Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.09.99 N 6 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ "О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ, КОНТРОЛЕРАМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

Приложение 1
к Положению о системе
квалификационных требований
к руководителям и специалистам
организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность на рынке
ценных бумаг, а также к индивидуальным
предпринимателям - профессиональным
участникам рынка ценных бумаг

 \r\n           ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n \r\n                    КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ АТТЕСТАТ\r\n \r\nРешением Аттестационной комиссии от "__" ______________ г.\r\nпротокол N ____\r\n__________________________________________________________________\r\n                     (фамилия, имя, отчество)\r\nпаспорт: серия ___________ N ________________ выдан ______________\r\nприсвоена квалификация ___________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nПредседатель Аттестационной\r\nкомиссии                             подпись           И.О.Фамилия\r\n \r\nСекретарь Аттестационной\r\nкомиссии                     М.П.    подпись           И.О.Фамилия

Приложение 2
к Положению о системе
квалификационных требований
к руководителям и специалистам
организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность на рынке
ценных бумаг, а также к индивидуальным
предпринимателям - профессиональным
участникам рынка ценных бумаг

 \r\n                        АНКЕТА - ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n              СОИСКАТЕЛЯ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА\r\n \r\n1. Ф.И.О. (при смене фамилии в скобках укажите прежнюю фамилию)\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n2. Гражданство ___________________________________________________\r\n \r\n3. Число, месяц, год рождения __ ____________ ____ г.\r\n \r\n4. Паспорт: серия _______ N __________, выданный __ ______ ____ г.\r\n__________________________________________________________________\r\n                  Наименование выдавшего органа\r\n \r\n5. Место жительства:\r\n    область ___________________, город __________________________,\r\n    улица _________________, дом ____, корп. ____, квартира _____,\r\n    контактный телефон __________________________________________.\r\n \r\n6. Характер профессиональной деятельности\r\n \r\n----¬\r\n¦   ¦ государственная служба\r\nL----\r\n \r\n----¬\r\n¦   ¦ работа   в   организации,  осуществляющей  профессиональную\r\nL---- деятельность на рынке ценных бумаг\r\n \r\n----¬\r\n¦   ¦ индивидуальная предпринимательская деятельность\r\nL----\r\n \r\n----¬\r\n¦   ¦ другое\r\nL----\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n       Укажите характер Вашей профессиональной деятельности\r\n                        в настоящее время\r\n \r\n7. Прошу допустить меня к сдаче экзамена:\r\n \r\n----¬              -----¬                  -----¬\r\n¦   ¦ Базовый      ¦    ¦ Спец. Серии 1.1  ¦    ¦ Спец. Серии 2.1\r\nL----              L-----                  L-----\r\n \r\n----¬              -----¬                  -----¬\r\n¦   ¦ Спец. серии  ¦    ¦ Спец. Серии      ¦    ¦ Спец. Серии\r\n¦   ¦ 1.0          ¦    ¦ 2.0              ¦    ¦ 3.0, 3.1\r\nL----              L-----                  L-----\r\n \r\n                   Выберите один из экзаменов\r\n \r\nЛичная подпись ____________     Дата заполнения __ _______ ____ г.

Приложение 3
к Положению о системе
квалификационных требований
к руководителям и специалистам
организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность на рынке
ценных бумаг, а также к индивидуальным
предпринимателям - профессиональным
участникам рынка ценных бумаг

 \r\n                        АНКЕТА - ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n                 НА РЕГИСТРАЦИЮ (ПЕРЕРЕГИСТРАЦИЮ)\r\n                В ЕДИНОМ РЕЕСТРЕ АТТЕСТОВАННЫХ ЛИЦ\r\n \r\n1. Ф.И.О. (при смене фамилии в скобках укажите прежнюю фамилию)\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n2. Гражданство ________ Число, месяц, год рождения __ ____ ____ г.\r\n \r\n3. Паспорт: серия _______ N ___________, выданный __ _____ ____ г.\r\n__________________________________________________________________\r\n                  Наименование выдавшего органа\r\n \r\n4. Место жительства:\r\n    область ___________________, город __________________________,\r\n    улица _____________________, дом ___, корп. ___, квартира ___,\r\n    контактный телефон __________________________________________.\r\n \r\n5. Имеете ли Вы непогашенную (неснятую) судимость  за преступления\r\nв сфере экономики?  Да / Нет\r\n              (Ненужное зачеркнуть)\r\n \r\n6. Имеете ли Вы высшее образование? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n    наименование учебного заведения ______________________________\r\n    специальность ____________________ год окончания _____________\r\n \r\n7. Являлись   ли   Вы  должностным  лицом  и  /  или  специалистом\r\nорганизации - профессионального участника рынка  ценных  бумаг,  у\r\nкоторой   была   аннулирована   лицензия  на  право  осуществления\r\nдеятельности?\r\n     Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n     Укажите наименование организации ____________________________\r\n     Укажите период работы (с) __________ (по) ___________________\r\n     Укажите должность ___________________________________________\r\n \r\n8. Место работы в настоящее время:\r\n    наименование организации _____________________________________\r\n    дата выдачи лицензии __________ N лицензии <*>________________\r\n    должность ____________________________________________________\r\n \r\n----¬             ----¬             ----¬          ----¬\r\n¦   ¦руководитель ¦   ¦руководитель ¦   ¦контролер ¦   ¦специалист\r\n¦   ¦высш. звена  ¦   ¦средн. звена ¦   ¦          ¦   ¦\r\nL----             L----             L----          L----\r\n \r\nЛичная подпись ________________     Дата заполнения __ ___ ____ г.\r\n \r\n------------------------------------------------------------------\r\n    Ниже этой линии анкету заполняет руководитель организации\r\n \r\nФакт постоянной работы ___________________________________________\r\n                                    (Ф.И.О. работника)\r\nв ________________________________________________________________\r\n                    (наименование организации)\r\nпо состоянию на __________/________/________ в указанной должности\r\nподтверждаю.\r\nК квалификации указанного лица организация претензий не имеет.\r\n \r\n    __________________________\r\n     (должность руководителя)\r\n    __________________________              ______________________\r\n       (Ф.И.О. руководителя)    -------¬    (подпись руководителя)\r\n                                ¦ М.П. ¦\r\n                                L-------\r\n \r\n    --------------------------------\r\n    <*> Лицензия    на    право   осуществления   профессиональной\r\nдеятельности на рынке ценных бумаг.