Законодательная база Российской Федерации

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 19.08.98 N 319-У "О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ СЛУЧАЕВ НАРУШЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ПРИМЕНЕНИЯ К НИМ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ И ИНЫХ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

Приложение 1
к Указанию
"О порядке рассмотрения
случаев нарушения кредитными
организациями законодательства
о рынке ценных бумаг и применения
к ним мер ответственности и иных
мер воздействия за нарушения
законодательства о рынке
ценных бумаг"
от 19.08.98 N 319-У

\r\n"__" ___________ 199_ г. N ___________\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\nполное наименование кредитной организации\r\n__________________________________________________________________\r\nномер и дата выдачи действующей на момент направления\r\nпредупреждения лицензии на осуществление банковских операций\r\n__________________________________________________________________\r\nномер и дата выдачи действующей на момент направления\r\nпредупреждения лицензии профессионального участника рынка ценных\r\nбумаг\r\nНа основании Решения Банка России от "__" ________ 199_ г.\r\nN _______ <*>\r\n --------------------------------\r\n <*> Указывается дата и номер решения соответствующей комиссии\r\nпо рассмотрению нарушений законодательства о рынке ценных бумаг.\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\nуказываются недостатки, допущенные кредитной организацией при\r\nосуществлении деятельности на рынке ценных бумаг и / или операций\r\nс ценными бумагами, которые на основе рассмотренных материалов не\r\nмогут быть квалифицированы как нарушения законодательства о рынке\r\nценных бумаг, и, при необходимости, мероприятия, которые\r\nрекомендовано осуществить с целью устранения выявленных\r\nнедостатков (с указанием сроков устранения недостатков и\r\nосуществления мероприятий)\r\n \r\n_______________________ ___________________\r\n должность подпись

на бланке

Приложение 2
к Указанию
"О порядке рассмотрения
случаев нарушения кредитными
организациями законодательства
о рынке ценных бумаг и применения
к ним мер ответственности и иных
мер воздействия за нарушения
законодательства о рынке
ценных бумаг"
от 19.08.98 N 319-У

"__" ___________ 199_ г.                             N ___________\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\nполное наименование кредитной организации\r\n__________________________________________________________________\r\nномер и дата выдачи лицензии на осуществление банковских операций,\r\nдействующей на момент направления предписания\r\n__________________________________________________________________\r\nномер  и дата  выдачи  лицензии  профессионального участника рынка\r\nценных бумаг, действующей на момент направления предписания\r\nНа  основании  Решения  Банка  России  от  "__" _________ 199_  г.\r\nN _______ <*>\r\n --------------------------------\r\n    <*>  Указывается дата и номер решения соответствующей комиссии\r\nпо рассмотрению нарушений законодательства о рынке ценных бумаг.\r\n \r\nВ срок   до   _______   подлежат  устранению  следующие  нарушения\r\nзаконодательства о рынке ценных бумаг:\r\n__________________________________________________________________\r\nуказывается вид нарушения в соответствии с Положением,  нарушенная\r\nнорма законодательства о рынке ценных бумаг, а, при необходимости,\r\nуказываются   действия,   которые   кредитная  организация  должна\r\nсовершить  по устранению нарушений законодательства о рынке ценных\r\nбумаг\r\n \r\n_______________________                        ___________________\r\n  должность                                        подпись

на бланке

Приложение 3
к Указанию
"О порядке рассмотрения
случаев нарушения кредитными
организациями законодательства
о рынке ценных бумаг и применения
к ним мер ответственности и иных
мер воздействия за нарушения
законодательства о рынке
ценных бумаг"
от 19.08.98 N 319-У

1. Дата выявления нарушения

2. Дата нарушения (указывается, если возможно установить)

3. Полное наименование кредитной организации

4. Местонахождение кредитной организации (указывается почтовый адрес)

5. N и дата выдачи лицензии на осуществление банковских операций

6. N и дата выдачи лицензии проф. участника рынка ценных бумаг (указывается при наличии таковой)

7. Вид нарушения (указывается вид нарушения в соответствии с классификацией настоящих Указаний)

8. Вид актива (указывается вид актива, с которым совершалась операция)

9. Организатор торговли (указывается при наличии такового)

10. Нарушенная норма законодательства

11. Источник получения информации (указывается источник получения информации в соответствии с классификацией Положения)

12. Дополнительные источники информации (указывается при проведении подготовительных мероприятий) (для документированной информации указываются реквизиты документа)

13. Отметка о проведенных совещаниях

14. Дата передачи материалов на рассмотрение Комиссии

15. Дата принятия решения Комиссией

16. Резолютивная часть решения Комиссии

17. Отметка об исполнении решения Комиссии (проставляется фамилия и инициалы уполномоченного сотрудника контролирующего подразделения и дата исполнения решения)

18. Отметки о направлении информации по итогам рассмотрения (указываются реквизиты писем об итогах рассмотрения нарушения заинтересованным лицам (заявителям, жалобщикам, органам государственной власти и управления и т.д.))

19. Прочие отметки (указывается при необходимости, в частности, при передаче материалов по принадлежности в одну из территориальных комиссий)

на бланке

Приложение 4
к Указанию
"О порядке рассмотрения
случаев нарушения кредитными
организациями законодательства
о рынке ценных бумаг и применения
к ним мер ответственности и иных
мер воздействия за нарушения
законодательства о рынке
ценных бумаг"
от 19.08.98 N 319-У

"__" ___________ 199_ г.                            N ____________\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\nнаименование  контролирующего  (территориального  контролирующего)\r\nподразделения\r\n__________________________________________________________________\r\nинформация о лицах,  приглашенных на собеседования по материалам о\r\nфакте  нарушения  кредитной  организацией законодательства о рынке\r\nценных  бумаг  (Ф.И.О.,   должность,  место  работы  (организация,\r\nсотрудником которой является данное лицо))\r\n__________________________________________________________________\r\nперечень  вопросов,  обсужденных  в ходе собеседования,  и краткое\r\nописание ответов на указанные вопросы.\r\n \r\n_____________________________        _____________________________\r\n  Ф.И.О. (полностью),                  подпись представителя\r\n  Должность представителя            контролирующего подразделения\r\nконтролирующего подразделения\r\n \r\n_____________________________        _____________________________\r\n     Ф.И.О. (полностью),                подпись лица, с которым\r\n Должность представителя            проводилось собеседование\r\n  кредитной организации\r\n \r\n____________________________________________\r\nотметки об отказе в подписании Протокола\r\nлицами, с которыми проводилось собеседование

Приложение 5
к Указанию
"О порядке рассмотрения
случаев нарушения кредитными
организациями законодательства
о рынке ценных бумаг и применения
к ним мер ответственности и иных
мер воздействия за нарушения
законодательства о рынке
ценных бумаг"
от 19.08.98 N 319-У

 \r\n"__" ___________ 199_ г.                            N ____________\r\n \r\nКомиссия по рассмотрению нарушений законодательства о рынке ценных\r\nбумаг\r\n__________________________________________________________________\r\nуказывается  место  создания  комиссии  (Банк  России  или Главное\r\nуправление (Национальный банк) Банка России) в составе:\r\n__________________________________________________________________\r\nуказываются  члены  комиссии,  участвовавшие в рассмотрении случая\r\nнарушения  кредитной  организацией законодательства о рынке ценных\r\nбумаг\r\nрассмотрела  материалы о нарушении законодательства о рынке ценных\r\nбумаг ____________________________________________________________\r\n      полное  наименование кредитной организации (а в случае, если\r\n      нарушение  было  допущено филиалом, указывается наименование\r\n                              филиала).\r\n    2.  Краткое  описание обстоятельств дела,  содержащих признаки\r\nнарушения  законодательства о рынке ценных бумаг с указанием нормы\r\nзаконодательства о рынке ценных бумаг, в отношении которой удалось\r\nустановить факт ее нарушения кредитной организацией:\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n    3.  Рассмотренные  материалы (в том числе дополнительные) были\r\nполучены из следующих источников:\r\n__________________________________________________________________\r\nв  отношении  доказательственных  источников указываются исходящие\r\nреквизиты   (дата,    номер,   адресат)   документов,   полученных\r\nконтролирующим  подразделением  (при  получении  документированной\r\nинформации  на  основании  запросов  контролирующего подразделения\r\nуказываются  также  реквизиты  (дата,  номер,  адресат) исходящего\r\nдокумента контролирующего подразделения)\r\n__________________________________________________________________\r\nинформация о лицах, приглашенных на заседание Комиссии для участия\r\nв    рассмотрении    случая   нарушения   кредитной   организацией\r\nзаконодательства  о рынке ценных бумаг (Ф.И.О.,  должность,  место\r\nработы (организация, которую представляет данное лицо)). <*>\r\n --------------------------------\r\n <*>  Заполняется  в случае,  если  на  заседание комиссии были\r\nприглашены  какие-либо  лица  для  участия  в рассмотрении  случая\r\nнарушения законодательства о рынке ценных бумаг.\r\n \r\n    4. Результат рассмотрения:\r\n__________________________________________________________________\r\nуказывается одно из решений в соответствии с Положением "О порядке\r\nприменения к кредитным организациям мер ответственности и иных мер\r\nвоздействия  за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг" и\r\nо   применении,   в  случае  установления  факта  нарушения,   мер\r\nвоздействия     к   кредитной    организации    (при    применении\r\nпредупредительных  или  регулятивных  мер  воздействия указываются\r\nоснования   для   принятия  мер  воздействия  определенного  вида,\r\nустановленных настоящим Положением, либо указывается на отсутствие\r\nоснований   для   применения  мер  ответственности  или  иных  мер\r\nвоздействия)\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n    5. Порядок и срок исполнения решения Комиссии:\r\n__________________________________________________________________