действует
Редакция от 28.10.1998
Подробная информация
| Наименование документ | УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 28.10.98 N 385-У "ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ПРОВЕРОК ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ" (вместе с "РЕГЛАМЕНТОМ ПРОВЕРКИ ПО ИНФОРМАЦИОННОМУ ЗАПРОСУ", "РЕГЛАМЕНТОМ ДОКУМЕНТАРНОЙ ПРОВЕРКИ", "РЕГЛАМЕНТОМ ТЕМАТИЧЕСКОЙ ПРОВЕРКИ") |
| Вид документа | указания |
| Принявший орган | цб рф |
| Номер документа | 385-У |
| Дата принятия | 01.01.1970 |
| Дата редакции | 28.10.1998 |
| Дата регистрации в Минюсте | 01.01.1970 |
| Статус | действует |
| Публикация | - "Вестник Банка России", N 76, 05.11.98,
- "Бизнес и банки", N 48, 1998 (без Приложений 1 - 3)
|
| Навигатор | Примечания |
1.1. Общие сведения о депозитарии
Сведения касаются организационных и юридических оснований деятельности депозитария кредитной организации, как-то: наличие лицензии, наличие приказа о создании отдельного подразделения и т.д.
В этой главе также содержится общая информация о подразделении кредитной организации, ответственном за осуществление депозитарных операций.
Типичным нарушением в данном случае является наличие у кредитной организации нескольких подразделений, осуществляющих депозитарный учет по отдельным видам ценных бумаг (например, по ГКО - ОФЗ - дилинг, по корпоративным бумагам - отдел ценных бумаг, по бумагам, эмитированным самой кредитной организацией, - эмиссионный отдел, по ОВВЗ - валютное управление и т.п.).
Кредитным организациям, осуществляющим депозитарную деятельность (получившим лицензию на ее осуществление), необходимо создать отдельное подразделение. Банкам, осуществляющим депозитарный учет только принадлежащих им ценных бумаг - необходимо либо создать специальное подразделение, либо возложить указанные функции на бухгалтерию.
Форма 1.1
| 1. Полное название кредитной организации | |
| 2. Депозитарное подразделение | Осуществляет ли кредитная организация депозитарную деятельность? | (да / нет) |
| Существует ли в кредитной организации депозитарий? | (да / нет) |
| - Дата создания | |
| На какое подразделение кредитной организации (бухгалтерию, специальное депозитарное подразделение, иное подразделение) возложено ведение депозитарного учета? (Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 3.3) | (название) |
| Осуществляет ли еще какое-либо подразделение кредитной организации, кроме депозитария, депозитарный учет ценных бумаг? (Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97) | (да / нет) |
| Имеется ли Приказ компетентного органа управления кредитной организации о создании депозитария? (Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 2.36, 3.3) | (N, дата) |
| Содержит ли Устав кредитной организации (положение о филиале) запись о правомочности органа, принимающего решение о создании депозитария? | (да / нет) |
| 3. Наличие лицензии | Осуществляет ли кредитная организация депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной Банком России либо ФКЦБ России? (Закон Российской Федерации "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96 ст. 39 абз. 1, Положение ФКЦБ России N 26 от 19.09.97) | (да / нет) |
| - Если да, то N и дата выдачи лицензии | |
| - Лицензирующий орган | |
| На какие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выдана лицензия? | (перечислить) |
| |
| |
| |
| |
| |
| Вносились ли изменения в документы кредитной организации, регламентирующие депозитарную деятельность, представленные в Территориальное учреждение Банка России при лицензировании, характер и обоснованность этих изменений? | (комментарий) |
| 4. Депозитарная деятельность филиала <1> | Название филиала (учреждения): | |
| Осуществляет ли филиал депозитарную деятельность (от имени головного подразделения кредитной организации)? | (да / нет) |
| Имеется ли доверенность от головного подразделения кредитной организации на проведение депозитарных операций? | (да / нет) |
| - Имеет ли головное подразделение кредитной организации лицензию на осуществление депозитарной деятельности? <2> | (да / нет) |
| - Если да, то N, дата выдачи лицензии и название лицензирующего органа | |
| Осуществляет ли филиал депозитарный учет ценных бумаг, находящихся на балансе филиала? | (да / нет) |
| - Если нет, указать, где учитываются ценные бумаги, находящиеся на балансе филиала (в головном подразделении кредитной организации, другом филиале, иной организации)? | (комментарий) |
| Осуществляет ли филиал хранение и / или учет ценных бумаг клиентов? <3> | (да / нет) |
| 5. Руководитель депозитария | Адрес (по месту нахождения депозитария) | |
| Руководитель депозитария: | |
| - Ф.И.О. | |
| - Контактный телефон | |
| - Другие средства связи | |
| 6. Положение о депозитарном подразделении | Имеется ли в кредитной организации внутренний документ, регламентирующий деятельность депозитарного подразделения? (Положение Банка России N 1-П от 23.10.97 п. 5(д)) | (название, N, дата принятия) |
<1> При проверке головного подразделения кредитной организации заполняется по всем ее филиалам (учреждениям), осуществляющим депозитарную деятельность или депозитарный учет. При проверке филиала (учреждения) заполняется только по проверяемому филиалу.
<2> В случае проверки головного подразделения кредитной организации не заполняется.
<3> Филиал кредитной организации, как правило, не осуществляет учет прав на ГКО, ОФЗ, Облигации Банка России, за исключением случая, когда такой учет ведется только в филиале.
| Печать | Подпись уполномоченного лица |
1.2. Общая характеристика счетов депо
