Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ И ЗАКЛЮЧЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ДОГОВОРОВ О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГКО - ОФЗ" (утв. ЦБ РФ 10.11.98 N 59-П)

Приложение 1
к Положению
"О порядке рассмотрения
документов и заключения Банком
России Договоров о выполнении
функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ"
от 10 ноября 1998 г. N 59-П

 Фирменный бланк организации\r\n \r\n                               Руководителю Главного управления\r\n                             (Национального банка) Банка России\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n         КАНДИДАТА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ С БАНКОМ РОССИИ ДОГОВОРА\r\n          О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГКО - ОФЗ\r\n \r\n Просим рассмотреть  вопрос о заключении Договора на выполнение\r\nфункций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ.\r\n \r\n  Приложение:  (перечень  прилагаемых  к  заявлению документов)\r\n \r\n -                                  на ___ листах\r\n -                                  на ___ листах\r\n -                                  на ___ листах\r\n -                                  на ___ листах\r\n -                                  на ___ листах\r\n общее количество листов _____\r\n \r\n Руководитель организации                                 (ФИО)\r\n \r\n М.П.

Приложение 2
к Положению
"О порядке рассмотрения
документов и заключения Банком
России Договоров о выполнении
функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ"
от 10 ноября 1998 г. N 59-П

                             АНКЕТА\r\n        КАНДИДАТА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ С БАНКОМ РОССИИ ДОГОВОРА\r\n         О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГКО - ОФЗ\r\n \r\n                   (для кредитных организаций)\r\n \r\n                        1. Общие сведения\r\n \r\n1.1. Наименование ________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n     (полное и краткое (если таковое имеется) наименование в\r\n__________________________________________________________________\r\n    соответствии с учредительными документами; регистрационный\r\n__________________________________________________________________\r\n                номер, N корсчета и его реквизиты;\r\n__________________________________________________________________\r\n      местонахождение и почтовый адрес; фамилии сотрудников,\r\n__________________________________________________________________\r\n     занимающихся вопросом получения статуса Дилера на рынке\r\n__________________________________________________________________\r\n                    ГКО - ОФЗ, и их телефоны);\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n      Ф.И.О. руководителя и главного бухгалтера организации,\r\n__________________________________________________________________\r\n        Ф.И.О. руководителя подразделения, осуществляющего\r\n__________________________________________________________________\r\n                   операции на рынке ГКО - ОФЗ\r\n1.2. Код ОКПО ____________________________________________________\r\n1.3. Дата начала деятельности в качестве Инвестора на рынке ГКО  -\r\nОФЗ  (месяц,  год заключения первого Договора с Дилером (Первичным\r\nДилером)).\r\n__________________________________________________________________\r\n1.4. Перечислите Дилеров (Первичных Дилеров) на рынке ГКО - ОФЗ, в\r\nсубдепозитариях которых открыты Ваши счета "депо".  Укажите точную\r\nдату открытия каждого счета "депо" и  заключения  соответствующего\r\nдоговора.\r\nа. _______________________________________________________________\r\nб. _______________________________________________________________\r\n1.5.  Укажите представителя Торговой системы,  через  которого  Вы\r\nбудете осуществлять операции.\r\n \r\n             2. Дополнительные сведения о Кандидате\r\n \r\n2.1. Укажите  номера  и даты получения всех действующих банковских\r\nлицензий.\r\n__________________________________________________________________\r\n2.2. Укажите   все   полученные    лицензии    на    осуществление\r\nпрофессиональной   деятельности   на   рынке  ценных  бумаг  (дату\r\nполучения и номер лицензии,  наименование лицензирующего  органа).\r\n__________________________________________________________________\r\n2.3. Укажите размер собственных средств (капитала) по состоянию на\r\n1 число месяца подачи Документов:\r\n    ________________ млн. рублей;\r\n    ________________ млн. ЭКЮ.\r\n2.4. Укажите номер,  адрес  и  телефон  государственной  налоговой\r\nинспекции\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nРуководитель организации                                     (ФИО)\r\n \r\nГлавный бухгалтер                                            (ФИО)\r\n \r\n    М.П.

Приложение 3
к Положению
"О порядке рассмотрения
документов и заключения Банком
России Договоров о выполнении
функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ"
от 10 ноября 1998 г. N 59-П

АНКЕТА КАНДИДАТА\r\n НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ С БАНКОМ РОССИИ ДОГОВОРА О ВЫПОЛНЕНИИ\r\n ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГКО - ОФЗ\r\n \r\n (для организаций, не относящихся к кредитным)\r\n \r\n 1. Общие сведения\r\n \r\n1.1. Наименование ________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n (полное и краткое (если таковое имеется) наименование;\r\n__________________________________________________________________\r\n реквизиты банковского счета;\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n местонахождение и почтовый адрес; фамилии сотрудников,\r\n__________________________________________________________________\r\n занимающихся вопросом получения статуса Дилера на рынке\r\n__________________________________________________________________\r\n ГКО - ОФЗ, и их телефоны);\r\n__________________________________________________________________\r\n Ф.И.О. руководителя и главного бухгалтера организации,\r\n__________________________________________________________________\r\n Ф.И.О. руководителя подразделения, осуществляющего\r\n__________________________________________________________________\r\n операции на рынке ГКО - ОФЗ\r\n1.2. Код ОКПО ____________________________________________________\r\n1.3. Дата начала деятельности в качестве Инвестора на рынке ГКО -\r\nОФЗ (месяц, год заключения первого Договора с Дилером (Первичным\r\nДилером)).\r\n__________________________________________________________________\r\n1.4. Перечислите Дилеров (Первичных Дилеров) на рынке ГКО - ОФЗ, в\r\nсубдепозитариях которых открыты Ваши счета "депо". Укажите точную\r\nдату открытия каждого счета "депо" и заключения соответствующего\r\nдоговора.\r\nа. _______________________________________________________________\r\nб. _______________________________________________________________\r\n1.5. Укажите представителя Торговой системы, через которого Вы\r\nбудете осуществлять операции.\r\n \r\n 2. Дополнительные сведения о Кандидате\r\n \r\n2.1. Наличие филиалов (наименование, местонахождение)\r\n2.2. Сведения о собственных средствах (капитале) по состоянию на 1\r\nчисло месяца подачи Документов:\r\n ________________ млн. рублей;\r\n ________________ млн. ЭКЮ.\r\n2.3. Укажите все полученные лицензии на осуществление\r\nпрофессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (дату\r\nполучения и номер лицензии, наименование лицензирующего органа).\r\n__________________________________________________________________\r\n2.4. Укажите номер, адрес и телефон государственной налоговой\r\nинспекции\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nРуководитель организации (ФИО)\r\n \r\nГлавный бухгалтер (ФИО)\r\n \r\n М.П.

Приложение 4
к Положению
"О порядке рассмотрения
документов и заключения Банком
России Договоров о выполнении
функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ"
от 10 ноября 1998 г. N 59-П

1. "Журнал учета кандидатов" ведется в электронной форме.

2. Особенности заполнения "Журнала учета кандидатов":

а) в колонке "3" указывается дата регистрации Документов в ГУ (НБ) Банка России;

б) в колонке "6" указываются номер и дата действующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности, а также наименование организации, выдавшей указанную лицензию.

Приложение 5
к Положению
"О порядке рассмотрения
документов и заключения Банком
России Договоров о выполнении
функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ"
от 10 ноября 1998 г. N 59-П

1. Государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО).

2. Облигации федерального займа с переменным купонным доходом (ОФЗ - ПК).

3. Облигации федерального займа с постоянным купонным доходом (ОФЗ - ПД).

4. Облигации федерального займа с фиксированным купонным доходом (ОФЗ - ФД).

5. Облигации Банка России (ОБР).

6. Облигации Банка России с фиксированным купонным доходом (ОБР - ФД).