Банка России от 31.03.97 N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности"), либо назначить проверку банка (филиала банка), а в случае неблагоприятных рыночных тенденций информировать о них и, по возможности, консультировать банк по вопросам оптимальной тактики функционирования в неблагоприятной экономической ситуации.

34. В случае выявления в деятельности филиала банка нарушений федеральных законов, нормативных актов и предписаний Банка России, непредставления информации, представления неполной или недостоверной информации территориальное учреждение Банка России по месту нахождения филиала имеет право:

34.1. Направить головному офису банка и в копии территориальному учреждению Банка России по месту нахождения головного офиса:

- информативное письмо о недостатках, имеющихся в деятельности филиала банка <*>

- предписание с требованием устранения недостатков, допущенных филиалом банка <*>

<*> Направляется также в копии руководству филиала.

- требование о замене руководства филиала банка;

- требование о закрытии филиала банка.

34.2. Направить территориальному учреждению Банка России по месту нахождения головного офиса и в копии головному офису банка предложение о применении к банку соответствующих мер воздействия с изложением фактов нарушений филиалом банка действующего законодательства и требований Банка России, с обоснованием применения предлагаемой меры воздействия. К письму территориального учреждения в обязательном порядке должно быть приложено документальное подтверждение изложенных фактов (копии форм отчетности, актов проверок, справок и т.д.).

35. Порядок применения мер воздействия к банкам за нарушения, выявленные в деятельности их филиалов, изложены в Инструкции Банка России от 31.03.97 N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности".