Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ И ИНЫХ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ" (утв. ЦБ РФ 19.08.98 N 49-П)

3.1. По результатам рассмотрения действий кредитной организации, имеющих признаки нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, Банк России принимает одно из следующих решений:

3.1.1. об отсутствии факта нарушения кредитной организацией законодательства о рынке ценных бумаг;

3.1.2. о невозможности однозначно установить факт нарушения, в том числе в случае недостаточности всех имеющихся в распоряжении Банка России материалов для однозначного установления факта нарушения;

3.1.3. о применении к кредитной организации одной из мер воздействия в связи с допущенными ею нарушениями законодательства о рынке ценных бумаг;

3.1.4. о возвращении материалов для повторного анализа и / или проведения дополнительных подготовительных мероприятий и вынесении материалов на повторное рассмотрение.

3.2. Банк России принимает решение по установленной им форме, один экземпляр которого выдается кредитной организации, в отношении которой принято соответствующее Решение.

3.3. За нарушение законодательства о рынке ценных бумаг в отношении кредитной организации могут быть применены следующие меры ответственности и иные меры воздействия:

3.3.1. меры воздействия:

3.3.1.1. предупреждение;

3.3.1.2. предписание об устранении нарушений законодательства о рынке ценных бумаг;

3.3.1.3. направление информации о допущенном нарушении в прокуратуру в порядке, установленном законодательством и иными нормативными правовыми актами;

3.3.1.4. обращение в ФКЦБ России в случаях, когда в силу характера нарушения или недостаточности полномочий Банка России последний не может самостоятельно применить одну из мер ответственности;

3.3.1.5. обращение в суд с иском в случаях, предусмотренных федеральными законами.

3.3.2. меры ответственности:

3.3.2.1. приостановление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

3.3.2.2. аннулирование (отзыв) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

3.3.2.3. штраф. Мера ответственности в виде штрафа применяется к кредитной организации в порядке, предусмотренном Инструкцией Банка России от 31 марта 1997 года N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности", в размере, предусмотренном Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)". При этом меры ответственности в виде штрафа, а также срок перечисления штрафа должны быть указаны в решении Банка России.

3.4. Банк России информирует ФКЦБ России о нарушениях кредитной организацией законодательства о рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами ФКЦБ России.

3.5. Банк России имеет право проинформировать саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг о применении мер ответственности и иных мер воздействия к кредитной организации, которая является членом данной саморегулируемой организации.

4. Настоящее Положение вступает в силу с момента его опубликования в официальном издании Банка России "Вестнике Банка России".

Первый Заместитель
Председателя Банка России
А.А.КОЗЛОВ