Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ И ИНЫХ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ" (утв. ЦБ РФ 19.08.98 N 49-П)

2.1. В соответствии с настоящим Положением рассматриваются следующие виды нарушений законодательства о рынке ценных бумаг, допущенные кредитной организацией:

2.1.1. Нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих профессиональную деятельность кредитной организации на рынке ценных бумаг:

а) нарушения правил ведения учета и составления отчетности лицензирующему органу;

б) нарушения порядка ведения и составления внутренних документов профессионального участника;

в) нарушения требований о размере собственных средств (капитала);

г) нарушения установленных требований к механизмам, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами;

д) нарушения правил осуществления операций на рынке ценных бумаг в рамках профессиональной деятельности, в том числе установленных стандартов профессиональной деятельности;

е) несоблюдения норм законодательства, предусматривающих порядок устранения конфликта интересов, возникающего при совмещении разных видов профессиональной деятельности;

ж) нарушение правил осуществления профессиональной деятельности;

з) манипулирование ценами;

и) нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, касающейся профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

к) нарушение сотрудниками кредитной организации требований об использовании служебной информации;

л) иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.

2.1.2. Нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих операции кредитной организации - эмитента ценных бумаг:

а) нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, установленной для эмитентов ценных бумаг;

б) нарушение условий размещения выпущенных эмиссионных ценных бумаг;

в) нарушение установленных правил отчетности, связанной с деятельностью кредитной организации по эмиссии ценных бумаг;

г) нарушение кредитной организацией - акционерным обществом норм законодательства о рынке ценных бумаг, касающихся эмитированных последним ценных бумаг;

д) нарушение сотрудниками кредитной организации требований об использовании служебной информации;

е) иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.

2.1.3. Нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих деятельность инвесторов на рынке ценных бумаг:

а) нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, установленной для инвесторов на рынке ценных бумаг;

б) нарушение служащими кредитной организации требований об использовании служебной информации.

2.2. В соответствии с настоящим Положением рассматриваются также факты, имеющие признаки нарушений, допущенных кредитной организацией при совершении последней операций с неэмиссионными ценными бумагами, операции с которыми осуществляются в соответствии со статьей 6 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", в том числе, по которым она является должником.