Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 23.11.98 N 50 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

2.1. Требования, установленные настоящим Положением, должны соблюдаться профессиональными участниками в течение всего срока действия лицензии.

2.2. При расчете размера собственного капитала профессионального участника из IV раздела бухгалтерского баланса ("Капитал и резервы") вычитаются:

2.2.1. Целевое финансирование и поступления (не вычитаются профессиональными участниками, являющимися некоммерческими организациями).

2.2.2. Нематериальные активы по остаточной стоимости (за вычетом стоимости сертифицированного программного обеспечения, используемого при осуществлении профессиональной деятельности и учитываемого в составе нематериальных активов).

2.2.3. Незавершенное строительство.

2.2.4. Собственные акции (доли, паи), приобретенные и (или) выкупленные у акционеров (участников).

2.2.5. Задолженность участников (учредителей) по оплате уставного капитала.

2.2.6. Инвестиции в дочерние и зависимые общества.

2.2.7. Запасы.

2.2.8. Дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты.

2.2.9. Векселя к получению, включая векселя, учтенные по счетам финансовых вложений.

2.2.10. Раздел III бухгалтерского баланса ("Убытки").

2.2.11. Балансовая стоимость имущества профессионального участника, являющегося предметом залога.

2.2.12. Балансовая стоимость ценных бумаг, не допущенных к обращению через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию Федеральной комиссии, эмитентами которых являются участники (акционеры, учредители, члены) профессионального участника.

2.2.13. Балансовая стоимость ценных бумаг, не допущенных к обращению через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию Федеральной комиссии, эмитентами которых являются организации, в уставном (складочном) капитале которых профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций (долей, паев).

2.2.14. Балансовая стоимость финансовых вложений в уставный (складочный) капитал организаций, в уставном (складочном) капитале которых профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций (долей, паев), за исключением ценных бумаг, указанных в подпункте 2.2.13 пункта 2.2 настоящего Положения.

2.2.15. Балансовая стоимость финансовых вложений в уставный (складочный) капитал, участников (акционеров, учредителей, членов) профессионального участника за исключением ценных бумаг, указанных в подпункте 2.2.12 пункта 2.2 настоящего Положения.

2.2.16. Балансовая стоимость ценных бумаг (долей, паев), выпущенных организациями, которые на момент подачи заявления ликвидированы или признаны несостоятельными (банкротами) в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

2.2.17. Дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты, в том случае, если она просрочена или пролонгирована.

2.2.18. Балансовая стоимость ценных бумаг, выпуски которых не зарегистрированы в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

2.3. На момент подачи юридическим лицом заявления о выдаче (продлении) лицензии и в течение всего срока действия лицензии размер его собственного капитала, определяемого в соответствии с требованиями пункта 2.2 настоящего Положения, должен быть не менее размера, установленного в соответствии с требованиями пункта 2.6 настоящего Положения.

2.4. При осуществлении на условиях совмещения нескольких видов профессиональной деятельности, предусмотренных настоящим Положением, минимальный размер собственного капитала профессионального участника определяется в соответствии с требованиями, предъявляемыми к тому из видов деятельности, в отношении которого установлен наибольший минимальный размер собственного капитала.

2.5. По согласованию с Федеральной комиссией иной лицензирующий орган вправе установить особенности расчета собственного капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг, лицензирование которых он осуществляет.

2.6. Минимальный размер собственного капитала профессионального участника должен быть не менее следующей величины:

брокерская деятельность - 5 000 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации (далее - МРОТ) на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;

дилерская деятельность - 8 000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;

деятельность по управлению ценными бумагами - 35 000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;

деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - 150 000 МРОТ, а после 1 января 2000 года - 200 000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;

депозитарная деятельность - 75 000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;

клиринговая деятельность - 100 000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника.

2.7. Лицо, являющееся единоличным исполнительным органом профессионального участника, руководителем отдельного подразделения профессионального участника, осуществляющего профессиональную деятельность (при совмещении различных видов профессиональной деятельности), контролером или руководителем службы внутреннего контроля профессионального участника, должно:

2.7.1. Соответствовать квалификационным требованиям Федеральной комиссии.

2.7.2. Иметь не менее чем двухлетний стаж работы на должности руководителя или специалиста подразделения, осуществляющего соответствующую профессиональную деятельность, или в органах государственной власти, деятельность которых связана с регулированием рынка ценных бумаг, или в саморегулируемой организации, учредительные документы которой предусматривают членство профессиональных участников, осуществляющих соответствующий вид профессиональной деятельности, получивших в установленном порядке лицензию Федеральной комиссии.

2.8. Не могут быть единоличным исполнительным органом профессионального участника, руководителем отдельного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность (при совмещении различных видов профессиональной деятельности), контролером профессионального участника или руководителем службы внутреннего контроля профессионального участника лица, имеющие непогашенную или неснятую судимость за преступления в сфере экономики.

2.9. Кроме лиц, указанных в пункте 2.7 настоящего Положения, в штате профессионального участника должно быть не менее одного специалиста по каждому виду осуществляемой профессиональной деятельности, отвечающего квалификационным требованиям Федеральной комиссии.

2.10. Профессиональные участники обязаны иметь штатного сотрудника - контролера, в компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием профессиональной деятельности требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов Федеральной комиссии, или создать службу внутреннего контроля.

2.11. Профессиональные участники, совмещающие различные виды профессиональной деятельности, обязаны разработать и утвердить документы, определяющие систему мер снижения рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, в соответствии с требованиями саморегулируемых организаций, получивших соответствующую лицензию Федеральной комиссии (далее - саморегулируемая организация).

2.12. За рассмотрение заявления на выдачу (продление) лицензии взимается лицензионный сбор в следующем размере:

2.12.1. Брокерская деятельность - 150 МРОТ на дату подачи заявления.

2.12.2. Дилерская деятельность - 200 МРОТ на дату подачи заявления.

2.12.3. Деятельность по управлению ценными бумагами - 300 МРОТ на дату подачи заявления.

2.12.4. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - 1 000 МРОТ на дату подачи заявления.

2.12.5. Депозитарная деятельность - 300 МРОТ на дату подачи заявления.

2.12.6. Клиринговая деятельность - 300 МРОТ на дату подачи заявления.

При совмещении различных видов профессиональной деятельности лицензионный сбор взимается за каждый вид профессиональной деятельности.

2.13. Лицензионный сбор в случае выдачи (продления) лицензии, отказа в выдаче (продлении) лицензии, а также в случае отзыва документов заявителем возврату не подлежит.

2.14. Профессиональные участники, если иное не предусмотрено настоящим Положением, обязаны представлять в саморегулируемую организацию, учредительные документы которой предусматривают членство профессиональных участников, осуществляющих соответствующий вид профессиональной деятельности, регистрационную форму в бумажной форме и на магнитном носителе в формате, установленном Федеральной комиссией, по состоянию на 1 июля и 1 января каждого года. Регистрационная форма должна представляться ежегодно по состоянию на 1 июля - не позднее 15 августа, а по состоянию на 1 января - не позднее 15 апреля.

По согласованию с Федеральной комиссией иной лицензирующий орган вправе установить иной порядок представления регистрационной формы профессиональными участниками рынка ценных бумаг, лицензирование которых он осуществляет.

Регистрационная форма на бумажном носителе подписывается руководителем организации и заверяется печатью организации - профессионального участника.