Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 09.07.2003 N 03-1405/р (ред. от 03.12.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО БАЗОВОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, А ТАКЖЕ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ"

Приложение N 1
к Квалификационному минимуму
по базовому экзамену для руководителей,
контролеров и специалистов организаций,
осуществляющих профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг, для руководителей и
специалистов организаций, осуществляющих деятельность
специализированных депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов,
а также для руководителей и
специалистов организаций, осуществляющих деятельность
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами

(в ред. Распоряжения ФКЦБ РФ от 03.12.2003 N 03-2893/р)

1. Гражданский кодекс Российской Федерации, часть первая от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ (ред. от 26 ноября 2002 г.) (с последующими изменениями).

2. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая) от 31 июля 1998 года N 146-ФЗ (ред. от 30.12.2001, с изм. от 9 июля 2002 г.) (с последующими изменениями и дополнениями).

3. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 5 августа 2000 года N 117-ФЗ (ред. 24 июля 2002 г.) (с последующими изменениями и дополнениями).

4. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 года N 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

5. Федеральный закон от 22 марта 1991 года N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (с последующими изменениями и дополнениями).

6. Федеральный закон от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (с последующими изменениями и дополнениями).

7. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

8. Федеральный закон от 21 ноября 1996 года N 129-ФЗ "О бухгалтерском учете" (с последующими изменениями и дополнениями).

9. Федеральный закон от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (с последующими изменениями и дополнениями).

10. Федеральный закон от 29 июля 1998 года N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

11. Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

12. Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (с последующими изменениями и дополнениями).

13. Федеральный закон от 8 августа 2001 года N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" (с последующими изменениями и дополнениями).

14. Федеральный закон от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (с последующими изменениями и дополнениями).

15. Указ Президента Российской Федерации от 3 апреля 2000 года N 620 "Вопросы Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

16. Постановление ФКЦБФР от 7 мая 1996 года N 8 "О порядке и объеме информации, которую акционерное общество обязано публиковать в случае публичного размещения им облигаций и иных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

17. Постановление ФКЦБФР от 8 мая 1996 года N 9 "О дополнительных сведениях, которые открытое акционерное общество обязано публиковать в средствах массовой информации" (с последующими изменениями и дополнениями).

18. Постановление ФКЦБФР от 14 мая 1996 года N 10 "О порядке опубликования сведений о приобретении акционерным обществом более 20 процентов голосующих акций другого акционерного общества" (с последующими изменениями и дополнениями).

19. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 года N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

20. Постановление ФКЦБ России от 31 мая 2002 г. N 17/пс "Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров" (с последующими изменениями и дополнениями).

21. Постановление ФКЦБ России от 7 февраля 2003 года N 03-8/пс "Об утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

22. Постановление ФКЦБ России от 1 апреля 2003 года N 03-19/пс "О раскрытии информации об аффилированных лицах открытых акционерных обществ" (с последующими изменениями и дополнениями).

23. Постановление ФКЦБ России от 24 апреля 2003 г. N 03-24/пс "Об утверждении Положения об особенностях эмиссии облигаций и раскрытия информации международными финансовыми организациями на территории Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

24. Постановление ФКЦБ России от 18 июня 2003 г. N 03-30/пс "О Стандартах эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

25. Постановление ФКЦБ России от 2 июля 2003 г. N 03-32/пс "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

26. Приказ Минфина от 6 мая 1999 года N 32н "Об утверждении Положения по бухгалтерскому учету "Доходы организации" (ПБУ 9/99).

27. Приказ Минфина от 6 мая 1999 года N 33н "Об утверждении Положения по бухгалтерскому учету "Расходы организации" (ПБУ 10/99).

28. Приказ Минфина от 6 июля 1999 года N 43н "Об утверждении Положения по бухгалтерскому учету "Бухгалтерская отчетность организации" (ПБУ 4/99).

29. Приказ Минфина от 16 октября 2000 года N 91н "Об утверждении Положения по бухгалтерскому учету "Учет нематериальных активов" (ПБУ 14/2000).

30. Приказ Минфина от 31 октября 2000 года N 94н "Об утверждении Плана счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности организаций и инструкции по его применению".

31. Приказ Минфина от 30 марта 2001 года N 26н "Об утверждении Положения по бухгалтерскому учету "Учет основных средств" (ПБУ 6/01).

32. Приказ Минфина от 2 августа 2001 года N 60н "Об утверждении Положения по бухгалтерскому учету "Учет займов и кредитов и затрат по их обслуживанию" (ПБУ 15/01).

33. Приказ Минфина от 10 декабря 2002 года N 126н "Об утверждении Положения по бухгалтерскому учету "Учет финансовых вложений" ПБУ 19/02".

34. Приказ Минфина и ФКЦБ России от 29 января 2003 года N 10н/03-6/пз "Об утверждении Порядка оценки стоимости чистых активов акционерных обществ".

Приложение N 2
к Квалификационному минимуму
по базовому экзамену для руководителей,
контролеров и специалистов организаций,
осуществляющих профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг, для руководителей и
специалистов организаций, осуществляющих деятельность
специализированных депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов,
а также для руководителей и
специалистов организаций, осуществляющих деятельность
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами

1. Кодекс Корпоративного поведения.

2. Базовый курс по рынку ценных бумаг (часть I, часть II - главы 8 - 9 и часть III) - М.: Финансовый издательский дом "Деловой экспресс", 1997 - 485 с.

3. Буренин А.Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов. - М: Научно-техническое общество имени академика С.И.Вавилова, 2002. - 348 с.

4. Колемаев В.А., Калинина В.Н. Теория вероятностей и математическая статистика. - М: ИНФРА-М, 1999. - 302 с.

5. Буренин А.Н. Фьючерсные, форвардные и опционные рынки. - М.: Научно-техническое общество имени академика С.И.Вавилова, 2002.

6. Шарп У., Александер Г., Бейли Дж. Инвестиции. Пер. с англ. - М.: Инфро-М, 1998. - 1024 с.

Приложение N 3
к Квалификационному минимуму
по базовому экзамену для руководителей,
контролеров и специалистов организаций,
осуществляющих профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг, для руководителей и
специалистов организаций, осуществляющих деятельность
специализированных депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов,
а также для руководителей и
специалистов организаций, осуществляющих деятельность
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами

Общая сумма баллов по тесту - 100

минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 80

Структура распределения баллов по тесту: