Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 23.11.98 N 52 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ДЕЙСТВИЯ И АННУЛИРОВАНИЯ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

3.1. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия Федеральной комиссией или лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии.

3.2. Профессиональный участник, действие лицензии которого приостановлено, обязан приостановить осуществление указанных в лицензии видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

3.3. В целях защиты прав владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональный участник, лицензия которого приостановлена, обязан по требованию владельца осуществлять действия по возврату полученных денежных средств и ценных бумаг или связанные с погашением ценных бумаг.

3.4. Федеральная комиссия и лицензирующий орган осуществляют контроль за исполнением решения о приостановлении действия лицензии.

В целях обеспечения мер по защите прав владельцев ценных бумаг и других участников рынка ценных бумаг Федеральная комиссия вправе (в том числе при обращении лицензирующего органа) поручить осуществление контроля за исполнением названного решения саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник.

3.5. Федеральная комиссия и лицензирующий орган вправе осуществить проверку исполнения профессиональным участником предписанных мер, направленных на устранение допущенных нарушений.

3.6. В отношении профессионального участника, действие лицензии которого приостановлено, Федеральная комиссия или лицензирующий орган вправе принять решение:

о возобновлении действия лицензии;

об аннулировании лицензии.

В случае, если профессиональному участнику, действие лицензии которого приостановлено, Федеральной комиссией или лицензирующим органом было направлено предписание, решение о возобновлении действия лицензии может быть принято только после получения письменного отчета профессионального участника, представленного в соответствии с предписанием.

3.7. При принятии решения о возобновлении действия лицензии лицензирующий орган уведомляет Федеральную комиссию о принятом решении в порядке, устанавливаемом по согласованию с Федеральной комиссией, с обязательным раскрытием в 3-дневный срок указанной информации в сети Internet.

Не позднее дня, следующего после принятия решения о возобновлении действия лицензии, Федеральная комиссия или лицензирующий орган доводит до сведения профессионального участника принятое решение и в течение 3 дней направляют профессиональному участнику (вручают его уполномоченному лицу) копию документально оформленного решения.