в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 21.11.2024

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Бесплатная консультация
Навигация
Федеральное законодательство
Содержание

Действия


Версия для печати

  • Главная
  • ПРИКАЗ ЦБ РФ от 31.03.97 N 02-139 (ред. от 30.11.98) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"
не действует Редакция от 30.11.1998 Подробная информация
ПРИКАЗ ЦБ РФ от 31.03.97 N 02-139 (ред. от 30.11.98) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

ИНФОРМАЦИЯ О ПРИМЕНЕННЫХ МЕРАХ ВОЗДЕЙСТВИЯ

__________________________________________________________
Наименование территориального учреждения Банка России
__________________________________________________________
Наименование кредитной организации
по состоянию на "__" _________ 199_ г.

Регистрационный номер
Банковский идентификационный код (БИК)

Форма N 637
Ежедневная

N
п/п 		Код меры воздействия Наименование мер воздействия, применяемых к кредитным организациям Коды выявленных нарушений в деятельности кредитной организации (см. табл. 2) Дата введения меры воздействия Дата отмены меры воздействия
1 2 3 4 5 6
I Предупредительные меры воздействия
1 Письменная информация руководству и / или Совету кредитной организации о недостатках в ее деятельности и рекомендации по их исправлению
2 Совещание
3 Прочие (указать, какие)
II Принудительные меры воздействия
1 Штрафы
1.1 Штраф за несоблюдение резервных требований;
1.2 Штраф за нарушение других пруденциальных норм деятельности
2 Ограничение на осуществление кредитными организациями отдельных операций,
в том числе ограничение на:
2.1 привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок);
2.2 размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических и физических лиц от своего имени и за свой счет, включая кредиты, предоставленные банкам - резидентам и нерезидентам;
2.3 открытие банковских счетов юридических и физических лиц, включая открытие корреспондентских счетов "Лоро", "Ностро" резидентам и нерезидентам;
2.4 осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков - корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам, открытым резидентами и нерезидентами, включая осуществление операций через корреспондентские счета кредитных организаций - корреспондентов и в банках - нерезидентах, а также платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи;
2.5 инкассацию денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц;
2.6 куплю - продажу иностранной валюты в наличной и безналичной формах;
2.7 выдачу банковских гарантий;
2.8 привлечение драгоценных металлов во вклады (до востребования и на определенный срок) от физических и юридических лиц;
2.9 размещение драгоценных металлов от своего имени и за свой счет на депозитные счета, открытые в других банках;
2.10 предоставление займов в драгоценных металлах;
2.11 покупку драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии и поручения);
2.12 продажу драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии и поручения);
2.13 оказание услуг по хранению и перевозке драгоценных металлов при наличии сертифицированного хранилища;
2.14 осуществление сделок купли - продажи драгоценных металлов;
2.15 привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок);
2.16 привлечение денежных средств юридических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг всех видов:
- векселей;
- депозитных сертификатов;
- облигаций;
- иных ценных бумаг;
2.17 привлечение денежных средств физических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг всех видов:
- векселей;
- сберегательных сертификатов;
- чеков;
- иных ценных бумаг;
2.18 проведение операций с ценными бумагами, осуществление которых не требует получения специальной лицензии;
2.19 осуществление доверительного управления денежными средствами и иным имуществом по договору с юридическими и физическими лицами (кроме деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, осуществление операций с которыми требует получения специальной лицензии в соответствии с федеральными законами);
2.20 получение кредитов от банков - резидентов и нерезидентов;
2.21 прочие <*>
3 Запрет на осуществление кредитными организациями отдельных банковских операций,
в том числе запрет на:
3.1 привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок);
3.2 размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических и физических лиц от своего имени и за свой счет, включая кредиты, предоставленные банкам - резидентам и нерезидентам;
3.3 открытие банковских счетов юридических и физических лиц, включая открытие корреспондентских счетов "Лоро", "Ностро" резидентам и нерезидентам;
3.4 осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков - корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам, открытым резидентами и нерезидентами, включая осуществление операций через корреспондентские счета кредитных организаций - корреспондентов и в банках - нерезидентах, а также платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи;
3.5 инкассацию денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц;
3.6 куплю - продажу иностранной валюты в наличной и безналичной формах;
3.7 выдачу банковских гарантий;
3.8 привлечение драгоценных металлов во вклады (до востребования и на определенный срок) от физических и юридических лиц;
3.9 размещение драгоценных металлов от своего имени и за свой счет на депозитные счета, открытые в других банках;
3.10 предоставление займов в драгоценных металлах;
3.11 привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок);
3.12 привлечение денежных средств юридических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг в виде депозитных сертификатов;
3.13 привлечение денежных средств физических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг в виде сберегательных сертификатов;
3.14 прочие <*>
4 Требования:
4.1 об изменении структуры активов кредитной организации;
4.2 об увеличении уставного капитала;
4.3 о приведении к установленному Банком России уровню значений экономических нормативов;
4.4 о приведении к установленному Банком России уровню значений нормативов обязательных резервов;
4.5 о приведении к установленному Банком России уровню значений лимитов (сублимитов) открытой валютной позиции;
4.6 о выполнении обязательств перед кредиторами и вкладчиками;
4.7 о замене руководителей;
4.8 о представлении планов финансового оздоровления;
4.9 о выполнении планов финансового оздоровления;
4.10 о представлении планов санации;
4.11 о выполнении планов санации;
4.12 при регистрации, лицензировании и расширении деятельности кредитной организации <*>
4.13 о доначислении резерва на возможные потери по ссудам;
4.14 о доначислении резерва под обесценение вложений в ценные бумаги;
4.15 о приведении к установленному Банком России уровню значения лимита суммарной величины открытых позиций по операциям с драгметаллами;
4.16 об устранении нарушений условий формирования резервного фонда;
4.17 о восполнении резервного фонда;
4.18 о представлении в оперативном порядке бухгалтерских балансов;
4.19 о разработке правил построения расчетной системы кредитной организации;
4.20 о своевременном проведении филиалами платежей с корсубсчетов в Банке России;
4.21 другие требования в части выполнения банковского законодательства и нормативных актов Банка России, относящиеся к пруденциальным нормам деятельности <*>;
4.22 о соблюдении сроков представления отчетности;
4.23 о соблюдении сроков опубликования отчетности в открытой печати;
4.24 о соблюдении сроков представления аудиторского заключения;
4.25 о соблюдении сроков представления копий изданий, в которых опубликован годовой отчет;
4.26 о представлении отчетности в объеме и по формам, соответствующим требованиям, установленным Банком России;
4.27 об опубликовании отчетности в объеме и по формам, соответствующим требованиям, установленным Банком России
5 Запрет на открытие филиалов
6 Назначение Временной администрации по управлению кредитной организацией
7 Ходатайство об отзыве лицензии на осуществление банковских операций
8 Уменьшение лимита открытых валютных позиций
9 Уменьшение лимита суммарной величины открытых позиций в драгоценных металлах

<*> Расшифровать предъявленные требования при представлении информации по данному символу в Банк России (Департамент пруденциального банковского надзора).

Коды выявленных нарушений

Таблица 2

N
п/п 		Код нарушения Наименование
1 Нарушение порядка формирования уставного капитала кредитной организации
2 Осуществление кредитной организацией операций, не предусмотренных лицензией
3 Несоблюдение установленных экономических нормативов (одного или нескольких):
3.1 норматива достаточности собственных средств (капитала) банка или минимально допустимого уровня отношения капитала НКО к суммарному объему активов, взвешенных с учетом риска (Н1);
3.2 норматива мгновенной ликвидности (Н2);
3.3 норматива текущей ликвидности банка (Н3);
3.4 норматива долгосрочной ликвидности банка (Н4);
3.5 норматива общей ликвидности (Н5);
3.6 максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6);
3.7 максимального размера крупных кредитных рисков (Н7);
3.8 максимального размера риска на одного кредитора (вкладчика) (Н8);
3.9 максимального размера риска на одного заемщика - акционера (участника) (Н9);
3.10 совокупной величины кредитов и займов, выданных акционерам (участникам) банка (Н9.1);
3.11 максимального размера кредитов, займов, гарантий и поручительств, предоставленных банком своим инсайдерам (Н10);
3.12 совокупной величины кредитов, выданных инсайдерам (Н10.1);
3.13 максимального размера обязательств банка перед банками - нерезидентами и финансовыми организациями - нерезидентами (Н11.1);
3.14 норматива использования собственных средств кредитной организации для приобретения долей (акций) других юридических лиц (Н12);
3.15 норматива использования собственных средств (капитала) кредитной организации для приобретения долей (акций) одного юридического лица (Н12.1);
3.16 норматива риска собственных вексельных обязательств (Н13);
3.17 норматива ликвидности по операциям с драгоценными металлами (Н14);
3.18 норматива соотношения суммы высоколиквидных активов к сумме обязательств (Н15);
3.19 норматива соотношения совокупной величины собственных средств небанковской кредитной организации и специально созданных участниками расчетов резервов (фондов) к совокупной сумме задолженности по предоставленным кредитам (Н16)
4 Несоблюдение обязательных резервных требований
5 Нарушение порядка формирования резерва на возможные потери по ссудам
6 Нарушение порядка создания резерва под обесценение вложений в ценные бумаги
7 Представление недостоверной отчетности
8 Нарушение сроков представления отчетности
9 Отсутствие ежедневного сводного баланса кредитной организации с учетом деятельности всех подведомственных филиалов
10 Нарушение лимитов ведения открытой валютной позиции
11 Нарушение сублимитов ведения открытой валютной позиции
12 Нарушение требований по разработке Внутрибанковских правил
13 Нарушение требований при регистрации, лицензировании и расширении деятельности кредитной организации
13.1 Нарушение сроков представления документов, необходимых для согласования изменений и дополнений в учредительные документы кредитной организации
13.2 Нарушение порядка открытия (закрытия) представительств, филиалов, внутренних структурных подразделений кредитной организации
13.3 Нарушение порядка представления документов для согласования изменений, вносимых в положение о филиале кредитной организации
13.4 Нарушение сроков направления информации об изменении фактического местонахождения (почтового адреса) кредитной организации (филиала)
13.5 Нарушение сроков направления информации об изменении в составе руководителей исполнительных органов и главного бухгалтера кредитной организации, а также руководителей и главного бухгалтера филиала
13.6 Назначение на должности руководителей исполнительных органов и главного бухгалтера кредитной организации, руководителей и главного бухгалтера филиала лиц, предварительно не согласованных с Банком России в установленном порядке
14 Невыполнение требований по своевременному проведению филиалами платежей с корреспондентских субсчетов, открытых в Банке России
15 Нарушение лимита суммарной величины открытых позиций по операциям с драгоценными металлами
16 Нарушения при определении открытой позиции по операциям в драгметаллах, приведшие к превышению установленных лимитов (сублимитов)
17 Невыполнение требований, изложенных в предписаниях по устранению нарушений пруденциальных норм деятельности (указать, каких именно)
18 Ухудшение в течение квартала квартального значения Н11 по сравнению с фактически достигнутым на предыдущий месяц (внутриквартальную дату)
19 Ухудшение в течение квартала контрольных значений нормативов по сравнению с фактически достигнутыми на предыдущий месяц (внутриквартальную дату)
20 Нарушения условий формирования резервного фонда
21 Нарушения использования резервного фонда
22 Прочие нарушения (указать, какие, при представлении в Банк России (Департамент пруденциального банковского надзора) информации)
23 Нарушение срока опубликования отчетности в открытой печати
24 Нарушение срока представления аудиторского заключения
25 Нарушение срока представления копий издания, в котором опубликован годовой отчет
26 Отчетность представлена в объеме и / или по формам, не соответствующим требованиям, установленным Банком России
27 Отчетность опубликована в открытой печати в объеме и / или по формам, не соответствующим требованиям, установленным Банком России

  • Главная
  • ПРИКАЗ ЦБ РФ от 31.03.97 N 02-139 (ред. от 30.11.98) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

© 2012 - 2024
ZakonBase.ru

© Buzznet: Мониторинг СМИ