Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.97 N 28 (ред. от 01.07.98) "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

5.1. Лица, владеющие квалификационными аттестатами I категории на право совершения операций с ценными бумагами, в течение одного года с момента утверждения Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг перечня уполномоченных организаций имеют право обменять указанные аттестаты на квалификационные аттестаты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

5.2. Для обмена, указанного в пункте 5.1 настоящего Положения, владельцы квалификационных аттестатов I категории на право совершения операций с ценными бумагами направляют в одну из уполномоченных организаций:

квалификационный аттестат I категории на право совершения операций с ценными бумагами;

анкету по форме согласно Приложению 2;

нотариально удостоверенную копию документа о высшем образовании в случаях, установленных пунктами 2.1, 2.3, 2.4 настоящего Положения;

засвидетельствованную администрацией предприятия выписку из трудовой книжки о наличии общего стажа трудовой деятельности не менее одного года в качестве руководителя высшего или среднего звена или специалиста в организациях, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданную в соответствии с Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 года N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения", или организациях, имеющих лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра, выданную в соответствии с Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 30 августа 1995 года N 6 "О лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг", в случае, если квалификационный аттестат I категории на право совершения операций с ценными бумагами приравнивается к успешному прохождению базового квалификационного экзамена и одного из специализированных квалификационных экзаменов серий 3.0, 3.1.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 01.07.98 N 27)

5.3. При осуществлении обмена, указанного в пункте 5.1 настоящего Положения, наличие квалификационного аттестата I категории на право совершения операций с ценными бумагами приравнивается к успешному прохождению базового квалификационного экзамена.

5.4. При осуществлении обмена, указанного в пункте 5.1 настоящего Положения, наличие квалификационного аттестата I категории на право совершения операций с ценными бумагами приравнивается к успешному прохождению базового квалификационного экзамена и одного из специализированных квалификационных экзаменов серий 1.0, 1.1, 2.0, 2.1, 3.0, 3.1 в случае, если срок действия квалификационного аттестата I категории на право совершения операций с ценными бумагами с момента выдачи составляет не менее трех лет.

Наличие квалификационного аттестата I категории на право совершения операций с ценными бумагами со сроком действия не менее трех лет приравнивается к успешному прохождению базового квалификационного экзамена и одного из специализированных квалификационных экзаменов серий 3.0, 3.1, при наличии общего стажа трудовой деятельности не менее одного года в качестве руководителя высшего или среднего звена или специалиста в организациях, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданную в соответствии с Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 года N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения", или организациях, имеющих лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра, выданную в соответствии с Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 30 августа 1995 года N 6 "О лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг".

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 01.07.98 N 27)

5.5. Уполномоченные организации в срок, не превышающий 30 дней с даты получения уполномоченной организацией документов, указанных в пункте 5.2 настоящего Положения, направляют в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг представление на присвоение квалификации или направляют соискателю мотивированный отказ в представлении по основаниям, установленным пунктом 3.9 настоящего Положения.

Аттестационная комиссия в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты получения представлений от уполномоченной организации, принимает решение о присвоении квалификации и выдаче соответствующих квалификационных аттестатов лицам, соответствующим установленным настоящим Положением квалификационным требованиям.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 29.05.98 N 20)