N п/п | Код меры воздействия | Наименование мер воздействия, применяемых к кредитным организациям | Коды выявленных нарушений в деятельности кредитной организации (см. табл. 2) | Дата введения меры воздействия | Дата отмены меры воздействия |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
I | | Предупредительные меры воздействия | | | |
1 | | Письменная информация руководству и / или Совету кредитной организации о недостатках в ее деятельности и рекомендации по их исправлению | | | |
2 | | Совещание | | | |
3 | | Прочие (указать, какие) | | | |
II | | Принудительные меры воздействия | | | |
1 | | Штрафы | | | |
1.1 | | Штраф за несоблюдение резервных требований; | | | |
1.2 | | Штраф за нарушение других пруденциальных норм деятельности | | | |
2 | | Ограничение на осуществление кредитными организациями отдельных операций, | | | |
| | в том числе ограничение на: | | | |
2.1 | | привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок); | | | |
2.2 | | размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических и физических лиц от своего имени и за свой счет, включая кредиты, предоставленные банкам - резидентам и нерезидентам; | | | |
2.3 | | открытие банковских счетов юридических и физических лиц, включая открытие корреспондентских счетов "Лоро", "Ностро" резидентам и нерезидентам; | | | |
2.4 | | осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков - корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам, открытым резидентами и нерезидентами, включая осуществление операций через корреспондентские счета кредитных организаций - корреспондентов и в банках - нерезидентах, а также платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи; | | | |
2.5 | | инкассацию денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц; | | | |
2.6 | | куплю - продажу иностранной валюты в наличной и безналичной формах; | | | |
2.7 | | выдачу банковских гарантий; | | | |
2.8 | | привлечение драгоценных металлов во вклады (до востребования и на определенный срок) от физических и юридических лиц; | | | |
2.9 | | размещение драгоценных металлов от своего имени и за свой счет на депозитные счета, открытые в других банках; | | | |
2.10 | | предоставление займов в драгоценных металлах; | | | |
2.11 | | покупку драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии и поручения); | | | |
2.12 | | продажу драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии и поручения); | | | |
2.13 | | оказание услуг по хранению и перевозке драгоценных металлов при наличии сертифицированного хранилища; | | | |
2.14 | | осуществление сделок купли - продажи драгоценных металлов; | | | |
2.15 | | привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок); | | | |
2.16 | | привлечение денежных средств юридических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг всех видов: - векселей; - депозитных сертификатов; - облигаций; - иных ценных бумаг; | | | |
2.17 | | привлечение денежных средств физических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг всех видов: - векселей; - сберегательных сертификатов; - чеков; - иных ценных бумаг; | | | |
2.18 | | проведение операций с ценными бумагами, осуществление которых не требует получения специальной лицензии; | | | |
2.19 | | осуществление доверительного управления денежными средствами и иным имуществом по договору с юридическими и физическими лицами (кроме деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, осуществление операций с которыми требует получения специальной лицензии в соответствии с федеральными законами); | | | |
2.20 | | получение кредитов от банков - резидентов и нерезидентов; | | | |
2.21 | | прочие <*> | | | |
3 | | Запрет на осуществление кредитными организациями отдельных банковских операций, | | | |
| | в том числе запрет на: | | | |
3.1 | | привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок); | | | |
3.2 | | размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических и физических лиц от своего имени и за свой счет, включая кредиты, предоставленные банкам - резидентам и нерезидентам; | | | |
3.3 | | открытие банковских счетов юридических и физических лиц, включая открытие корреспондентских счетов "Лоро", "Ностро" резидентам и нерезидентам; | | | |
3.4 | | осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков - корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам, открытым резидентами и нерезидентами, включая осуществление операций через корреспондентские счета кредитных организаций - корреспондентов и в банках - нерезидентах, а также платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи; | | | |
3.5 | | инкассацию денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц; | | | |
3.6 | | куплю - продажу иностранной валюты в наличной и безналичной формах; | | | |
3.7 | | выдачу банковских гарантий; | | | |
3.8 | | привлечение драгоценных металлов во вклады (до востребования и на определенный срок) от физических и юридических лиц; | | | |
3.9 | | размещение драгоценных металлов от своего имени и за свой счет на депозитные счета, открытые в других банках; | | | |
3.10 | | предоставление займов в драгоценных металлах; | | | |
3.11 | | привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок); | | | |
3.12 | | привлечение денежных средств юридических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг в виде депозитных сертификатов; | | | |
3.13 | | привлечение денежных средств физических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг в виде сберегательных сертификатов; | | | |
3.14 | | прочие <*> | | | |
4 | | Требования: | | | |
4.1 | | об изменении структуры активов кредитной организации; | | | |
4.2 | | об увеличении уставного капитала; | | | |
4.3 | | о приведении к установленному Банком России уровню значений экономических нормативов; | | | |
4.4 | | о приведении к установленному Банком России уровню значений нормативов обязательных резервов; | | | |
4.5 | | о приведении к установленному Банком России уровню значений лимитов (сублимитов) открытой валютной позиции; | | | |
4.6 | | о выполнении обязательств перед кредиторами и вкладчиками; | | | |
4.7 | | о замене руководителей; | | | |
4.8 | | о представлении планов финансового оздоровления; | | | |
4.9 | | о выполнении планов финансового оздоровления; | | | |
4.10 | | о представлении планов санации; | | | |
4.11 | | о выполнении планов санации; | | | |
4.12 | | при регистрации, лицензировании и расширении деятельности кредитной организации <*> | | | |
4.13 | | о доначислении резерва на возможные потери по ссудам; | | | |
4.14 | | о доначислении резерва под обесценение вложений в ценные бумаги; | | | |
4.15 | | о приведении к установленному Банком России уровню значения лимита суммарной величины открытых позиций по операциям с драгметаллами; | | | |
4.16 | | об устранении нарушений условий формирования резервного фонда; | | | |
4.17 | | о восполнении резервного фонда; | | | |
4.18 | | о представлении в оперативном порядке бухгалтерских балансов; | | | |
4.19 | | о разработке правил построения расчетной системы кредитной организации; | | | |
4.20 | | о своевременном проведении филиалами платежей с корсубсчетов в Банке России; | | | |
4.21 | | другие требования в части выполнения банковского законодательства и нормативных актов Банка России, относящиеся к пруденциальным нормам деятельности <*>; | | | |
4.22 | | о соблюдении сроков представления отчетности; | | | |
4.23 | | о соблюдении сроков опубликования отчетности в открытой печати; | | | |
4.24 | | о соблюдении сроков представления аудиторского заключения; | | | |
4.25 | | о соблюдении сроков представления копий изданий, в которых опубликован годовой отчет; | | | |
4.26 | | о представлении отчетности в объеме и по формам, соответствующим требованиям, установленным Банком России; | | | |
4.27 | | об опубликовании отчетности в объеме и по формам, соответствующим требованиям, установленным Банком России | | | |
5 | | Запрет на открытие филиалов | | | |
6 | | Назначение Временной администрации по управлению кредитной организацией | | | |
7 | | Ходатайство об отзыве лицензии на осуществление банковских операций | | | |
8 | | Уменьшение лимита открытых валютных позиций | | | |
9 | | Уменьшение лимита суммарной величины открытых позиций в драгоценных металлах | | | |