Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.97 N 28 (ред. от 01.07.98) "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

Приложение 1
к Положению о системе квалификационных
требований к руководителям
и специалистам организаций,
осуществляющих профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг, а
также к индивидуальным
предпринимателям - профессиональным
участникам рынка ценных бумаг

 \r\n            ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n \r\n                        КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ АТТЕСТАТ\r\n \r\n    Решением  Аттестационной  комиссии  от  "__" _________________\r\n199_          г.          протокол          N       ______________\r\n__________________________________________________________________\r\n (фамилия,  имя,  отчество)  паспорт:  серия  ______________  N\r\n__________    выдан    _________________    присвоена квалификация\r\n___________________________________________\r\n    Срок  действия  Аттестата  с "__" _________________ 199_ г. по\r\n"__" _______________ 199_ г.\r\n    Председатель Аттестационной комиссии (подпись) И.О. Фамилия\r\n    Секретарь Аттестационной комиссии М.П. (подпись) И.О. Фамилия

Приложение 2
к Положению о системе
квалификационных требований
к руководителям и специалистам
организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность на
рынке ценных бумаг, а также к
индивидуальным предпринимателям -
профессиональным участникам рынка
ценных бумаг

 \r\n      АНКЕТА СОИСКАТЕЛЯ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА\r\n \r\n    1. Фамилия, имя, отчество ____________________________________\r\n    2. Гражданство _______________________________________________\r\n    3. Число, месяц, год рождения ________________________________\r\n    4. Паспортные данные\r\nсерия __________________________ номер _______________________\r\nдата выдачи ____________________ кем выдан ___________________\r\n    5. Место жительства\r\nобласть ____________________________ город ___________________\r\nулица ___________________ номер дома, квартиры _______________\r\nрабочий телефон ____________________ факс ____________________\r\n                (укажите код города) (укажите код города)\r\n \r\n    6. Имеете ли вы непогашенную судимость за корыстные\r\n 

 \r\nнаименование учебного заведения ______________________________\r\nспециальность _____________________ год окончания ____________\r\n    8. Место работы в настоящее время\r\nнаименование организации _____________________________________\r\nнаименование должности _______________________________________\r\n 

 \r\nсреднего звена\r\n 

 \r\nвысшего звена\r\n \r\n    9. Общий стаж работы в финансовых институтах _________________\r\n    Укажите  данные о финансовых институтах, в которых вы работали\r\nв течение последних 5 лет:\r\n_____________________________________ ____________________________\r\n     (наименование организации)                 (должность)\r\n \r\n_____________________________________ ____________________________\r\n     (наименование организации)                 (должность)\r\n \r\n_____________________________________ ____________________________\r\n     (наименование организации)                 (должность)\r\n \r\n    10.   Являлись   ли   вы   должностным  лицом или специалистом\r\nорганизаций,  которые  лишались  лицензии  на  право осуществления\r\nпрофессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в период вашей\r\n 

 \r\nДата заполнения ________________ Личная подпись\r\n \r\nНе пишите ниже этой линии\r\n 

 \r\nопераций с ценными бумагами Дата выдачи ______________\r\n \r\nБазовый экзамен Дата ______________\r\n \r\nСпециализированный экзамен Дата ______________\r\n 

Приложение 3
к Положению о системе
квалификационных требований к
руководителям и специалистам
организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность на
рынке ценных бумаг, а также к
индивидуальным предпринимателям -
профессиональным участникам рынка
ценных бумаг

 \r\n        АНКЕТА ВЛАДЕЛЬЦА КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА\r\n \r\n    1. Фамилия, имя, отчество ____________________________________\r\n    2. Паспортные данные\r\n    серия ___________________________ номер ______________________\r\n    дата выдачи _____________________ кем выдан __________________\r\n    3. Почтовый адрес ____________________________________________\r\n    _________________________________ телефон ____________________\r\n                                              (укажите код города)\r\n \r\n    4. Данные об аттестации\r\n 

 \r\nи (или) доверительное управление ценными\r\nбумагами\r\n 

 \r\n(фондовой биржи)\r\n 

 \r\nдеятельность или ведение реестров владельцев\r\n \r\nименных ценных бумаг\r\n 

 \r\n    5. Данные о профессиональной деятельности в настоящее время\r\n  ______________________________________________________________\r\n (наименование организации, являющейся постоянным местом работы)\r\n  ______________________________________________________________\r\n  (наименование лицензии профессионального участника (фондовой\r\n  биржи), выданной организации) дата, номер лицензии __________\r\n   лицензирующий орган __________ наименование должности\r\n  _______________________________________ должностная категория:\r\n \r\n    Дата заполнения _________________ Личная подпись\r\n \r\n    Ниже этой линии\r\n    анкету заполняет руководитель организации\r\n \r\n    Факт постоянной работы _______________________________________\r\n    (Ф.И.О. работника)\r\n    в ____________________________________________________________\r\n                         (наименование организации)\r\n    по   состоянию   на   ______________   в   указанной должности\r\nподтверждаю.\r\n    К  квалификации  и  компетентности указанного лица организация\r\nпретензий не имеет.\r\n \r\n______________________________\r\n   (должность руководителя)\r\n \r\n______________________________ ___________________________ \r\n     (Ф.И.О. руководителя)        (подпись руководителя)\r\n \r\nМ.П.