N
п/п | Код меры воздействия | Наименование мер воздействия, применяемых к кредитным организациям | Коды выявленных нарушений в деятельности кредитной организации (см. табл. 2) | Дата введения меры воздействия | Дата отмены меры воздействия |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| I | | Предупредительные меры воздействия | | | |
| 1 | | Письменная информация руководству и / или совету директоров (наблюдательному совету) кредитной организации о недостатках в ее деятельности и рекомендации по их исправлению | | | |
| 2 | | Совещание | | | |
| 3 | | Прочие (указать, какие) | | | |
| II | | Принудительные меры воздействия | | | |
| 1 | | Штрафы | | | |
| 1.1 | | Штраф за несоблюдение резервных требований | | | |
| 1.2 | | Штраф за нарушение других пруденциальных норм деятельности | | | |
| 2 | | Ограничение на осуществление кредитными организациями отдельных операций, | | | |
| | | в том числе ограничение на: | | | |
| 2.1 | | привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок) | | | |
| 2.2 | | размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических и физических лиц от своего имени и за свой счет, включая кредиты, предоставленные банкам - резидентам и нерезидентам | | | |
| 2.3 | | открытие банковских счетов юридических и физических лиц, включая открытие корреспондентских счетов "Лоро", "Ностро" резидентам и нерезидентам | | | |
| 2.4 | | осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков - корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам, открытым резидентами и нерезидентами, включая осуществление операций через корреспондентские счета кредитных организаций - корреспондентов и в банках - нерезидентах, а также платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи | | | |
| 2.4.1 | | осуществление расчетов по поручению юридических лиц в части операций на перечисление средств в бюджеты всех уровней и государственные внебюджетные фонды | | | |
| 2.5 | | инкассацию денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц | | | |
| 2.6 | | куплю - продажу иностранной валюты в наличной и безналичной формах | | | |
| 2.7 | | выдачу банковских гарантий | | | |
| 2.8 | | привлечение драгоценных металлов во вклады (до востребования и на определенный срок) от физических и юридических лиц | | | |
| 2.9 | | размещение драгоценных металлов от своего имени и за свой счет на депозитные счета, открытые в других банках | | | |
| 2.10 | | предоставление займов в драгоценных металлах | | | |
| 2.11 | | покупку драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии и поручения) | | | |
| 2.12 | | продажу драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии и поручения) | | | |
| 2.13 | | оказание услуг по хранению и перевозке драгоценных металлов при наличии сертифицированного хранилища | | | |
| 2.14 | | осуществление сделок купли - продажи драгоценных металлов | | | |
| 2.15 | | привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок) | | | |
| 2.16 | | привлечение денежных средств юридических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг всех видов: | | | |
| | | - векселей; | | | |
| | | - депозитных сертификатов; | | | |
| | | - облигаций; | | | |
| | | - иных ценных бумаг | | | |
| 2.17 | | привлечение денежных средств физических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг всех видов: | | | |
| | | - векселей; | | | |
| | | - сберегательных сертификатов; | | | |
| | | - чеков; | | | |
| | | - облигаций; | | | |
| | | - иных ценных бумаг | | | |
| 2.18 | | проведение операций с ценными бумагами, осуществление которых не требует получения специальной лицензии | | | |
| 2.19 | | осуществление доверительного управления денежными средствами и иным имуществом по договору с юридическими и физическими лицами (кроме деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, осуществление операций с которыми требует получения специальной лицензии в соответствии с федеральными законами) | | | |
| 2.20 | | получение кредитов от банков - резидентов и нерезидентов; | | | |
| 2.21 | | прочие <**> | | | |
| 3 | | Запрет на осуществление кредитными организациями отдельных банковских операций, | | | |
| | | в том числе запрет на: | | | |
| 3.1 | | привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок) | | | |
| 3.2 | | размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических и физических лиц от своего имени и за свой счет, включая кредиты, предоставленные банкам - резидентам и нерезидентам | | | |
| 3.3 | | открытие банковских счетов юридических и физических лиц, включая открытие корреспондентских счетов "Лоро", "Ностро" резидентам и нерезидентам | | | |
| 3.4 | | осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков - корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам, открытым резидентами и нерезидентами, включая осуществление операций через корреспондентские счета кредитных организаций - корреспондентов и в банках - нерезидентах, а также платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи | | | |
| 3.5 | | инкассацию денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц | | | |
| 3.6 | | куплю - продажу иностранной валюты в наличной и безналичной формах | | | |
| 3.7 | | выдачу банковских гарантий | | | |
| 3.8 | | привлечение драгоценных металлов во вклады (до востребования и на определенный срок) от физических и юридических лиц | | | |
| 3.9 | | размещение драгоценных металлов от своего имени и за свой счет на депозитные счета, открытые в других банках | | | |
| 3.10 | | предоставление займов в драгоценных металлах | | | |
| 3.11 | | привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок) | | | |
| 3.12 | | привлечение денежных средств юридических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг в виде депозитных сертификатов | | | |
| 3.13 | | привлечение денежных средств физических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг в виде сберегательных сертификатов | | | |
| 3.14 | | прочие <*> | | | |
| 4 | | Требования: | | | |
| 4.1 | | об увеличении уставного капитала | | | |
| 4.2 | | о приведении к установленному Банком России уровню значений обязательных нормативов | | | |
| 4.3 | | о приведении к установленному Банком России уровню значений нормативов обязательных резервов | | | |
| 4.4 | | о приведении к установленному Банком России уровню значений лимитов (сублимитов) открытой валютной позиции | | | |
| 4.5 | | о выполнении обязательств перед кредиторами и вкладчиками | | | |
| 4.6 | | о замене руководителей | | | |
| 4.7 | | об осуществлении мер по финансовому оздоровлению | | | |
| 4.7.1 | | о разработке плана мер по финансовому оздоровлению | | | |
| 4.7.2 | | о приведении плана мер по финансовому оздоровлению в соответствие с требованиями, установленными Банком России | | | |
| 4.7.3 | | о доработке плана мер по финансовому оздоровлению | | | |
| 4.7.4 | | об осуществлении плана мер по финансовому оздоровлению | | | |
| 4.7.5 | | о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению | | | |
| 4.8 | | о реорганизации | | | |
| 4.9 | | об уменьшении уставного капитала до размера чистых активов (собственных средств) | | | |
| 4.10 | | об изменении структуры активов кредитной организации | | | |
| 4.11 | | по устранению недостатков при регистрации, лицензировании и расширении деятельности кредитной организации <*> | | | |
| 4.12 | | о доначислении резерва на возможные потери по ссудам | | | |
| 4.13 | | о доначислении резерва под обесценение вложений в ценные бумаги | | | |
| 4.14 | | о приведении к установленному Банком России уровню значения лимита суммарной величины открытых позиций по операциям с драгметаллами | | | |
| 4.15 | | об устранении нарушений условий формирования резервного фонда | | | |
| 4.16 | | о восполнении резервного фонда | | | |
| 4.17 | | о предоставлении в оперативном порядке бухгалтерских балансов | | | |
| 4.18 | | о разработке внутрибанковских правил кредитной организации | | | |
| 4.19 | | о своевременном проведении филиалами платежей с корреспондентских субсчетов, открытых в Банке России | | | |
| 4.20 | | о соблюдении сроков представления отчетности | | | |
| 4.21 | | о соблюдении сроков опубликования отчетности в открытой печати | | | |
| 4.22 | | о соблюдении сроков представления аудиторского заключения | | | |
| 4.23 | | о соблюдении сроков представления копий изданий, в которых опубликован годовой отчет | | | |
| 4.24 | | о представлении отчетности в объеме и по формам, соответствующим требованиям, установленным Банком России | | | |
| 4.25 | | об опубликовании отчетности в объеме и по формам, соответствующим требованиям, установленным Банком России | | | |
| 4.26 | | другие требования в части выполнения банковского законодательства и нормативных актов Банка России, относящиеся к пруденциальным нормам деятельности <*> | | | |
| 5 | | Запрет на открытие филиалов | | | |
| 6 | | Назначение временной администрации по управлению кредитной организацией <**> | | | |
| 7 | | Ходатайство об отзыве лицензии на осуществление банковских операций <***> | | | |
| 8 | | Уменьшение лимита открытых валютных позиций | | | |
| 9 | | Уменьшение лимита суммарной величины открытых позиций в драгоценных металлах | | | |
