Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 04.11.98 N 43 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ОТЧЕТНОСТИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

Настоящие Правила по заполнению форм отчетности организатором торговли на рынке ценных бумаг определяют порядок заполнения организатором торговли некоторых полей форм отчетности, представляемой в Федеральную комиссию.

1. В представляемых формах заполняются все поля. При отсутствии в заполняемом поле данных ставится прочерк ("-").

2. При заполнении титульных листов ежеквартальной и ежемесячной отчетности следует руководствоваться следующими положениями:

2.1. При заполнении строк "Полное наименование организации на русском языке" и "Сокращенное наименование организации на русском языке" указывается наименование организации в полном соответствии с уставными документами организации.

2.2. При заполнении строки "Место нахождения организации" указывается адрес организации в соответствии со свидетельством о государственной регистрации, выданным уполномоченным органом. Если после выдачи свидетельства о государственной регистрации в уставные документы были внесены изменения, касающиеся места нахождения организации, то данные указываются в соответствии с зарегистрированными изменениями в уставных документах.

2.3. При заполнении строки "Фактический адрес организации" указывается адрес, по которому организация находится на момент заполнения отчета.

3. При заполнении формы ОРК-01 "Общие сведения об акционерах / членах организатора торговли" следует руководствоваться следующими положениями:

3.1. При заполнении поля "Полное наименование акционера / члена" (графа 2) указывается наименование организации в полном соответствии с уставными документами организации.

3.2. При заполнении поля "ИНН акционера / члена" (графа 6) указывается идентификационный номер налогоплательщика акционера / члена участника торговли.

3.3. При заполнении поля "Сведения о лицензии акционера / члена организатора торговли" (графы 7, 8, 9, 10) указываются сведения только о действующих лицензиях, выданных лицензирующим органом, с указанием номера лицензии участника организатора торговли, органа, выдавшего лицензию, даты выдачи и даты окончания действия лицензии.

3.4. При заполнении поля "Причины прекращения участия / членства" (графа 14) указываются краткие причины прекращения участия / членства участника в организаторе торговли.

4. При заполнении формы ОРМ-02 "Перечень ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли" следует руководствоваться следующими положениями:

4.1. При заполнении поля "Дата допуска к торговле у организатора торговли" (графа 7) для ценных бумаг котировального листа первого уровня и ценных бумаг котировального листа второго уровня указывается дата включения ценной бумаги в соответствующий котировальный лист, а для ценных бумаг, не включенных в котировальные листы первого и второго уровней, указывается дата допуска к обращению через организатора торговли.

4.2. При заполнении поля "Сокращенное наименование / код ценной бумаги" (графа 8) указывается сокращенное наименование / код ценной бумаги, принятое у организатора торговли.

5. При заполнении формы ОРМ-03 "Перечень ценных бумаг, исключенных из обращения через организатора торговли" следует руководствоваться следующими положениями:

5.1. При заполнении поля "Статус исключенной ценной бумаги" (графа 7) указывается статус ценной бумаги до момента ее исключения из обращения через организатора торговли: состояла в котировальном листе первого уровня (указать - "лист-1"); состояла в котировальном листе второго уровня (указать - "лист-2"); состояла в перечне ценных бумаг, не включенных в листы первого или второго уровней (указать - "допущена к обращению").

5.2. При заполнении поля "Причины исключения из обращения через организатора торговли" (графа 10) организатор торговли указывает причины, повлекшие исключение ценной бумаги из обращения через организатора торговли.

6. Форма ОРМ-04 "Перечень фьючерсов и опционов, определенных Спецификацией организатора торговли" заполняется в случае, если у организатора торговли создан отдел срочного рынка в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии.

7. При заполнении формы ОРМ-05 "Реестр участников торгов и уполномоченных трейдеров" следует руководствоваться следующими положениями:

7.1. При заполнении поля "Сведения о лицензии участника торгов" (графы 7, 8, 9, 10) указываются сведения только о действующих лицензиях, выданных лицензирующим органом, с указанием номера лицензии участника торгов, органа, выдавшего лицензию, даты выдачи и даты окончания действия лицензии.

7.2. При заполнении раздела "Ф.И.О. уполномоченного трейдера" поля "Сведения об уполномоченных трейдерах участника торгов" (графа 12) указываются полностью фамилия, имя, отчество трейдера, являющегося работником организации - участника торгов, уполномоченного от имени участника торгов совершать сделки через организатора торговли.

7.3. При заполнении поля "Сокращенное наименование участника торгов, принятое у организатора торговли" (графа 16) указывается принятое у организатора торговли краткое наименование участника торгов (в случае, если оно является общедоступным).

7.4. При заполнении поля "Дата допуска участника к торгам" (графа 17) указывается дата допуска профессионального участника рынка ценных бумаг к выставлению котировок и заключению сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами через организатора торговли.

7.5. При заполнении поля "Статус участника торгов" (графа 18) указывается действующий статус участника: "простой участник" (с указанием режима, в котором он находится: "торговый" или "просмотровый" / "информационный"), "маркет - мейкер", "специалист".

8. При заполнении формы ОРМ-06 "Сведения о 30 участниках торгов, имеющих наибольшую сумму совершенных сделок в рублях с ценными бумагами, допущенными к обращению через организатора торговли" следует руководствоваться следующими положениями:

8.1. В поле "Всего совершено сделок через организатора торговли" (графа 4) указывается количество (в штуках) совершенных через организатора торговли сделок с ценными бумагами, допущенными к обращению через организатора торговли, за торговый день.

8.2. В разделе "Сумма совершенных сделок" (графа 8) поля "Сведения о 5 ценных бумагах, с которыми участник торгов совершил наибольшую сумму сделок за торговый день" указывается сумма совершенных сделок (в рублях) по каждой из пяти ценных бумаг, с которыми участник торгов совершил наибольшую сумму сделок в общей сумме сделок за торговый день.

9. Форма ОРМ-07 "Сведения о 30 участниках торгов, имеющих наибольшую сумму совершенных срочных сделок в рублях" заполняется в случае, если у организатора торговли создан отдел срочного рынка в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии.

10. При заполнении Приложения 4 "Итоги торгов эмиссионными ценными бумагами за торговый день" следует руководствоваться следующими положениями:

10.1. При заполнении поля "Сумма совершенных сделок с ценными бумагами эмитента за торговый день" (графы 8, 9) в графе 8 указывается сумма (в рублях) всех совершенных через организатора торговли сделок по ценным бумагам эмитента за торговый день. В графе 9 указывается доля (в процентах) совершенных через организатора торговли сделок по ценным бумагам эмитента в общей сумме совершенных через организатора торговли сделок по всем эмиссионным ценным бумагам за торговый день.

10.2. При заполнении поля "Средневзвешенная цена за торговый день" (графа 10) указывается средневзвешенная цена каждой ценной бумаги, рассчитываемая в соответствии с методикой, определенной в документах организатора торговли.

11. Приложение 5 "Итоги торгов фьючерсами и опционами за торговый день" заполняется в случае, если у организатора торговли создан отдел срочного рынка в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии.

Приложение 2
к Положению
о представлении отчетности
организаторами торговли
на рынке ценных бумаг

Дата ________________ Исх. N ______________

Форма ОРК-01