Законодательная база Российской Федерации

ПИСЬМО ЦБ РОССИИ от 21.10.92 N 19 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ И ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КОММЕРЧЕСКИМИ БАНКАМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (вместе с ИНСТРУКЦИЕЙ ЦБ РФ от 21.10.92 N 8 и ТЕЛЕГРАММОЙ ЦБ РФ от 21.10.92 N 233-92)

8.1. Для регистрации выпуска своих ценных бумаг банк-эмитент предоставляет в регистрирующий орган следующие регистрационные документы:

- заявление на регистрацию, которое составлено по форме, указанной в Приложении 2;

- проспект эмиссии, оформленный в соответствии с требованиями части 7 настоящей Инструкции (если регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта эмиссии).

Если регистрация выпуска ценных бумаг производится в Главном территориальном управлении Банка России или в национальном банке республики в составе Российской Федерации, то указанные документы предоставляются в 4 экземплярах. При регистрации выпусков в Управлении ценных бумаг Банка России документы предоставляются в 3 экземплярах.

8.2. В случае, если выпуск акций осуществляется банком, уставный фонд которого уже составляет или после завершения выпуска может составить более 50 млн. рублей, кроме регистрационных документов, указанных в пункте 8.1, представляется документ, подтверждающий согласование данного выпуска с соответствующим учреждением Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур.

8.3. В случаях, установленных пунктами 3.6 и 4.4, если регистрация повторного выпуска акций или выпуска облигаций сопровождается регистрацией проспекта эмиссии, то представляется также копия платежного поручения от уплате налога на операции с ценными бумагами (за регистрацию проспекта эмиссии).

8.4. Регистрационные документы первого выпуска акций банка представляются в регистрирующий орган одновременно с подачей в Банк России других документов, необходимых для государственной регистрации самого банка.

8.5. В случае, если повторный выпуск акций банка сопровождается не только изменениями объема уставного фонда, но и другими изменениями в его уставных документах, то регистрационные документы повторного выпуска акций подаются в регистрирующий орган одновременно с подачей в Банк России других документов, необходимых для регистрации этих изменений.

8.6. В случае, если повторный выпуск акций банка сопровождается только регистрацией увеличения уставного фонда, то регистрационные документы повторного выпуска акций подаются в регистрирующий орган до подачи в Банк России других документов, необходимых для регистрации увеличения уставного фонда. Такие документы подаются после регистрации итогов выпуска ценных бумаг.

8.7. В случаях, указанных в пунктах 8.4 и 8.5 настоящей Инструкции, регистрация самого банка или изменений в его уставных документах должна осуществляться не позднее, чем регистрация выпуска акций. При этом происходит регистрация примерного размера уставного фонда банка, который предполагается получить в случае успешного и полного завершения выпуска. Окончательная фиксация реального размера уставного фонда банка происходит после завершения выпуска в случае успешной регистрации его итогов.

8.8. Регистрационные документы выпуска облигаций представляются банком в регистрирующий орган в месячный срок с момента принятия решения о таком выпуске. Срок нормального рассмотрения регистрационным органом этих регистрационных документов, а также документов, поданных в соответствии с пунктом 8.6, не должен превышать двух рабочих недель, а для Управления ценных бумаг Банка России и Главного Управления Банка России по г. Москве - трех рабочих недель. В случае возврата регистрационных документов на доработку срок рассмотрения доработанных документов начинает исчисляться заново.

8.9. Регистрирующий орган отвечает за полноту зарегистрированного им проспекта эмиссии, за его полное соответствие схеме, предусмотренной в Приложении 1.

8.10. Регистрирующий орган перед регистрацией рассматривает информацию, содержащуюся в регистрационных документах, на предмет ее соответствия действующему законодательству, банковским правилам, настоящей Инструкции.

8.11. Основаниями для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг могут быть:

а) нарушение при осуществлении выпуска банком-эмитентом действующего законодательства, банковских правил и настоящей Инструкции;

б) нарушение банком-эмитентом составления и оформления проспекта эмиссии, указанного в разделе 7 настоящей Инструкции;

в) отсутствие среди представленных регистрационных документов хотя бы одного из тех, которые указаны в пунктах 8.1, 8.2 и 8.3 настоящей Инструкции;

г) наличие в регистрационных документах недостоверной информации или информации, позволяющей сделать вывод о противоречии условий выпуска ценных бумаг действующему законодательству, банковским правилам и настоящей Инструкции;

д) наличие в регистрационных документах информации, позволяющей сделать вывод о том, что выпуск ценных бумаг приведет к нарушению экономических нормативов, установленных для банков в соответствии с действующим законодательством;

е) наличие в регистрационных документах данных о невыполнении банком следующих требований:

- банк должен быть безубыточным в течение последних трех завершенных финансовых лет либо с момента образования, если этот срок меньше трех лет;

- банк в течение трех лет либо с момента образования, если этот срок меньше трех лет, не подвергался санкциям со стороны государственных органов за нарушение им действующего законодательства;

- банк не должен иметь просроченной задолженности кредиторам и по платежам в бюджет.

Отказ в регистрации выпуска ценных бумаг по иным основаниям не допускается.

8.12. Сообщение регистрирующего органа об отказе в регистрации выпуска ценных бумаг доводится регистрирующим органом до банка или его учредителя по телефону, телетайпу, телексу, телефаксу с обязательным письменным подтверждением. Если банк-эмитент или его учредители считают отказ в регистрации выпуска ценных бумаг необоснованным, они могут обжаловать это решение в установленном законом порядке. При этом выпуск ценных бумаг приостанавливается до вынесения решения Банком России либо судебным органом.

8.13. При отсутствии претензий к регистрационным документам регистрирующий орган в установленные настоящей Инструкцией сроки регистрирует выпуск. Учет зарегистрированных выпусков производится в регистрирующих органах в порядке, изложенном в Приложении 3.

8.14. При отказе в регистрации выпуска ценных бумаг регистрирующий орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого из поданных регистрационных документов, возвращая остальные документы банку-эмитенту. При этом регистрирующий орган письменно формулирует причину отказа и претензии к банку-эмитенту, на основании которых был выдан этот отказ.

8.15. В момент государственной регистрации выпуска ценных бумаг им присваивается государственный регистрационный номер. Порядок составления государственного регистрационного номера указан в Приложении 5.

8.16. Если банком в рамках одной компании по выпуску акций осуществляется одновременная эмиссия нескольких типов акций (например, обыкновенных и привилегированных, нескольких разновидностей привилегированных акций и т. п.), то оформляется единый комплект регистрационных документов, содержащий описание всех типов выпускаемых акций. Тем не менее, каждый из этих типов акций получает свой порядковый номер по исчислению банка -эмитента и отдельный государственный регистрационный номер.

8.17. Если банком в рамках одной компании по выпуску облигаций осуществляется одновременная эмиссия нескольких типов облигаций, то оформление регистрационных документов и присвоение государственного регистрационного номера осуществляется в аналогичном изложенному в пункте 8.16 настоящей Инструкции порядке.

8.18. Если банком осуществляется повторный выпуск акций, которые по всем своим параметрам полностью совпадают с одним из ранее выпущенных данным банком типом акций, то за такими акциями нового выпуска сохраняется государственный регистрационный номер, присвоенный акциям аналогичного ему предшествующего выпуска.

8.19. После государственной регистрации выпуска регистрирующий орган выдает банку-эмитенту один экземпляр зарегистрированного заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг и (если регистрация выпуска сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг) один экземпляр зарегистрированного проспекта эмиссии, а также письмо, подтверждающее акт государственной регистрации, где указывается объем зарегистрированного выпуска, количество и характеристика зарегистрированных ценных бумаг, а также присвоенный регистрационный номер и дату регистрации. Зарегистрированные документы и письмо о регистрации подписываются уполномоченным лицом и заверяются печатью регистрирующего органа.

8.20. Если регистрация выпуска ценных бумаг производится в главных территориальных управлениях Банка России, регистрирующий орган пересылает управлению ценных бумаг Банка России одну копию заявления на регистрацию выпуска, а также (если регистрация выпуска сопровождается регистрацией проспекта эмиссии) одну копию зарегистрированного проспекта эмиссии, проставляя на этих документах дату регистрации, государственный регистрационный номер (номера) ценных бумаг, заверяя эти отметки своей печатью и подписью ответственного лица.