Законодательная база Российской Федерации

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 30.06.2000 N 812-У "О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В БАНК РОССИИ В ЭЛЕКТРОННОМ ВИДЕ ОТЧЕТНОСТИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ УКАЗАНИЕМ БАНКА РОССИИ ОТ 24.10.97 N 7-У "О ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ", ЗАВЕРЕННОЙ ЭЛЕКТРОННОЙ ЦИФРОВОЙ ПОДПИСЬЮ"

3.1. Контроль ОЭД (пакета ОЭД), полученного от кредитной организации (филиалов), осуществляется в следующем порядке:

- подтверждение подлинности;

- логический контроль.

3.1.1. Проверка подлинности ОЭД (пакета ОЭД) заключается:

- в проверке правильности ЭЦП, которой подписан ОЭД (пакет ОЭД), и проверке соответствия зарегистрированного владельца этой ЭЦП составителю ОЭД (пакета ОЭД);

- в контроле правильности и полноты идентификационных реквизитов ОЭД (пакета ОЭД) и соответствия их владельцу ЭЦП;

- в контроле соответствия формата представления ОЭД требованиям учреждений Банка России, изложенным в Договоре передачи - приема отчетности (Приложение 7 к Типовому Договору передачи - приема отчетности).

При этом ОЭД (пакет ОЭД) считается не прошедшим проверку на подлинность, если не выполняется хотя бы одно из перечисленных условий.

3.2. ОЭД кредитной организации (филиала), подлинность которого не подтверждена, исключается из дальнейшей обработки, при этом кредитной организации (филиалу) - отправителю направляется ИЭД об отказе в приеме ОЭД с указанием причины отказа, обязательных реквизитов исходного ОЭД, позволяющих однозначно его идентифицировать, даты и времени отправления ИЭД.

3.3. При установлении подлинности ОЭД кредитной организации (филиалу) - отправителю направляется ИЭД, подтверждающее подлинность ОЭД и содержащее обязательные реквизиты исходного ОЭД, позволяющие однозначно его идентифицировать, дату и время отправления ИЭД.

3.4. Для ОЭД (пакета ОЭД), подлинность которого подтверждена, проводится процедура логического контроля, состоящая в проверке правильности составления ОЭД (пакета ОЭД), полноты его заполнения, соответствия единицам измерения, предусмотренным в порядке заполнения отчета, логической увязке показателей отчета и т.п.

3.5. Логический контроль ОЭД (пакета ОЭД) осуществляется в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России и условиями Договора передачи - приема отчетности.

3.6. В случае обнаружения ошибок при проведении логического контроля ОЭД (пакета ОЭД) отчитывающейся кредитной организации (филиалу) направляется ИЭД, содержащее протокол ошибок, обязательные реквизиты исходного ОЭД (пакета ОЭД), позволяющие однозначно его идентифицировать, а также дату и время отправления ИЭД.

3.7. При этом пакет ОЭД считается не прошедшим логический контроль, если хотя бы один из ОЭД, входящих в состав пакета, не удовлетворяет условиям логического контроля.

3.8. При успешном завершении логического контроля в адрес отчитывающейся кредитной организации (филиала) направляется ИЭД о приеме ОЭД (пакета ОЭД), содержащее обязательные реквизиты исходного ОЭД (пакета ОЭД), позволяющие однозначно его идентифицировать, дату и время отправления ИЭД.

3.9. Датой представления отчетности в электронном виде считается дата отправления Банком России в адрес кредитной организации (филиала) ИЭД, подтверждающего подлинность ОЭД (пакета ОЭД).

3.10. Датой приема отчетности в электронном виде считается дата отправления Банком России в адрес кредитной организации (филиала) ИЭД о приеме ОЭД (пакета ОЭД) при успешном завершении логического контроля.