Последнее обновление: 22.12.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 23.07.98 N 75-И (ред. от 28.06.99) "О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ЗАКОНОВ, РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИХ ПРОЦЕДУРУ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"
Приложения
В расчетном балансе приводятся предполагаемые показатели деятельности кредитной организации на конец первого, второго и третьего года после даты ее регистрации.
АКТИВ
<*> Остатки на счетах физических лиц отражаются только в расчетном балансе кредитной организации по итогам ее деятельности на конец 3-го года с даты ее регистрации
* * *
Приведенные показатели должны соответствовать учредительным документам кредитной организации. В бизнес - плане создаваемой кредитной организации отражаются и анализируются показатели расчетного баланса и плана доходов, расходов и прибыли.
При составлении расчетного баланса должны быть учтены обязательные экономические нормативы деятельности кредитных организаций.
Приложение 2
ПЛАН ДОХОДОВ, РАСХОДОВ И ПРИБЫЛИ НА ПЕРВЫЕ 3 ГОДА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (С УКАЗАНИЕМ ДАННЫХ НА КОНЕЦ ГОДА)ДОХОДЫ
Разница между доходами и расходами кредитной организации. Отражается в п. 10 пассива расчетного баланса |
(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.99 N 558-У)
АНКЕТА РУКОВОДИТЕЛЯ (ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА)<1> Если изменилась фамилия, указать причины изменения и все предыдущие фамилии.
<2> Паспортные данные сверяются территориальным учреждением Банка России.
<3> Домашний адрес и телефон записываются со слов кандидата.
<4> Прилагаются нотариально удостоверенная копия диплома и копия свидетельства (письма) кредитной организации, в которой кандидат проходил стажировку, с указанием специализации и срока прохождения стажировки.
В случае заполнения анкеты кандидатом на должность руководителя (главного бухгалтера) филиала или кандидатом на должность нового руководителя (главного бухгалтера) действующей кредитной организации копия диплома заверяется кредитной организацией.
<5> В анкете следует указать все места работы и занимаемые должности; дату поступления и увольнения с занимаемой должности; по работе в банковской системе указать дополнительно характер работы в каждой должности и причину увольнения (освобождения от занимаемой должности). Сроки работы, место, должность и причины освобождения сверяются уполномоченным лицом действующей кредитной организации с трудовой книжкой, копия которой заверяется его подписью и печатью кредитной организации.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.99 N 558-У)
<6> При неполном соответствии представляемого кандидата на должность руководителя (главного бухгалтера) филиала квалификационным требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", территориальное учреждение Банка России должно дать развернутое заключение о профессиональной пригодности кандидата.
Приложение 4
СПИСОК УЧРЕДИТЕЛЕЙ (УЧАСТНИКОВ)(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.99 N 558-У)
Список учредителей (участников) | |
(Наименование кредитной организации, регистрационный номер, дата регистрации) |
ИТОГО (общая сумма уставного капитала), | |
в том числе: | общая сумма средств, поступившая в оплату акций, предоставляющих право голоса |
Председатель Совета директоров кредитной организации (иное уполномоченное учредительным (общим) собранием лицо) | |||
(подпись) | (Ф.И.О.) |
Печать (для создаваемой кредитной
организации - печать организации -
учредителя, от которой избран
Председатель Совета директоров
или иное уполномоченное лицо;
для действующей кредитной
организации - ее печать)
УДОСТОВЕРЯЮ: Руководитель (его заместитель) территориального учреждения Банка России | |||
(подпись) | (Ф.И.О.) |
Примечания. 1. При регистрации кредитной организации заполняются колонки 1 - 7.
2. При изменении величины уставного капитала действующей кредитной организации заполняются все колонки, при этом сначала выделяются учредители, затем - остальные участники.
УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРИОБРЕТЕНИИ БОЛЕЕ 5 ПРОЦЕНТОВ ДОЛЕЙ (АКЦИЙ)Уполномоченное лицо приобретателя - юридического лица | |||
Печать | (подпись) | (Ф.И.О.) | |
Фамилия, имя, отчество физического лица | |||
(подпись) |
Примечание. При этом кроме наименования указывается: по юридическим лицам - почтовый адрес, телефон, номер расчетного счета с указанием наименования и рег. номера кредитной организации, где открыт этот счет; по физическим лицам - паспортные данные.
Приложение 6
(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.99 N 558-У)
СОГЛАСОВАНО
________________________
(указываются должность
руководителя и полное
наименование
территориального
учреждения Банка России)
________________________
(подпись) (Ф.И.О.)
"__" ________________ г.
Печать
УставУТВЕРЖДЕНО
Учредительным собранием
Протокол N ____________
от "__" ____________ г.
населенный пункт
______ г.
Примечания. 1. Устав вновь создаваемой кредитной организации приобретает силу с даты принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитной организации.
2. При государственной регистрации кредитной организации в левом верхнем углу титульного листа устава Банком России (Департаментом лицензирования банковской и аудиторской деятельности) проставляется штамп, содержащий следующий текст:
Кредитная организация
ЗАРЕГИСТРИРОВАНА
в Центральном банке
Российской Федерации
(Банке России)
"__" ____________ г.
регистрационный N ____.
3. При согласовании новой редакции устава кредитной организацией на титульном листе устава:
- в верхнем левом углу воспроизводится указанный во втором абзаце пункта 2 настоящего примечания текст штампа (независимо от того, где был ранее зарегистрирован (согласован) устав кредитной организации: в центральном аппарате Банка России или в его территориальном учреждении, в случаях, когда такие полномочия были предоставлены территориальным учреждениям в соответствии с нормативными актами Банка России) с указанием регистрационного номера и даты государственной регистрации кредитной организации;
- в нижнем правом углу вместо слова "Учредительным" указывается слово "Общим".
Если новая редакция устава кредитной организации подлежит согласованию в центральном аппарате Банка России, то на титульном листе устава в верхнем правом углу вместо текста, определяющего должность руководителя и наименование территориального учреждения, указываются слова "Заместитель Председателя Центрального банка Российской Федерации".
Приложение 7
Наименование подразделения
территориального учреждения
Банка России, осуществляющего
регистрацию выпусков акций
(Департамент контроля за деятельностью
кредитных организаций на финансовых
рынках Банка России)
Наименование акционера | Номер счета, с которого произведена оплата | Размер вклада (с указанием вида вклада) |
Денежные средства в сумме _____________________________ рублей
\r\n (указать цифрами и прописью)
\r\nвнесены на корреспондентский счет N _______, открытый в РКЦ
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (наименование территориального учреждения Банка России)
\r\n Представлены документы, свидетельствующие о переходе права
\r\nсобственности на здание (помещение) по адресу ________________ от
\r\nакционера ________________ к ____________________________________.
\r\n (наименование кредитной организации)
<*> Подписывается руководителем территориального учреждения Банка России и заверяется его печатью в случае направления документов кредитной организации для регистрации выпусков акций в Банк России.
Приложение 8
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
сообщает, что на ______________ 19__ г.
произведена оплата уставного капитала в сумме
Наименование учредителя (участника) | Номер счета, с которого произведена оплата | Размер вклада (с указанием вида вклада) |
Денежные средства в сумме _____________ (цифрами и прописью)
\r\nрублей внесены на корреспондентский счет N ________, открытый в
\r\nРКЦ _____________________________________________________________.
\r\n (наименование территориального учреждения Банка России)
\r\n Представлены документы, свидетельствующие о переходе права
\r\nсобственности на здание (помещение) по адресу ________________ от
\r\nакционера (участника) к _________________________________________.
\r\n (наименование кредитной организации)
\r\n В связи с оплатой 100 процентов уставного капитала
\r\nтерриториальное учреждение Банка России считает возможным выдать
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (наименование кредитной организации)
\r\nлицензию на осуществление банковских операций.
Примечание. При регистрации вновь созданных кредитных организаций в форме акционерного общества необходимо дополнительно сделать следующую запись: "Отчет об итогах выпуска акций в сумме _________ рублей зарегистрирован территориальным учреждением Банка России __________ 19__ года, в том числе оплачено _______ рублей". (В случае регистрации отчета об итогах выпуска акций в Банке России делается следующая запись: "Согласно информации, изложенной в письме Банка России от _______________ 19__ г. исх. N ______, отчет об итогах выпуска акций в сумме __________ рублей зарегистрирован Банком России _____________ 19__ г., в том числе оплачено _______ рублей".)
ЛИЦЕНЗИЯ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙВ соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" настоящая лицензия выдана именуемому в дальнейшем Банк, на осуществление банковских операций.
Банку предоставляется право на осуществление следующих банковских операций со средствами в рублях:
1. Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).
2. Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических лиц от своего имени и за свой счет.
3. Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц и ссудных счетов физических лиц.
4. Осуществление расчетов по поручению юридических лиц, в том числе банков - корреспондентов, по их банковским счетам.
5. Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц.
6. Выдача банковских гарантий.
Заместитель Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
Печать
Приложение 10
ЛИЦЕНЗИЯ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙВ соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" настоящая лицензия выдана именуемому в дальнейшем Банк, на осуществление банковских операций.
Банку предоставляется право на осуществление следующих банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте:
1. Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).
2. Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических лиц от своего имени и за свой счет.
3. Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц и ссудных счетов физических лиц.
4. Осуществление расчетов по поручению юридических и физических лиц, в том числе банков - корреспондентов, по их банковским счетам.
5. Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц.
6. Купля - продажа иностранной валюты в наличной и безналичной формах.
7. Выдача банковских гарантий.
Заместитель Председателя
Центрального банка
"__" _____________ 199_ г.
Печать
ЛИЦЕНЗИЯ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙВ соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" настоящая лицензия выдана именуемому в дальнейшем Банк, на осуществление банковских операций.
Банку предоставляется право на привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов.
Банк также вправе осуществлять другие операции с драгоценными металлами в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Заместитель Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
Печать
Приложение 12
(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.99 N 558-У)
ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
БАНКА РОССИИ
_______________________________
(осуществляющее надзор
за деятельностью кредитной
организации)
ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
БАНКА РОССИИ
_______________________________
(по месту открытия (нахождения)
обособленного подразделения)
N п/п | Перечень реквизитов | Сведения на момент открытия (закрытия) подразделения или сведения на момент внесения изменений | Изменение реквизитов | Дата изменения реквизитов |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
I | Сведения о кредитной организации | |||
1. | Фирменное (полное официальное) наименование кредитной организации | |||
1а. | Сокращенное наименование кредитной организации | |||
(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.99 N 558-У) | ||||
2. | Регистрационный номер | |||
3. | Ф.И.О. Председателя Правления | |||
4. | Номер телефона | |||
5. | Ф.И.О. главного бухгалтера | |||
6. | Номер телефона | |||
II | Сведения об обособленном подразделении | |||
7. | Вид подразделения (представительство, филиал) | |||
8. | Наименование подразделения (в случае его наличия) | |||
9. | Дата открытия подразделения (по филиалу указывается дата настоящего уведомления) | |||
10. | Дата закрытия подразделения | |||
11. | Местонахождение (почтовый адрес) подразделения | |||
12. | Номера телефонов, факсов | |||
13. | Ф.И.О. руководителей подразделения: | |||
14. | - руководителя | |||
15. | - заместителей руководителя | |||
16. | Ф.И.О. главного бухгалтера подразделения | |||
17. | Наименование органа управления кредитной организацией, принявшего в соответствии с уставом решение об открытии (закрытии) подразделения | |||
18. | Перечень банковских операций и сделок, которые филиал может осуществлять на основании положения | |||
19. | Головная организация, подразделение кредитной организации, на баланс которых переданы активы и пассивы закрытого филиала | |||
20. | Порядковый номер филиала, дата его присвоения (заполняется территориальным учреждением Банка России) |
На базе закрываемого филиала предполагается / не предполагается (ненужное зачеркнуть) открыть дополнительный офис.
Приложение: Положение о филиале (представительстве), анкеты и автобиографии кандидатов на должности руководителей и главного бухгалтера филиала, копия платежного документа - всего на ______ листах.
Печать
Дата
Примечания. 1. По форме настоящего приложения направляются сведения об изменении реквизитов, указанных в строках 8, 11 - 16, 18.
2. При внесении изменения в сведения об обособленном подразделении кредитных организаций обязательно заполняются графы 3 - 5 по строкам 1, 2, 7, 8, 20 и соответствующая строка (строки), по которым производится изменение.
3. В строках 13 - 16 при открытии филиала указывается информация о кандидатах на должности его руководителей и главного бухгалтера.
4. Строка 20 при открытии филиала заполняется территориальным учреждением Банка России; при изменении реквизитов и закрытии филиала - кредитной организацией.
5. Сведения в графе 2 по строкам 1 и 1а указываются в соответствии с титульным листом устава кредитной организации.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.99 N 558-У)
Приложение 13
ЗАКЛЮЧЕНИЕ О РЕЗУЛЬТАТАХ РАССМОТРЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ О СООТВЕТСТВИИ ПОМЕЩЕНИЯ ОТКРЫВАЕМОГО ФИЛИАЛА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ТРЕБОВАНИЯМ БАНКА РОССИИ(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.99 N 558-У)
ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
\r\n БАНКА РОССИИ
\r\n
\r\n ЗАКЛЮЧЕНИЕ
\r\n О РЕЗУЛЬТАТАХ РАССМОТРЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ О СООТВЕТСТВИИ
\r\n РУКОВОДИТЕЛЕЙ И ПОМЕЩЕНИЯ ОТКРЫВАЕМОГО ФИЛИАЛА
\r\n КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ТРЕБОВАНИЯМ БАНКА РОССИИ
\r\n
\r\n (Направляется в территориальное учреждение Банка России,
\r\nосуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации,
\r\nоткрывающей филиал.)
\r\n
\r\n В связи с получением от ______________________________________
\r\n (наименование кредитной организации,
\r\n__________________________________________ уведомления об открытии
\r\nоткрывающей филиал, ее регистрационный
\r\nномер и дата государственной регистрации
\r\nв данной организационно - правовой форме)
\r\nфилиала по адресу ________________________________________________
\r\n (указываются наименование, почтовый адрес
\r\n открываемого филиала, номера телефонов, факсов)
\r\nтерриториальное учреждение Банка России __________________________
\r\n (наименование территориального учреждения)
\r\nсообщает следующее.
\r\n На должности руководителей и главного бухгалтера филиала
\r\nсогласованы:
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n (указываются фамилии, имена и отчества руководителей и
\r\nглавного бухгалтера филиала, а также заключение о соответствии их
\r\n квалификационным требованиям)
\r\n Вывод о соответствии помещения филиала требованиям Банка
\r\nРоссии:
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n
\r\nРУКОВОДИТЕЛЬ ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО
\r\nУЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ _____________ ______________________
\r\n (подпись) (Ф.И.О.)
Приложение 14
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ОБ ОТКРЫТИИ ФИЛИАЛА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИБАНК РОССИИ
\r\n
\r\n ДЕПАРТАМЕНТ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ
\r\n БАНКОВСКОЙ И АУДИТОРСКОЙ
\r\n ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
\r\n
\r\n ЗАКЛЮЧЕНИЕ ОБ ОТКРЫТИИ ФИЛИАЛА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
\r\n
\r\n Территориальное учреждение Банка России
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (наименование территориального учреждения)
\r\nрассмотрело вопрос о соблюдении
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (наименование и рег. номер кредитной организации, открывающей
\r\n филиал)
\r\nусловий открытия филиала ______________________ по адресу ________
\r\n (наименование филиала) (почтовый
\r\n________________________________________ и сообщает следующее.
\r\nадрес филиала, номера телефонов, факсов)
\r\n При открытии данного филиала _________________________________
\r\n (наименование кредитной организации)
\r\nполностью выполнены требования, установленные Банком России для
\r\nкредитных организаций, открывающих филиалы.
\r\n Открываемому филиалу делегируется право осуществления
\r\nследующих операций и сделок:
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (перечисляются все операции и сделки, осуществление которых
\r\n__________________________________________________________________
\r\nделегировано филиалу в соответствии с положением о филиале в
\r\n__________________________________________________________________
\r\n рамках выданной кредитной организации лицензии Банка России)
\r\n В Заключении также сообщается о финансовом положении кредитной
\r\nорганизации; сообщается о подготовленности помещения, в котором
\r\nразмещается филиал; указываются фамилии, имена и отчества
\r\nруководителей и главного бухгалтера филиала, согласованных
\r\nтерриториальным учреждением Банка России по месту открытия
\r\nфилиала.
\r\n В случае положительного заключения территориального учреждения
\r\nБанка России при неполном выполнении кредитной организацией
\r\nусловий открытия филиалов территориальное учреждение Банка России
\r\nуказывает основания для выдачи такого заключения, а также сроки,
\r\nустановленные кредитной организации для устранения выявленных
\r\nнедостатков.
\r\n
\r\n Приложение: копия платежного документа об оплате сбора за
\r\nоткрытие филиала на ________ листах.
\r\n
\r\nРУКОВОДИТЕЛЬ ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО
\r\nУЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ _______________ ____________________
\r\n (подпись) (Ф.И.О.)
Приложение 15
ЗАКЛЮЧЕНИЕ О ЗАКРЫТИИ ФИЛИАЛА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИБАНК РОССИИ
\r\n
\r\n ДЕПАРТАМЕНТ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ
\r\n БАНКОВСКОЙ И АУДИТОРСКОЙ
\r\n ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
\r\n
\r\n ЗАКЛЮЧЕНИЕ О ЗАКРЫТИИ ФИЛИАЛА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
\r\n
\r\n Территориальное учреждение Банка России
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (наименование территориального учреждения)
\r\nрассмотрело вопрос о соблюдении __________________________________
\r\n (наименование и рег. номер кредитной
\r\n________________________________ условий закрытия _______________
\r\nорганизации, закрывающей филиал) (наименование филиала)
\r\nпо адресу ______________________________________________________ и
\r\n (почтовый адрес филиала, номера телефонов, факсов)
\r\nсообщает следующее.
\r\n Активы и пассивы филиала переданы на баланс головной
\r\nорганизации (подразделения кредитной организации).
\r\n
\r\nРУКОВОДИТЕЛЬ ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО
\r\nУЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ _____________ ______________________
\r\n (подпись) (Ф.И.О.)
\r\n
\r\n Примечание. Если информация о предполагаемом открытии на базе
\r\nзакрываемого филиала дополнительного офиса содержится в
\r\nуведомлении, направленном в территориальные учреждения Банка
\r\nРоссии, то соответствующая информация также должна содержаться в
\r\nданном уведомлении.
Приложение 16
СООБЩЕНИЕ О ВНЕСЕНИИ В КНИГУ ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ\r\n БАНКА РОССИИ
\r\n (по месту открытия филиала)
\r\n
\r\n ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
\r\n БАНКА РОССИИ
\r\n (осуществляющее надзор за
\r\n деятельностью кредитной организации)
\r\n
\r\n ____________________________________
\r\n (наименование кредитной организации,
\r\n открывающей филиал, и ее почтовый
\r\n адрес)
\r\n
\r\n ДЕПАРТАМЕНТ ИНФОРМАТИЗАЦИИ
\r\n БАНКА РОССИИ
\r\n
\r\n ДЕПАРТАМЕНТ МЕТОДОЛОГИИ
\r\n И ОРГАНИЗАЦИИ РАСЧЕТОВ
\r\n БАНКА РОССИИ
\r\n
\r\n Настоящим сообщаем, что филиал _______________________________
\r\n (полное наименование и местонахождение;
\r\n__________________________________________________________________
\r\n фирменное наименование кредитной организации, рег. номер,
\r\n местонахождение)
\r\nвнесен _______________ в Книгу государственной регистрации
\r\n (дата внесения)
\r\nкредитных организаций и ему присвоен порядковый номер
\r\n______________________________.
\r\n(указывается порядковый номер)
\r\n
\r\nДиректор (заместитель директора)
\r\nДепартамента лицензирования банковской и
\r\nаудиторской деятельности _________ _______________
Приложение 17
(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.99 N 558-У)
ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
БАНКА РОССИИ
__________________________
(осуществляющее надзор
за деятельностью кредитной
организации)
ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
БАНКА РОССИИ
_______________________________
(по месту открытия (нахождения)
внутреннего структурного
подразделения)
УВЕДОМЛЕНИЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ОБ ОТКРЫТИИ (ЗАКРЫТИИ) ВНУТРЕННЕГО СТРУКТУРНОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ (ИЗМЕНЕНИИ ЕГО РЕКВИЗИТОВ)
N п/п | Перечень реквизитов | Сведения на момент открытия (закрытия) подразделения (сведения на момент внесения изменений) | Изменение реквизитов | Дата изменения реквизитов |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
I | Сведения о кредитной организации (филиале), открывающей внутреннее структурное подразделение | |||
1. | Фирменное (полное официальное) наименование кредитной организации (наименование филиала) | |||
1а. | Сокращенное наименование кредитной организации (филиала) | |||
(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.99 N 558-У) | ||||
2. | Регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер филиала) | |||
3. | Ф.И.О. Председателя Правления (руководителя филиала) | |||
(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.99 N 558-У) | ||||
4. | Номер телефона | |||
5. | Ф.И.О. главного бухгалтера | |||
6. | Номер телефона | |||
II | Сведения о внутреннем структурном подразделении | |||
7. | Вид подразделения (дополнительный офис, операционная касса вне кассового узла) | |||
8. | Наименование или номер подразделения (в случае его наличия) | |||
9. | Дата открытия подразделения (дата направления уведомления) | |||
10. | Дата закрытия подразделения | |||
11. | Местонахождение (почтовый адрес) подразделения | |||
12. | Номера телефонов, факсов | |||
13. | Ф.И.О. работников операционной кассы | |||
14. | Ф.И.О. руководителя и главного бухгалтера дополнительного офиса (в случае их наличия) | |||
15. | Наименование органа управления кредитной организацией, принявшего в соответствии с уставом (положением) решение об открытии (закрытии) подразделения | |||
16. | Перечень банковских операций и сделок, делегируемых подразделению | |||
(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.99 N 558-У) |
Дата
Примечания. 1. По форме настоящего приложения направляются сведения об изменении реквизитов, указанных в строках 8, 11 - 14, 16.
2. При изменении реквизитов внутреннего структурного подразделения обязательно заполняются графы 3 - 5 по строкам 1, 2, 7, 8 и соответствующие строки, по которым производится изменение.
3. Сведения в графе 2 по строкам 1 и 1а указываются в соответствии с титульным листом устава кредитной организации.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.99 N 558-У)
ЛИЦЕНЗИЯ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙВ соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" настоящая лицензия выдана именуемому в дальнейшем Банк, на осуществление банковских операций.
Банку предоставляется право на осуществление следующих банковских операций со средствами в рублях:
1. Привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).
2. Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств физических лиц от своего имени и за свой счет.
3. Открытие и ведение банковских счетов физических лиц.
4. Осуществление расчетов по поручению физических лиц по их банковским счетам.
Заместитель Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
"__" _____________ 199 _ г.
Печать
Приложение 19
ЛИЦЕНЗИЯ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙВ соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" настоящая лицензия выдана именуемому в дальнейшем Банк, на осуществление банковских операций.
Банку предоставляется право на осуществление следующих операций со средствами в рублях и иностранной валюте:
1. Привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).
2. Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств физических лиц от своего имени и за свой счет.
3. Открытие и ведение банковских счетов физических лиц.
4. Осуществление расчетов по поручению физических лиц по их банковским счетам.
Заместитель Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
"__" _____________ 199 _ г.
Печать
ГЕНЕРАЛЬНАЯ ЛИЦЕНЗИЯ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙВ соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" Генеральная лицензия выдана именуемому в дальнейшем Банк, на осуществление банковских операций.
Банку предоставляется право на осуществление следующих банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте.
1. Привлечение денежных средств физических и юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).
2. Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств физических и юридических лиц от своего имени и за свой счет.
3. Открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц.
4. Осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков - корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам.
5. Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц.
6. Купля - продажа иностранной валюты в наличной и безналичной формах.
7. Выдача банковских гарантий.
Заместитель Председателя
Российской Федерации
"__" _____________ 199 _ г.
Печать
Приложение 21
(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.99 N 558-У)
СОГЛАСОВАНО
Руководитель территориального
учреждения Банка России
(с указанием полного
наименования территориального
учреждения)
Ф.И.О.
Печать подпись
"__" ______________ 199_ г.
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ N ____, ВНОСИМЫЕ В УЧРЕДИТЕЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ (УСТАВ, УЧРЕДИТЕЛЬНЫЙ ДОГОВОР)Изменения и дополнения внесены общим собранием участников кредитной организации (советом директоров кредитной организации только для регистрации увеличения уставного капитала кредитной организации, действующей в форме акционерного общества, если ему предоставлены соответствующие полномочия), протокол N ___ от "__" _____________ 199_ г.
Примечания. 1. При изменении величины уставного капитала кредитной организации рекомендуется следующее содержание текста:
- для кредитных организаций в форме акционерного общества:
"Уставный капитал кредитной организации сформирован в сумме ... тыс. руб. и разделен на ... обыкновенных именных акций номинальной стоимостью ... руб. каждая и ... привилегированных именных акций номинальной стоимостью ... руб. каждая";
- для кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью:
"Уставный капитал кредитной организации сформирован в сумме ... тыс. рублей".
2. В случае приведения наименования организационно - правовой формы кредитной организации в соответствие с действующим законодательством в тексте устава (учредительного договора) после указания на организационно - правовую форму, в которой создана или действует кредитная организация, а также действующего наименования кредитной организации должен быть указан следующий текст:
(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.99 N 558-У)
"В соответствии с решением общего собрания участников кредитной организации (протокол N __ от _______) наименование организационно - правовой формы кредитной организации приведено в соответствие с действующим законодательством.
Фирменное (полное официальное) наименование кредитной организации ____________________________.
Сокращенное наименование кредитной организации ____________________________".
3. Изменения и дополнения в устав кредитной организации подписываются Председателем ее Совета директоров (другим уполномоченным общим собранием лицом), подпись которого скрепляется печатью кредитной организации.
Изменения и дополнения в учредительный договор кредитной организации подписываются всеми участниками кредитной организации. Подписи уполномоченных лиц участников кредитной организации - юридических лиц скрепляются печатями данных юридических лиц
(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.99 N 558-У)
Приложение 22
Руководителю кредитной организации
__________________________________
(Ф.И.О.)
__________________________________
(наименование и почтовый адрес
кредитной организации)
Настоящим сообщаем, что в связи с согласованием
(Банком России или территориальным учреждением Банка России, согласовавшим вносимые в учредительные документы изменения и дополнения) |
изменений и дополнений в учредительные документы
Вам необходимо представить в территориальное учреждение Банка России в течение 3 рабочих дней с даты получения настоящего письма подлинные экземпляры учредительных документов кредитной организации для внесения соответствующей записи на оборотную сторону их титульных листов.
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ, ВНОСИМЫЕ В УЧРЕДИТЕЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.99 N 558-У)
СОГЛАСОВАНО
\r\n Заместитель Председателя
\r\n Центрального банка
\r\n Российской Федерации
\r\n _________ ______________
\r\n (подпись) (Ф.И.О.)
\r\n Печать
\r\n "__" ________________ г.
\r\n
\r\n ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ N ____,
\r\n ВНОСИМЫЕ В УЧРЕДИТЕЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ,
\r\n__________________________________________________________,
\r\n (фирменное (полное официальное) и сокращенное наименования
\r\n кредитной организации в соответствии с титульным
\r\n листом ее устава)
\r\n ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫЕ В БАНКЕ РОССИИ
\r\n "__" _________ Г. ЗА N _____
\r\n
\r\n 1. На титульном листе Устава после слова "Устав" вместо слов
\r\n"________________________________________________________________"
\r\n (указываются фирменное (полное официальное) и / или сокращенное
\r\n наименования кредитной организации, действующие на момент
\r\n представления документов)
\r\nвключить слова "________________________________________________".
\r\n (указываются в необходимом падеже новое фирменное
\r\n (полное официальное) и / или новое сокращенное
\r\n наименования кредитной организации)
\r\n 2. Заменить редакцию п. _______ (местонахождение кредитной
\r\nорганизации) на следующую: __________________________.
\r\n Внесены общим собранием участников кредитной организации
\r\n(протокол N ____ от "__" ____________ г.).
\r\n
\r\n ______________ ____________
\r\n (подпись) (Ф.И.О.)
\r\n
\r\n Примечания. 1. При изменении наименования кредитной
\r\nорганизации в тексте устава после пункта, в котором определяется
\r\nфирменное (полное официальное) наименование и / или сокращенное
\r\nнаименование кредитной организации, действующие на момент
\r\nпредставления документов, должен быть включен пункт следующего
\r\nсодержания:
\r\n "В соответствии с решением общего собрания участников
\r\nкредитной организации (протокол N _____ от _____) изменено
\r\nфирменное (полное официальное) и / или сокращенное наименование
\r\nкредитной организации.
\r\n Фирменное (полное официальное) наименование кредитной
\r\nорганизации _____________________________________________________.
\r\n (указывается новое фирменное (полное официальное)
\r\n наименование кредитной организации)
\r\n Сокращенное наименование кредитной организации
\r\n________________________________________________________________."
\r\n (указывается новое сокращенное наименование кредитной
\r\n организации)
\r\n 2. Изменения и дополнения в устав кредитной организации
\r\nподписываются Председателем ее Совета директоров (другим
\r\nуполномоченным общим собранием лицом), подпись которого
\r\nскрепляется печатью кредитной организации.
\r\n Изменения и дополнения в учредительный договор кредитной
\r\nорганизации подписываются всеми участниками кредитной организации.
\r\nПодписи уполномоченных лиц участников кредитной организации -
\r\nюридических лиц скрепляются печатями данных юридических лиц.
Приложение 24
Руководитель территориального
учреждения Банка России
(с указанием полного
наименования территориального
учреждения)
Ф.И.О.
Печать подпись
(текст изменений и дополнений) |
Изменения и дополнения внесены |
(указывается орган управления кредитной организации, которому это право предоставлено в соответствии с ее уставом) |
протокол N ______ от "__" ___________ 199_ г.
Руководитель (указывается руководитель органа управления кредитной организации, внесшего изменения и дополнения) | |||
(подпись) | (Ф.И.О.) |
Приложение 25
ЛИЦЕНЗИЯ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙВ соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" настоящая лицензия выдана именуемому в дальнейшем Небанковская кредитная организация, на осуществление банковских операций.
Небанковской кредитной организации предоставляется право на осуществление следующих банковских операций <*>:
<*> Перечень банковских операций, а также валюта, в которой они осуществляются, для конкретных небанковских кредитных организаций определяются Банком России.
- со средствами в рублях и иностранной валюте:
1. Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц.
2. Осуществление расчетов по поручению юридических лиц, в том числе банков - корреспондентов, по их банковским счетам.
3. Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание юридических лиц.
4. Купля - продажа иностранной валюты в безналичной форме.
Заместитель Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
"__" ______________ 199 _ г.
Печать
ЛИЦЕНЗИЯ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙВ соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" настоящая лицензия выдана именуемому в дальнейшем Небанковская кредитная организация, на осуществление банковских операций.
Небанковской кредитной организации предоставляется право на осуществление следующих банковских операций:
инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов.
Заместитель Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
Печать
- Главная
- ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 23.07.98 N 75-И (ред. от 28.06.99) "О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ЗАКОНОВ, РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИХ ПРОЦЕДУРУ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"