Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 09.07.2003 N 03-1405/р (ред. от 03.12.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО БАЗОВОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, А ТАКЖЕ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ"

Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Виды лицензий на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Понятие брокерской деятельности на рынке ценных бумаг. Передоверие брокерами совершения сделок и условие его осуществления. Ответственность брокера по выполнению поручений и приоритет сделок по поручению клиентов по отношению к собственным операциям. Обязанности брокера в случае, если он действует в качестве комиссионера. Действия брокера при наличии конфликта интересов брокера и клиента.

Определение дилерской деятельности как профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Управление ценными бумагами как вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Определение деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг. Информация, обязательная к раскрытию организатором торговли любому заинтересованному лицу. Правовой статус фондовой биржи, требования к служащим фондовой биржи.

Определение клиринговой деятельности. Определение депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг. Депозитарный договор: условия заключения, права и ответственность депозитария. Ограничение деятельности депозитария. Существенные условия депозитарного договора.

Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Требования к профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - регистратор). Понятие системы ведения реестра и понятие реестра владельцев именных ценных бумаг. Порядок заключение договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг и ответственность эмитента и регистратора по указанному договору.