Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 24.10.97 N 02-469 (ред. от 02.11.98) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ УКАЗАНИЙ "О ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

(в ред. Указания ЦБ РФ от 31.08.98 N 331-У)

1. Отчет составляется на основании данных Журнала учета конверсионных операций, который ведется Уполномоченным банком в соответствии с Положением "О порядке инвестирования средств нерезидентов на рынок российских государственных ценных бумаг" от 27 апреля 1998 г. N 26-П.

2. В случае, если Уполномоченным банком конверсионные операции не проводились, составление и представление отчета производится в установленном порядке.

3. Информация об исполнении ранее заключенных операций не должна включаться в ежедневный отчет. Отчетность по этому виду операций предоставляется по дополнительному запросу Банка России.

4. В день, когда имело место неисполнение ранее заключенной конверсионной сделки с правом отказа, в отчете указываются все параметры неисполненной сделки.

5. Отчет представляется в Департамент операций на открытом рынке в электронной форме (в формате, установленном Департаментом) не позднее 9:30 дня, следующего за отчетным.

6. В колонке 1 указывается дата заключения конверсионной сделки.

7. В колонке 2 указывается 12-разрядный регистрационный код Уполномоченного банка, заключившего конверсионную сделку, в соответствии с п. 2.2 Договора о выполнении функций Дилера (Первичного Дилера) на рынке ГКО - ОФЗ.

8. В колонке 3 указывается полное наименование нерезидента.

9. В колонке 4 указывается код нерезидента - субъекта гражданского права:

"1" - юридическое лицо, "2" - физическое лицо.

10. В колонке 5 указываются аналог кода ОКПО нерезидента - юридического лица; серия и N паспорта нерезидента для физического лица (указываются те же номера, что и в анкете при подаче документов для открытия счета "Депо").

11. В колонке 6 указывается код страны нерезидента в формате "XXX" (латинские буквы) в соответствии с Международным стандартом кодов названий стран, утвержденным Постановлением Госстандарта Российской Федерации от 24.05.95 N 262.

12. В колонке 7 указывается наименование Уполномоченного банка, обслуживающего счет "С" нерезидента по данной операции.

13. В колонке 8 указывается код ОКПО Уполномоченного банка, обслуживающего счет "С" нерезидента по данной операции.

14. В колонке 9 заглавными латинскими буквами указывается вид конверсионной операции:

- "C" - покупка иностранной валюты у нерезидента;

- "F" - продажа иностранной валюты нерезиденту без права отказа;

- "O" - продажа иностранной валюты нерезиденту с правом отказа.

15. В колонке 10 указывается код иностранной валюты в формате "XXX" (латинские буквы) согласно Общероссийскому классификатору валют ОК 014-94, введенному в действие Постановлением Госстандарта России от 26.12.94 N 365.

16. В колонке 11 указывается сумма конверсионной сделки в иностранной валюте.

17. В колонке 12 указывается обменный курс конверсионной сделки.

18. В колонке 13 указывается сумма конверсионной сделки в рублях.

19. В колонке 14 указывается дата валютирования по рублям для конверсионной сделки.

20. В колонке 15 указывается дата валютирования по иностранной валюте для конверсионной сделки.

21. В колонке 16 указывается сумма премии в случае заключения сделки по продаже иностранной валюты с правом отказа.

22. Колонка 17 заполняется только в том случае, если имело место неисполнение ранее заключенной сделки с правом отказа.

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409703