в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 22.12.2024
Расширенный поиск
Популярные запросы
Последнее обновление: 22.12.2024
Законодательная база Российской Федерации
Закрыть
закон об ооо
закон о контрольно кассовой технике
закон об актах гражданского состояния
закон о высшем образовании
Федеральный закон РФ О бухгалтерском учете N 129-ФЗ
закон о банках
закон 255 фз
Федеральный закон О Следственном комитете РФ (полный текст)
Федеральный закон О жилищных накопительных кооперативах N 215-ФЗ
Закон Об обществах с ограниченной ответственностью N 14-ФЗ (ФЗ Об ООО) (полный текст)
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 16.01.2004 N 1376-У "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 16.01.2004 N 1376-У "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
ПЕРЕЧЕНЬ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ И ДРУГОЙ ИНФОРМАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*>
<*> В перечень не включены формы отчетности, составляемые и представляемые в особом порядке, установленном Банком России.
| N | Наименование формы отчетности, другой информации | Срок представления в территориальное учреждение Банка России | Нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляется составление и представление отчетности, другой информации в Банк России |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Суточная | |||
| 1 | Процентные ставки по межбанковским кредитам (код формы 0409325) <*> | По выборочному кругу кредитных организаций - не позднее 18 часов 00 минут отчетного дня | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 2 | Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов (код формы 0409652) | Уполномоченные банки - не позднее 16 часов 00 минут по местному времени рабочего дня, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 3 | Отчет о конверсионных операциях (код формы 0409701) <*> | Кредитные организации московского региона - не позднее 11 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 4 | Отчет о заключенных конверсионных сделках по счетам типа "С" (код формы 0409702) <*> | До 16 часов 00 минут рабочего дня, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"; В соответствии с нормативным актом Банка России об особенностях проведения сделок нерезидентов с ценными бумагами российских эмитентов, выраженными в валюте Российской Федерации, и проведении конверсионных сделок |
| 5 | Отчет об операциях по счетам типа "С" (код формы 0409704) <*> | До 16 часов 00 минут рабочего дня, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"; Инструкция Банка России от 28 декабря 2000 года N 96-И "О специальных счетах нерезидентов типа "С" (с изменениями) |
| 6 | Сведения об остатках денежных средств на счетах участников расчетных центров ОРЦБ (код формы 0409705) <*> | Кредитные организации, которые выполняют функции расчетных центров ОРЦБ, - по состоянию на 10 часов 30 минут дня представления отчетности | В соответствии с нормативным актом Банка России о порядке осуществления расчетов по операциям с финансовыми активами на ОРЦБ |
| 7 | Оперативный отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между уровнями бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета (код формы 0409901) | В сроки, установленные территориальным учреждением Банка России | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| Пятидневная | |||
| 8 | Отдельные показатели, характеризующие деятельность кредитной организации (код формы 0409301) | По выборочному кругу кредитных организаций: кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - по состоянию на начало рабочего дня 1, 5, 10, 15, 20, 25 числа месяца не позднее 12 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации <**> - на 2-й рабочий день после отчетной даты до 16 часов 00 минут по московскому времени | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| Декадная | |||
| 9 | Отчет кредитной организации по картотекам к внебалансовым счетам N 90903 "Расчетные документы клиентов, не оплаченные в срок из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" и N 90904 "Не оплаченные в срок расчетные документы из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" (код формы 0409311) | По состоянию на 1 число месяца: кредитные организации и филиалы кредитных организаций - на 3-й рабочий день месяца, следующего за отчетным; по состоянию на 11 и 21 числа месяца: кредитные организации и филиалы кредитных организаций - на 2-й рабочий день после отчетной даты | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 10 | Отчет о наличии в кредитной организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных средств на корреспондентских счетах кредитной организации (код формы 0409350) | Не позднее 2-го рабочего дня, следующего за отчетным; по состоянию на 1 января - до 20 января года, следующего за отчетным; по состоянию на 11 января - до 23 января года, следующего за отчетным | В соответствии с нормативным актом Банка России о порядке представления в Банк России отчета о наличии неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных средств на корреспондентских счетах кредитной организации |
| 11 | Отчет об открытых валютных позициях (код формы 0409634) | Декадная (с разбивкой по каждому операционному дню декады): кредитные организации, не имеющие филиалов, представляющие форму 0409701, - до 13 часов 00 минут второго рабочего дня декады, следующей за отчетной декадой; кредитные организации, имеющие филиалы, представляющие форму 0409701, - до 13 часов 00 минут третьего рабочего дня декады, следующей за отчетной декадой; месячная (с разбивкой по каждому операционному дню месяца): кредитные организации, не имеющие филиалов, не представляющие форму 0409701, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, не представляющие форму 0409701, - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"; В соответствии с нормативным актом Банка России об установлении лимитов открытой валютной позиции и контроле за их соблюдением уполномоченными банками Российской Федерации |
| 12 | Отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между уровнями бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета (код формы 0409902) | По состоянию на 1, 11, 21 числа месяца в сроки, установленные территориальным учреждением Банка России | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| Месячная | |||
| 13 | Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (код формы 0409101) | По состоянию на 1 число месяца: кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), и кредитные организации с отозванными лицензиями на осуществление банковских операций - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; головные офисы и филиалы кредитных организаций - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 24 числа месяца, следующего за отчетным; территориальные банки и центральные аппараты (с учетом данных по операциям отделений на территории г. Москвы) многофилиальных кредитных организаций - не позднее 18 числа месяца, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"; В соответствии с нормативным актом Банка России о порядке представления бухгалтерской отчетности кредитных организаций, у которых отозваны лицензии на осуществление банковских операций |
| 14 | Информация о качестве ссуд, ссудной и приравненной к ней задолженности (код формы 0409115) | Кредитные организации, не имеющие филиалов (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5 числа второго месяца, следующего за отчетным; небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 15 | Данные о крупных кредитах (код формы 0409118) | Кредитные организации, не имеющие филиалов (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5 числа второго месяца, следующего за отчетным; небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 16 | Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения (код формы 0409125) | Кредитные организации, не имеющие филиалов (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5 числа второго месяца, следующего за отчетным; небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 17 | Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам, предоставленным кредитной организацией (код формы 0409128) | Кредитные организации - до 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 18 | Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией депозитам и вкладам (код формы 0409129) | Кредитные организации - до 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 19 | Расчет собственных средств (капитала) (код формы 0409134) | Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 24 числа месяца, следующего за отчетным | Положение Банка России от 10 февраля 2003 года N 215-П "О методике определения собственных средств (капитала) кредитных организаций" |
| 20 | Информация об обязательных нормативах (код формы 0409135) | Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 21 | Расчет размера обязательных резервов, подлежащих депонированию в Банке России (с приложениями) (код формы 0409136) | Кредитные организации, не имеющие филиалов, - на 3-й рабочий день месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - на 4-й рабочий день месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - в срок, установленный Банком России для представления сводного бухгалтерского баланса на 1 число месяца, следующего за отчетным | В соответствии с нормативным актом Банка России об обязательных резервах кредитных организаций |
| 22 | График погашения еврооблигаций с расшифровкой балансового счета (счетов), на котором (которых) учитываются средства, привлеченные в результате деятельности дочерней организации - эмитента еврооблигаций (код формы 0409151) | Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 23 | Сводный отчет о размере рыночного риска (код формы 0409153) | Кредитные организации, не имеющие филиалов, - на 5-й рабочий день месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - на 6-й рабочий день месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным | В соответствии с нормативным актом Банка России о порядке расчета кредитными организациями размера рыночных рисков |
| 24 | Сведения о резервах на возможные потери (код формы 0409155) | месячная: кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции) - не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5 числа второго месяца, следующего за отчетным; квартальная: небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции на 1 число месяца, следующего за отчетным кварталом, - не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"; Положение Банка России от 9 июля 2003 года N 232-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери" |
| 25 | Сведения об инвестициях кредитной организации (код формы 0409156) | Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 26 | Сведения о крупных кредиторах (вкладчиках) кредитной организации (код формы 0409157) | Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5 числа второго месяца, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 27 | Отчет о кассовых оборотах (код формы 0409202) | Кредитные организации (кроме структурных подразделений многофилиальных кредитных организаций) - в 1-й рабочий день месяца, следующего за отчетным; территориальные банки многофилиальных кредитных организаций и филиалы (отделения) многофилиальных кредитных организаций - на 8-й рабочий день месяца, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 28 | Отчет по картотеке к внебалансовому счету N 90902 "Расчетные документы, не оплаченные в срок" (код формы 0409310) | Согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 29 | Отчет о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации (код формы 0409354) | По состоянию на 1 число месяца - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; на 1 января: до 5 февраля года, следующего за отчетным | В соответствии с нормативным актом Банка России о порядке осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) кредитных организаций |
| 30 | Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях (код формы 0409401) | Ежемесячно по перечню уполномоченных банков; ежеквартально - по всем остальным уполномоченным банкам - на 10-й рабочий день месяца, следующего за отчетным периодом | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 31 | Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, предоставление услуг, результатов интеллектуальной деятельности и операции неторгового характера (код формы 0409402) | Не позднее 15 числа второго месяца, следующего за отчетным периодом | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 32 | Сведения о расчетах по операциям с ценными бумагами, совершенных между резидентами и нерезидентами (код формы 0409405) | Не позднее 15 числа второго месяца, следующего за отчетным периодом | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 33 | Сведения о межбанковских кредитах и депозитах (код формы 0409501) | Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5 числа второго месяца, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 34 | Отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте (код формы 0409601) | Уполномоченные банки, не имеющие филиалов, и филиалы уполномоченных банков - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; уполномоченные банки, имеющие филиалы, за исключением многофилиальных, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - уполномоченные банки - не позднее 20 числа месяца, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 35 | Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них (код формы 0409603) | Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5 числа второго месяца, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 36 | Отчет об операциях по импортным контрактам (код формы 0409606) | Формируется 21 числа месяца, следующего за отчетным; представляется в течение 3-х рабочих дней, следующих за датой формирования отчета | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"; Инструкция Банка России и ГТК России от 4 октября 2000 года N 91-И и N 01-11/28644 (соответственно) "О порядке осуществления валютного контроля за обоснованностью оплаты резидентами импортируемых товаров" (с изменениями) |
| 37 | Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты Российской Федерации (код формы 0409608) <*> | Уполномоченные банки - не позднее 20 числа месяца, следующего за отчетным | Положение Банка России, Минфина России и ГТК России от 6 октября 1993 года N 02-29/36, N 11-05-02 и N 01-20/10075 (соответственно) "О порядке вывоза и пересылки из Российской Федерации и ввоза и пересылки в Российскую Федерацию валюты Российской Федерации" (с изменениями) |
| 38 | Отчет об операциях с драгоценными металлами (код формы 0409610) | Кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 39 | Отчет Исполняющего банка о движении средств по специальным транзитным валютным счетам резидентов (код формы 0409618) | Не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 40 | Отчет об операциях по экспортным контрактам (код формы 0409658) | Формируется 21 числа месяца, следующего за отчетным; представляется в течение 3-х рабочих дней, следующих за датой формирования отчета | Инструкция Банка России и ГТК России от 13 октября 1999 года N 86-И и N 01-23/26541 (соответственно) "О порядке осуществления валютного контроля за поступлением в Российскую Федерацию выручки от экспорта товаров" (с изменениями) |
| 41 | Отчет об операциях по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации (код формы 0409661) | Не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 42 | Отчет о валютных операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами (код формы 0409663); Информация об изменениях, внесенных в базу данных по кредитным договорам в течение отчетного месяца | Не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"; Инструкция Банка России от 10 сентября 2001 года N 101-И "О порядке учета уполномоченными банками валютных операций резидентов, связанных с получением от нерезидентов кредитов и займов в иностранной валюте и предоставлением нерезидентам займов в иностранной валюте" |
| 43 | Отчет о средствах, депонируемых в Банке России (код формы 0409707) <*> | В 1-й рабочий день месяца, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"; Инструкция Банка России от 28 декабря 2000 года N 96-И "О специальных счетах нерезидентов типа "С" (с изменениями) |
| 44 | Отчет об остатках на счетах органов государственной власти, местных органов власти и государственных внебюджетных фондов Российской Федерации (код формы 0409904) | По состоянию на 1 число каждого месяца в сроки, установленные территориальным учреждением Банка России | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 45 | Информация о переходе организаций, получающих финансирование из федерального бюджета, на обслуживание в органы федерального казначейства | Согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России | В соответствии с нормативным актом Банка России о представлении информации в целях реализации нормативного акта Правительства Российской Федерации о мерах по ускорению перехода на казначейскую систему исполнения федерального бюджета |
| 46 | Информация о договорах и о нарушениях валютного законодательства | Не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | В соответствии с нормативным актом Банка России о порядке осуществления уполномоченными банками учета валютных операций и представления информации в целях выполнения требований Банка России об усилении валютного контроля со стороны уполномоченных банков за правомерностью осуществления их клиентами валютных операций |
| Квартальная | |||
| 47 | Отчет о прибылях и убытках кредитной организации (код формы 0409102) | Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; головные офисы и филиалы кредитных организаций - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; многофилиальные кредитные организации - не позднее 24 числа месяца, следующего за отчетным кварталом; территориальные банки и центральные аппараты (с учетом данных по операциям отделений на территории г. Москвы) многофилиальных кредитных организаций - не позднее 18 числа месяца, следующего за отчетным кварталом | Положение Банка России от 5 декабря 2002 года N 205-П "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации" (с изменениями) |
| 48 | Данные о средневзвешенных процентных ставках по выпущенным кредитной организацией депозитным и сберегательным сертификатам и облигациям (код формы 0409130) | Кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - до 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 49 | Данные о средневзвешенных процентных ставках по выданным кредитной организацией собственным векселям (код формы 0409131) | Кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - до 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 50 | Данные о средневзвешенных процентных ставках по учтенным кредитной организацией векселям и собственным векселям, выданным за счет средств целевого кредитования (код формы 0409132) | Кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - до 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 51 | Сведения о деятельности кредитных организаций (их филиалов) в части расчетов с использованием платежных карт (код формы 0409250) | Не позднее 14 числа месяца, следующего за отчетным кварталом | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 52 | Структура платежей кредитной организации (ее филиала) (код формы 0409251) | Не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 53 | Сведения о клиентской сети кредитной организации (ее филиала) (код формы 0409253) | Не позднее 14 числа месяца, следующего за отчетным кварталом | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 54 | Сведения о кредитах и задолженности по кредитам, выданным заемщикам различных регионов, и размере привлеченных депозитов (код формы 0409302) | Кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; многофилиальные кредитные организации - на 2-й рабочий день после представления в территориальное учреждение Банка России отчетности по форме 0409101; на 1 января: не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 55 | Сведения о денежных переводах физических лиц из Российской Федерации и переводы в Российскую Федерацию в пользу физических лиц (код формы 0409407) | Не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным периодом | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 56 | Депозитарный отчет (код формы 0409711) | Кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; многофилиальные кредитные организации - не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным кварталом; на 1 января: кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - не позднее 15-го рабочего дня года, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 5 февраля года, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 57 | Консолидированная отчетность 1. Отчет о составе участников банковской (консолидированной) группы (код формы 0409801) 2. Консолидированный балансовый отчет (код формы 0409802) 3. Консолидированный отчет о прибылях и убытках (код формы 0409803) 4. Отчет об открытых валютных позициях банковской (консолидированной) группы на конец операционного дня (код формы 0409804) 5. Расчет собственных средств (чистых активов) и значения обязательных нормативов банковской (консолидированной) группы (код формы 0409805) | Головные кредитные организации банковских (консолидированных) групп на 1 апреля, 1 июля, 1 октября, 1 января - в срок не более 1-го месяца после отчетной даты | В соответствии с нормативным актом Банка России о консолидированной отчетности |
| 58 | Публикуемая отчетность кредитных организаций: 1. Бухгалтерский баланс 2. Отчет о прибылях и убытках 3. Данные о движении денежных средств (код формы 0409123) 4. Информация об уровне достаточности капитала, величине резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных активов | На 1 апреля, 1 июля и 1 октября: не позднее 43-х рабочих дней после 1 апреля, 1 июля, 1 октября; на 1 января: в течение 3-х рабочих дней после даты опубликования годовых отчетов | Указание Банка России от 14 апреля 2003 года N 1270-У "О публикуемой отчетности кредитных организаций и банковских/консолидированных групп" |
| 59 | Информация, представляемая кредитными организациями - эмитентами ценных бумаг (ежеквартальные отчеты по ценным бумагам) | Не позднее 45 календарных дней после окончания отчетного квартала | В соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг; Инструкция Банка России от 22 июля 2002 года N 102-И "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации" (с изменениями), зарегистрирована Минюстом России 9 октября 2002 года, N 3852; 30 июня 2003 года, N 4865 ("Вестник Банка России" от 17 октября 2002 года N 55, от 10 июля 2003 года N 38) |
| Полугодовая | |||
| 60 | Информация о проверках соблюдения организациями правил работы с наличными деньгами (код формы 0409212) | Устанавливается территориальными учреждениями Банка России | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| Годовая | |||
| 61 | Публикуемая консолидированная отчетность: 1. Консолидированный балансовый отчет (код формы 0409810) 2. Консолидированный отчет о прибылях и убытках (код формы 0409811) 3. Информация о составе участников группы, уровне достаточности капитала и величине сформированных группой резервов на возможные потери по ссудам и иным активам | Головными кредитными организациями банковских (консолидированных) групп - в течение 3-х рабочих дней после даты опубликования годовых отчетов | Указание Банка России от 14 апреля 2003 года N 1270-У "О публикуемой отчетности кредитных организаций и банковских/консолидированных групп" |
| 62 | Информация о кредитной организации - доверительном управляющем | До 10 февраля года, следующего за отчетным | В соответствии с нормативными актами Банка России: о порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации; о раскрытии информации Банком России и кредитными организациями - участниками финансовых рынков |
| 63 | Справка о внутреннем контроле в кредитной организации | На 1 января: кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 25 января года, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным | В соответствии с нормативным актом Банка России об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах |
| 64 | Список участников (акционеров) кредитной организации (в электронном виде) | При регистрации и по мере возникновения соответствующих оснований | В соответствии с нормативным актом Банка России о порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности |
| 65 | Информация по остаткам средств на счетах бюджетов всех уровней бюджетной системы Российской Федерации и средств от предпринимательской и иной приносящей доход деятельности | Состав и сроки представления устанавливаются отдельным нормативным актом Банка России | |
| На нерегулярной основе | |||
| 66 | Сведения о заключении договора на проведение ежегодной аудиторской проверки кредитной организации, банковской (консолидированной) группы (код формы 0409024) | Ежегодно - не позднее 5-ти рабочих дней после даты заключения договора (дополнительного соглашения к договору) | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 67 | 1. Список аффилированных лиц (код формы 0409051) 2. Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация (код формы 0409052) | По мере внесения сведений: не позднее 10-ти рабочих дней со дня внесения сведений; по требованию Банка России: в течение 10-ти рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"; Положение Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций" |
| 68 | Сведения о дочерних кредитных организациях - нерезидентах (код формы 0409170) | Не позднее 10-ти рабочих дней со дня приобретения статуса дочерней кредитной организации по отношению к кредитной организации - резиденту или изменения одного из реквизитов отчета | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 69 | Информация о депозитарной деятельности кредитной организации | По запросу контролирующих подразделений | В соответствии с нормативным актом Банка России об особенностях осуществления Банком России проверок депозитарной деятельности кредитных организаций |
| 70 | Сообщение о денежных знаках Банка России, имеющих признаки подделки | По мере обнаружения | Положение Банка России от 9 октября 2002 года N 199-П "О порядке ведения кассовых операций в кредитных организациях на территории Российской Федерации", зарегистрировано Минюстом России 25 ноября 2002 года, N 3948 ("Вестник Банка России" от 17 декабря 2002 года N 66) |
| 71 | Сведения для ведения Книги государственной регистрации и реестров кредитных организаций (их филиалов) и их подразделений | При регистрации и по мере возникновения изменений в учредительных документах кредитной организации | В соответствии с нормативным актом Банка России о порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности |
| 72 | Разъяснения (пояснения) по отчетности и другой информации о деятельности кредитных организаций, полученной в соответствии с перечнем (включая расшифровки отдельных балансовых счетов и статей форм отчетности) | По запросу Банка России и территориальных учреждений Банка России | Федеральный закон от 27 июня 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (с изменениями) |
<*> Указанная отчетность представляется непосредственно в Банк России.
<**> Под многофилиальной кредитной организацией понимается кредитная организация, имеющая не менее тысячи филиалов, расположенных более чем в пятидесяти процентах субъектов Российской Федерации.
- Главная
- УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 16.01.2004 N 1376-У "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"