в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 21.11.2024

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Бесплатная консультация
Навигация
Федеральное законодательство
Содержание

Действия


Версия для печати

  • Главная
  • УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 13.04.98 N 213-У "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 31.03.97 N 59 "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"
отменен/утратил силу Редакция от 13.04.1998 Подробная информация
УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 13.04.98 N 213-У "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 31.03.97 N 59 "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

Приложение

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 13.04.98 N 213-у

РАЗМЕРЫ ШТРАФОВ,

Нарушение требований письма Банка России от 14.03.97 N 424
7
1
2 Превышение на конец каждого рабочего дня лимита суммарной величины открытых позиций по операциям в драгоценных металлах
3 Выявлены нарушения при определении открытой позиции по операциям в драгоценных металлах, приведшие к превышению установленных лимитов (сублимитов)
4
5
6

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 13.04.98 N 213-у

"Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 31 марта 1997 года N 59"

Код формы документа по ОКУД_0409637 __________

Код территории по СОАТО Код учреждения по справочнику КП

Таблица 1

ИНФОРМАЦИЯ О ПРИМЕНЕННЫХ МЕРАХ ВОЗДЕЙСТВИЯ

Наименование территориального учреждения Банка России
__________________________________________________________
Наименование кредитной организации
по состоянию на "__" _________ 199_ г.

_______ Регистрационный номер
______________ Банковский идентификационный код (БИК)

Форма N 637
Ежедневная

N п/п Код меры воздействия Наименование мер воздействия, применяемых к кредитным организациям Коды выявленных нарушений в деятельности кредитной организации (см. Табл. 2) Дата введения меры воздействия Дата отмены меры воздействия
1 2 3 4 5 6
I Предупредительные меры воздействия
1 Письменная информация руководству и / или Совету кредитной организации о недостатках в ее деятельности и рекомендации по их исправлению
2 Совещание
3 Прочие (указать какие)
II Принудительные меры воздействия
1 Штрафы
1.1 Штраф за несоблюдение резервных требований;
1.2 Штраф за нарушение других пруденциальных норм деятельности
2 Ограничение на осуществление кредитными организациями отдельных операций, в том числе ограничение на:
2.1 привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок);
2.2 размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических и физических лиц от своего имени и за свой счет, включая кредиты, предоставленные банкам - резидентам и нерезидентам;
2.3 открытие банковских счетов юридических и физических лиц, включая открытие корреспондентских счетов "Лоро", "Ностро" резидентам и нерезидентам;
2.4 осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков - корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам, открытым резидентами и нерезидентами, включая осуществление операций через корреспондентские счета кредитных организаций - корреспондентов и в банках - нерезидентах, а также платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи;
2.5 инкассацию денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц;
2.6 куплю - продажу иностранной валюты в наличной и безналичной формах;
2.7 выдачу банковских гарантий;
2.8 привлечение драгоценных металлов во вклады (до востребования и на определенный срок) от физических и юридических лиц;
2.9 размещение драгоценных металлов от своего имени и за свой счет на депозитные счета, открытые в других банках;
2.10 предоставление займов в драгоценных металлах;
2.11 покупку драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии и поручения);
2.12 продажу драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии и поручения);
2.13 оказание услуг по хранению и перевозке драгоценных металлов при наличии сертифицированного хранилища;
2.14 осуществление сделок купли - продажи драгоценных металлов;
2.15 привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок);
2.16 привлечение денежных средств юридических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг всех видов: - векселей; - депозитных сертификатов; - облигаций; - иных ценных бумаг;
2.17 привлечение денежных средств физических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг всех видов: - векселей; - сберегательных сертификатов; - чеков; - иных ценных бумаг;
2.18 проведение операций с ценными бумагами, осуществление которых не требует получения специальной лицензии;
2.19 осуществление доверительного управления денежными средствами и иным имуществом по договору с юридическими и физическими лицами (кроме деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, осуществление операций с которыми требует получения специальной лицензии в соответствии с федеральными законами);
2.20 получение кредитов от банков - резидентов и нерезидентов;
2.21 прочие <**>
3 Запрет на осуществление кредитными организациями отдельных банковских операций
в том числе запрет на:
3.1 привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок);
3.2 размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических и физических лиц от своего имени и за свой счет, включая кредиты, предоставленные банкам - резидентам и нерезидентам;
3.3 открытие банковских счетов юридических и физических лиц, включая открытие корреспондентских счетов "Лоро", "Ностро" резидентам и нерезидентам;
3.4 осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков - корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам, открытым резидентами и нерезидентами, включая осуществление операций через корреспондентские счета кредитных организаций - корреспондентов и в банках - нерезидентах, а также платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи;
3.5 инкассацию денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц;
3.6 куплю - продажу иностранной валюты в наличной и безналичной формах;
3.7 выдачу банковских гарантий;
3.8 привлечение драгоценных металлов во вклады (до востребования и на определенный срок) от физических и юридических лиц;
3.9 размещение драгоценных металлов от своего имени и за свой счет на депозитные счета, открытые в других банках;
3.10 предоставление займов в драгоценных металлах;
3.11 привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок);
3.12 привлечение денежных средств юридических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг в виде депозитных сертификатов;
3.13 привлечение денежных средств физических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг в виде сберегательных сертификатов;
3.14 прочие <**>
4 Требования:
4.1 об изменении структуры активов кредитной организации;
4.2 об увеличении уставного капитала;
4.3 о приведении к установленному Банком России уровню значений экономических нормативов;
4.4 о приведении к установленному Банком России уровню значений нормативов обязательных резервов;
4.5 о приведении к установленному Банком России уровню значений лимитов (сублимитов) открытой валютной позиции;
4.6 о выполнении обязательств перед кредиторами и вкладчиками;
4.7 о замене руководителей;
4.8 о представлении планов финансового оздоровления;
4.9 о выполнении планов финансового оздоровления;
4.10 о представлении планов санации;
4.11 о выполнении планов санации;
4.12 при регистрации, лицензировании и расширении деятельности кредитной организации <**>
4.13 о доначислении резерва на возможные потери по ссудам;
4.14 о доначислении резерва под обесценение вложений в ценные бумаги;
4.15 о приведении к установленному Банком России уровню значения лимита суммарной величины открытых позиций по операциям с драгметаллами;
4.16 об устранении нарушений условий формирования резервного фонда;
4.17 о восполнении резервного фонда;
4.18 о представлении в оперативном порядке бухгалтерских балансов;
4.19 о разработке правил построения расчетной системы кредитной организации;
4.20 о своевременном проведении филиалами платежей с коррсубсчетов в Банке России;
4.21 другие требования в части выполнения банковского законодательства и нормативных актов Банка России, относящиеся к пруденциальным нормам деятельности <**>
5 Запрет на открытие филиалов
6 Назначение временной администрации по управлению кредитной организацией
7 Ходатайство об отзыве лицензии на осуществление банковских операций
8 Уменьшение лимита открытых валютных позиций
9 Уменьшение лимита суммарной величины открытых позиций в драгоценных металлах

<**> Расшифровать предъявленные требования при представлении информации по данному символу в Банк России (Департамент пруденциального банковского надзора).

Коды выявленных нарушений

Таблица 2

N п/п Код нарушения Наименование
1 Нарушение порядка формирования уставного капитала кредитной организации (по вопросам соблюдения соотношений долей (акций) источникам формирования уставного капитала и др.);
2 Осуществление кредитной организацией операций, не предусмотренных лицензией;
3 Несоблюдение установленных экономических нормативов (одного или нескольких):
3.1 норматива достаточности собственных средств (капитала) банка или минимально допустимого уровня отношения капитала НКО к суммарному объему активов, взвешенных с учетом риска (Н1);
3.2 норматива мгновенной ликвидности (Н2);
3.3 норматива текущей ликвидности банка (Н3);
3.4 норматива долгосрочной ликвидности банка (Н4);
3.5 норматива общей ликвидности (Н5);
3.6 максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6);
3.7 максимального размера крупных кредитных рисков (Н7);
3.8 максимального размера риска на одного кредитора (вкладчика) (Н8);
3.9 максимального размера риска на одного заемщика - акционера (участника) (Н9);
3.10 совокупной величины кредитов и займов, выданных акционерам (участникам) банка (Н9.1);
3.11 максимального размера кредитов, займов, гарантий и поручительств, предоставленных банком своим инсайдерам (Н10);
3.12 совокупной величины кредитов, выданных инсайдерам (Н10.1);
3.13 максимального размера обязательств банка перед банками - нерезидентами и финансовыми организациями - нерезидентами (Н11.1);
3.14 норматива использования собственных средств кредитной организации для приобретения долей (акций) других юридических лиц (Н12);
3.15 норматива использования собственных средств (капитала) кредитной организации для приобретения долей (акций) одного юридического лица (Н12.1);
3.16 норматива риска собственных вексельных обязательств (Н13);
3.17 норматива ликвидности по операциям с драгоценными металлами (Н14);
3.18 норматива соотношения суммы высоколиквидных активов к сумме обязательств (Н15);
3.19 норматива соотношения совокупной величины собственных средств небанковской кредитной организации и специально созданных участниками расчетов резервов (фондов) к совокупной сумме задолженности по предоставленным кредитам (Н16);
4 Несоблюдение обязательных резервных требований;
5 Нарушение порядка формирования резерва на возможные потери по ссудам;
6 Нарушение порядка создания резерва под обесценение вложений в ценные бумаги;
7 Представление недостоверной отчетности;
8 Нарушение сроков представления бухгалтерской финансовой и статистической отчетности;
9 Отсутствие ежедневного сводного баланса кредитной организации с учетом деятельности всех подведомственных филиалов;
10 Нарушение лимитов ведения открытой валютной позиции;
11 Нарушение сублимитов ведения открытой валютной позиции;
12 Нарушение требований Банка России по обеспечению своевременной оплаты расчетных документов клиентов;
13 Нарушение требований при регистрации, лицензировании и расширении деятельности кредитной организации;
14 Непредставление бухгалтерской, финансовой и статистической отчетности;
15 Нарушение лимита суммарной величины открытых позиций по операциям с драгоценными металлами;
16 Нарушения при определении открытой позиции по операциям в драгметаллах, приведшие к превышению установленных лимитов (сублимитов);
17 Невыполнение требований, изложенных в предписаниях по устранению нарушений пруденциальных норм деятельности (указать каких именно);
18 Ухудшение в течение квартала квартального значения Н11 по сравнению с фактически достигнутым на предыдущий месяц (внутриквартальную дату);
19 Ухудшение в течение квартала контрольных значений нормативов по сравнению с фактически достигнутыми на предыдущий месяц (внутриквартальную дату);
20 Нарушения условий формирования резервного фонда;
21 Нарушения использования резервного фонда;
22 Прочие нарушения (указать какие при представлении в Банк России (Департамент пруденциального банковского надзора) информации).

  • Главная
  • УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 13.04.98 N 213-У "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 31.03.97 N 59 "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

© 2012 - 2024
ZakonBase.ru

© Buzznet: Мониторинг СМИ