Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ И ЗАКЛЮЧЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ДОГОВОРОВ О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГКО - ОФЗ" (утв. ЦБ РФ 10.11.98 N 59-П)

3.1. Для рассмотрения вопроса о заключении Договора Кандидат должен предоставить в ГУ (НБ) Банка России следующие документы:

1) заявление Кандидата, составленное по форме Приложения 1 к настоящему Положению;

2) анкету Кандидата, составленную по форме Приложения 2 или 3 к настоящему Положению для кредитных организаций и для организаций, не относящихся к кредитным, соответственно;

3) нотариально заверенную копию справки из Государственного комитета Российской Федерации по статистике с указанием присвоенного Кандидату кода ОКПО;

4) справки об отсутствии за последний отчетный период, предшествующий дате подачи Документов, у Кандидата задолженности по платежам в следующие внебюджетные фонды:

Пенсионный фонд Российской Федерации,

Фонд социального страхования Российской Федерации,

Федеральный фонд обязательного медицинского страхования,

Государственный фонд занятости населения Российской Федерации;

5) нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской, брокерской и депозитарной деятельности.

3.2. Кандидат, являющийся кредитной организацией, кроме документов, перечисленных в п. 3.1 настоящего Положения, дополнительно предоставляет справку из НФА, подтверждающую членство Кандидата в данной организации.

3.3. Кандидат, не являющийся кредитной организацией, кроме документов, перечисленных в п. 3.1 настоящего Положения, дополнительно предоставляет:

1) нотариально заверенную копию аудиторского заключения, в составе вводной и итоговой частей с приложением бухгалтерской отчетности за прошедший отчетный год с отметкой аудитора;

2) копии баланса и отчета о прибылях и убытках за последний отчетный период, предшествующий дате подачи Документов с отметкой о их принятии налоговой инспекцией, заверенные организацией Кандидатом. Бухгалтерская отчетность должна быть представлена в сброшюрованном виде;

3) справка о расчете собственного капитала за последний отчетный период, а также документы, необходимые для его расчета в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России;

4) нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации Кандидата;

5) справку из саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, подтверждающую членство Кандидата в данной организации.