Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.09.99 N 6 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ "О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ, КОНТРОЛЕРАМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

2.1. Руководители высшего и среднего звена, а также контролеры организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

иметь высшее образование;

иметь квалификационный аттестат руководителя или контролера по специализации, соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемой организацией;

пройти установленную настоящим Положением процедуру регистрации (перерегистрации) в Едином реестре аттестованных лиц.

2.2. В организации, осуществляющей один из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанным в пункте 2.1 настоящего Положения квалификационным требованиям должно удовлетворять должностное лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа.

В организации, осуществляющей несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях их совмещения, указанным в пункте 2.1 настоящего Положения квалификационным требованиям должны удовлетворять не менее половины членов коллегиального исполнительного органа.

2.3. Индивидуальные предприниматели, осуществляющие брокерскую деятельность, а также деятельность по управлению ценными бумагами должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

иметь высшее образование;

иметь квалификационный аттестат руководителя или контролера по специализации "брокерская и / или дилерская деятельность и / или деятельность по управлению ценными бумагами";

пройти установленную настоящим Положением процедуру регистрации (перерегистрации) в Едином реестре аттестованных лиц.

2.4. Специалисты организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

иметь квалификационный аттестат специалиста по специализации, соответствующей профессиональной деятельности, осуществляемой организацией;

пройти установленную настоящим Положением процедуру регистрации (перерегистрации) в Едином реестре аттестованных лиц.