в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 22.11.2024

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Бесплатная консультация
Навигация
Федеральное законодательство
Содержание

Действия


Версия для печати

  • Главная
  • ПРИКАЗ ЦБ РФ от 28.08.97 N 02-372 (ред. от 01.02.99) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ПОЛОЖЕНИЯ "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В БАНКАХ"
отменен/утратил силу Редакция от 01.01.1970 Подробная информация
ПРИКАЗ ЦБ РФ от 28.08.97 N 02-372 (ред. от 01.02.99) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ПОЛОЖЕНИЯ "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В БАНКАХ"

СОСТОЯНИЕ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В БАНКЕ ПО СОСТОЯНИЮ НА 199_ Г.

N п/п Вопросы Ответы
1. Наличие службы внутреннего контроля в банке (да, нет)
1.1. Численность службы внутреннего контроля сотрудников банка
2. Наличие пакета документов, регулирующих деятельность банка, включая (да, нет):
- документы, определяющие процедуры принятия решений;
- документы, определяющие распределение функций и полномочий между подразделениями и сотрудниками банка;
- документы, регулирующие деятельность службы внутреннего контроля;
- документы, определяющие политику банка при проведении операций по размещению средств;
- документы, определяющие политику привлечения средств;
- положение о процедуре эмиссии банком ценных бумаг;
- документы, определяющие меры по реализации требований к регламентации операций на финансовых рынках;
- положение о порядке открытия и обслуживания счетов клиентов;
- положение о распределении доступа пользователей к осуществлению операций в программном обеспечении, а также к базам данных в компьютерных системах
2.1. Наличие должностных инструкций для всех штатных должностей в банке (да, нет)
2.2. Осуществляется ли контроль за состоянием информационной системы банка и ее безопасностью (да, нет)
2.3. С какой периодичностью оценивается уровень безопасности информационной системы банка (да, нет)
- один раз в месяц;
- один раз в квартал;
- один раз в год
3. Организация внутреннего контроля за деятельностью филиалов (да, нет)
3.1. Наличие службы внутреннего контроля непосредственно в филиалах банка (да, нет)
3.2. Количество проведенных проверок в филиалах банка в течение отчетного периода
4. Система оценки кредитов: (да, нет) - разработана; - внедрена
4.1. Наличие системы оценки кредитоспособности: (да, нет)
- российских и зарубежных банков;
- нефинансовой клиентуры
4.2. Количество выявленных нарушений при оформлении просроченной задолженности (количество случаев / млн. руб.)
4.3. Количество выявленных нарушений при оформлении пролонгирования задолженности (количество случаев / млн. руб.)
5. Система оценки других рисков, принимаемых на себя банком, в т.ч. система контроля и управления рисками: (да, нет)
- разработана;
- внедрена
6. С какой периодичностью проводится выверка межфилиальных и межбанковских счетов: (да, нет)
- не реже одного раза в месяц;
- один раз в квартал;
- один раз в полгода

Руководитель банка

Руководитель службы внутреннего контроля

"__" ______________ 199_ г.

Приложение 2

  • Главная
  • ПРИКАЗ ЦБ РФ от 28.08.97 N 02-372 (ред. от 01.02.99) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ПОЛОЖЕНИЯ "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В БАНКАХ"

© 2012 - 2024
ZakonBase.ru

© Buzznet: Мониторинг СМИ