Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 23.11.98 N 52 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ДЕЙСТВИЯ И АННУЛИРОВАНИЯ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

2.1. Федеральная комиссия, лицензирующие органы вправе принять решение о приостановлении действия лицензии при наличии одного из следующих оснований:

2.1.1. Несоблюдение профессиональным участником установленных Федеральной комиссией требований к размеру собственного капитала.

2.1.2. Осуществление профессиональным участником видов деятельности, совмещение которых не предусмотрено нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.

2.1.3. Осуществление профессиональным участником недобросовестной рекламы.

2.1.4. Противодействие проведению Федеральной комиссией или лицензирующим органом проверки деятельности профессионального участника.

2.1.5. Несвоевременное исполнение предписания Федеральной комиссии или лицензирующего органа.

2.1.6. Непредставление отчетности и (или) информации, или нарушение установленных нормативными правовыми актами Федеральной комиссии или лицензирующих органов сроков, порядка и формы представления отчетности и информации.

2.1.7. Наличие в отчетности или документах, представленных в Федеральную комиссию или лицензирующий орган, недостоверной информации.

2.1.8. Приостановление деятельности на рынке ценных бумаг из-за наложения ареста (производства выемки) на имущество организации, являющейся профессиональным участником. Решение о приостановлении действия лицензии принимается на время расследования, проводимого следственными органами.

2.1.9. Непредставление в установленный нормативными правовыми актами Федеральной комиссии или лицензирующих органов срок заявления о переоформлении лицензии в случае неосуществления профессиональным участником в течение шести месяцев хотя бы одного вида профессиональной деятельности, указанного в лицензии.

2.1.10. Иные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, правовых актов Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной комиссии.

2.1.11. Заявление профессионального участника о приостановлении действия выданной ему лицензии.

2.2. Федеральная комиссия, лицензирующие органы вправе принять решение об аннулировании лицензии при наличии одного из следующих оснований:

2.2.1. Признание арбитражным судом профессионального участника неплатежеспособным (банкротом) или объявление профессиональным участником о своей несостоятельности (банкротстве) (за исключением профессиональных участников, являющихся некоммерческими партнерствами).

2.2.2. Неосуществление профессиональным участником всех видов профессиональной деятельности, указанных в лицензии, в течение шести месяцев.

2.2.3. Неоднократное или грубое нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов Федеральной комиссии.

Под неоднократностью нарушения в целях настоящего Положения признается совершение организацией двух и более нарушений в течение последних двух лет.

2.2.4. Неисполнение предписаний Федеральной комиссии или лицензирующего органа.

2.2.5. Признанный в судебном порядке факт манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.

2.2.6. Заявление профессионального участника об аннулировании выданной ему лицензии.

2.3. При рассмотрении вопроса о приостановлении действия или аннулировании лицензии Федеральная комиссия и лицензирующий орган в случае необходимости вправе осуществить проверку деятельности профессионального участника.

В случае принятия решения о проведении проверки, в целях защиты прав владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников Федеральная комиссия и лицензирующий орган вправе до проведения проверки или во время ее проведения принять решение о приостановлении действия лицензии.

2.4. Информация о принятии Федеральной комиссией или лицензирующими органами решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии подлежит раскрытию.

При принятии решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии лицензирующий орган уведомляет Федеральную комиссию о принятом решении в порядке, устанавливаемом по согласованию с Федеральной комиссией, с обязательным раскрытием в 3-дневный срок указанной информации в сети Internet.

2.5. Не позднее дня, следующего после принятия решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии, Федеральная комиссия или лицензирующий орган доводят до сведения профессионального участника принятое решение и в течение 3 дней направляет профессиональному участнику (вручает его уполномоченному лицу) копию документально оформленного решения.

2.6. Федеральная комиссия и лицензирующие органы вправе направить обязательное для исполнения предписание профессиональному участнику.

2.7. В предписании указываются дата его вынесения, наименование органа, вынесшего предписание, перечень выявленных нарушений, действия, которые профессиональный участник обязан совершить для устранения нарушений, срок исполнения предписания, а также срок представления отчета об исполнении предписания.

В целях защиты прав владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников в предписании могут устанавливаться ограничения на осуществление определенных операций.

2.8. В случае получения предписания профессиональный участник обязан в течение срока, установленного в предписании, устранить указанные в нем нарушения и представить письменный отчет.

2.9. Федеральная комиссия и лицензирующий орган вправе раскрыть информацию о выдаче предписания профессиональному участнику.