Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 23.07.98 N 75-И (ред. от 28.06.99) "О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ЗАКОНОВ, РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИХ ПРОЦЕДУРУ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

22.1. Кредитная организация обязана сообщать Банку России обо всех изменениях в персональном составе руководителей исполнительных органов (руководителей филиала) и о замене главного бухгалтера кредитной организации (филиала) (далее по тексту настоящей главы - руководители). Новые кандидатуры на должности руководителей согласовываются с территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации (филиала).

22.2. Кредитная организация должна в двухнедельный срок со дня принятия решения об изменениях в составе руководителей проинформировать об этом территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (филиала), с указанием причин таких изменений, представив следующие документы:

- протокол заседания уполномоченного органа управления кредитной организации (решение уполномоченного органа управления), в котором зафиксировано решение об освобождении от исполнения обязанностей одного руководителя и (или) о направлении в территориальное учреждение Банка России ходатайства о согласовании кандидатуры нового руководителя.

Протокол также должен содержать Ф.И.О. уполномоченного лица, которому предоставлено право подписания ходатайства о согласовании кандидатуры нового руководителя;

- ходатайство о согласовании кандидатуры нового руководителя;

- 3 подлинных экземпляра анкеты кандидата на должность руководителя кредитной организации либо 2 подлинных экземпляра анкеты кандидата на должность руководителя филиала (приложение 3);

- 3 подлинных экземпляра автобиографии кандидата на должность руководителя кредитной организации либо 2 подлинных экземпляра автобиографии кандидата на должность руководителя филиала. Автобиография должна быть заполнена кандидатом собственноручно;

- копии трудовой книжки и диплома (заменяющего его документа) кандидата, заверенные кредитной организацией.

В случае если кандидат на должность руководителя получил образование за границей Российской Федерации, в территориальное учреждение Банка России также должно быть представлено заключение Федерального органа исполнительной власти по вопросам профессионального образования о соответствии зарубежных документов об образовании указанного лица российским дипломам о высшем юридическом или экономическом образовании.

В случае если кандидат на должность руководителя является иностранным гражданином, в территориальное учреждение Банка России должны быть также представлены копии документов, полученных в соответствии с Указом Президента Российской Федерации "О привлечении и использовании в Российской Федерации иностранной рабочей силы" N 2146 от 16.12.93 и подтверждающих право указанного лица на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации.

22.3. Территориальное учреждение Банка России в течение одного месяца со дня получения документов, указанных в пункте 22.2 настоящей Инструкции, рассматривает их и готовит заключение. Для подготовки заключения территориальное учреждение Банка России должно:

- принять во внимание имеющиеся акты проверок, проведенных его инспекционными подразделениями, аудиторскими фирмами, финансовыми, правоохранительными и другими органами, деловую репутацию кандидатов;

- направить соответствующий запрос территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью кредитной организации (филиала), в которой(ом) представленный на согласование кандидат ранее занимал руководящую должность (если эта кредитная организация (филиал) расположена на территории, подведомственной другому территориальному учреждению Банка России).

Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (филиала), на следующий рабочий день после получения информации об освобождении руководителя от занимаемой должности должно направить в адрес Банка России (Департамента лицензирования банковской и аудиторской деятельности) соответствующее телеграфное сообщение с указанием Ф.И.О. руководителя и должности, которую он занимал.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.99 N 558-У)

22.4. Территориальное учреждение Банка России уведомляет кредитную организацию о результатах рассмотрения вопроса о согласовании нового кандидата, направив в ее адрес соответствующее письмо (отказ в согласовании должен содержать основания для такого решения).

После получения письма с положительным заключением территориального учреждения Банка России, к которому прилагается по 1 экземпляру анкет кандидатов на должности руководителей с отметкой о согласовании, кредитная организация вправе назначить на должность руководителя согласованную кандидатуру.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.99 N 558-У)

22.5. В течение трех рабочих дней после фактического назначения на должность согласованного кандидата кредитная организация должна в письменном виде уведомить об этом территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитной организации и филиала, с указанием номера и даты соответствующего решения уполномоченного органа управления кредитной организации. К уведомлению прилагается копия указанного решения, заверенная кредитной организацией.

22.6. Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (филиала), на следующий рабочий день после получения данного уведомления направляет:

- сообщение в адрес территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью филиала (кредитной организации), о назначении согласованных кандидатов на должности руководителей филиала (кредитной организации);

- сообщение подведомственному расчетно - кассовому центру о возможности принятия карточки с образцом подписи нового руководителя, кандидатура которого согласована с территориальным учреждением Банка России;

- в Банк России - заключение о назначении нового руководителя с приложением 1 экземпляра анкеты и автобиографии руководителя кредитной организации (анкеты и автобиографии руководителя филиала в Банк России не направляются).

(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.99 N 558-У)

22.7. Банк России (Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности) учитывает информацию об изменении персонального состава руководителей в Книге государственной регистрации кредитных организаций.