Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 23.11.98 N 50 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

6.1. Лицензия на осуществление брокерской деятельности и (или) дилерской деятельности, и (или) деятельности по управлению ценными бумагами может быть выдана коммерческой организации, созданной в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, зарегистрированной в соответствии с законодательством Российской Федерации.

6.2. В случае подачи документов на выдачу (продление) лицензии на осуществление брокерской деятельности и (или) дилерской деятельности, и (или) деятельности по управлению ценными бумагами помимо документов, указанных в пункте 3.1 настоящего Положения, в саморегулируемую организацию в двух экземплярах представляются утвержденные уполномоченным органом заявителя правила ведения внутреннего учета, составленные в соответствии с требованиями Федеральной комиссии по ведению учетных регистров и составлению внутренней отчетности, прошитые, пронумерованные, подписанные руководителем заявителя и заверенные печатью заявителя.

6.3. Организации, осуществляющие брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, обязаны иметь штатного сотрудника, ответственного за ведение системы внутреннего учета и внутренней отчетности.

Указанные профессиональные участники должны организовать внутренний учет, составление внутренней отчетности и контроль за их соответствием требованиям нормативных актов Федеральной комиссии и требованиям саморегулируемой организации, членами которой они являются.

6.4. Лицензия на осуществление брокерской деятельности и (или) дилерской деятельности, и (или) деятельности по управлению ценными бумагами выдается на срок до трех лет.

6.5. Профессиональный участник, осуществляющий брокерскую деятельность, вправе действовать от имени и за счет физического лица либо от своего имени и за счет физического лица в случае, если размер его собственного капитала превышает минимальный размер собственного капитала, требования к которому установлены пунктом 2.6 настоящего Положения, не менее чем в четыре раза.

6.6. Требования к профессиональным участникам, совершающим срочные сделки на рынке ценных бумаг, устанавливаются Федеральной комиссией.