Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 27.11.2000 N 1029-р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫХ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ДРУГИХ ФОРМ КОЛЛЕКТИВНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ"

Типовой договор между управляющей компанией ПИФа и специализированным депозитарием ПИФа: предмет, обязанности и ответственность сторон. Срок действия договора между специализированным депозитарием и управляющей компанией ПИФа и основания досрочного прекращения срока его действия. Вознаграждение специализированного депозитария ПИФа за оказание услуг, предусмотренных договором.

Требования к организации учета специализированным депозитарием прав на ценные бумаги, составляющие имущество ПИФа. Сроки и порядок передачи специализированным депозитарием ценных бумаг, составляющих имущество ПИФа. Документы, представляемые специализированным депозитарием управляющей компании, аудитору, независимому оценщику. Обязанности специализированного депозитария по ликвидации паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии управляющей компании ПИФа.

Требования к реестру и содержание записей реестра владельцев инвестиционных паев ПИФа. Обязанности и ответственность управляющей компании, специализированного депозитария (регистратора) по ведению реестра владельцев инвестиционных паев ПИФов.

Организации, имеющие право осуществлять деятельность в качестве агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев ПИФа и условия осуществления этой деятельности. Требования, предъявляемые к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев. Определение размера вознаграждения агентов. Условия приема агентами наличных денежных средств инвесторов ПИФов.

Условия заключения и содержание договора на проведение аудиторских проверок ПИФа. Ежегодные проверки. Документы и отчетность, подлежащие аудиторским проверкам. Ответственность и обязанности аудитора ПИФа. Порядок представления аудиторских заключений по итогам ежегодных проверок в федеральную комиссию.

Требования, предъявляемые к независимому оценщику ПИФа. Активы ПИФа, подлежащие независимой оценке. Условия договора о проведении и порядок проведения независимой оценки имущества, составляющего ПИФ.

Требования к составу и структуре активов ПИФа в период первичного размещения инвестиционных паев. Требования к составу и структуре активов открытого ПИФа. Виды активов, которые не могут составлять имущество открытого ПИФа. Требования к составу и структуре активов интервального ПИФа. Сроки устранения управляющей компанией нарушений к составу и структуре активов ПИФа и последствия неоднократных нарушений управляющей компанией указанных требований.

Сроки и порядок определения СЧА открытого и интервального паевого инвестиционного фонда. Активы и пассивы паевого инвестиционного фонда, учитываемые при определении СЧА, и порядок их оценки. Понятия признаваемых котировок и признанных организаторов торговли. Требования к признанным организаторам торговли на рынке ценных бумаг. Балансовая стоимость и порядок расчета оценочной стоимости по различным видам ценных бумаг. Понятие средневзвешенной цены (курса) ценной бумаги.

Порядок составления и периодичность представления справки о СЧА и приложений к ней открытого и интервального ПИФа в Федеральную комиссию. Порядок предоставления информации о СЧА паевого инвестиционного фонда пайщикам и иным заинтересованным лицам. Порядок и сроки публикования справки о СЧА и приложений к ней. Расчет стоимости инвестиционного пая и определения цен размещения и выкупа инвестиционных паев ПИФа. Организация проверок правильности и своевременности определения СЧА, а также цен размещения и выкупа инвестиционных паев ПИФа. Порядок возврата средств владельцам инвестиционных паев или возврата средств в счет имущества ПИФа в случае ошибочного расчета стоимости одного инвестиционного пая.

Организационно - правовая форма и сущность деятельности фондов по негосударственному пенсионному обеспечению населения. Понятия пенсионного договора, вкладчика и участника негосударственного пенсионного фонда (далее - НПФ), правил НПФ. Функции НПФ, управляющей компании НПФ. Роль депозитария в обеспечении деятельности НПФ. Понятия собственного имущества и пенсионных резервов НПФ.

Принципы размещения пенсионных резервов НПФ. Требования к составу и структуре размещения пенсионных резервов. Ограничения по инвестированию активов и объекты инвестирования активов в соответствии с правилами размещения пенсионных резервов НПФ. Роль депозитариев в осуществлении контроля за соблюдением НПФ и управляющими компаниями НПФ ограничений по инвестированию пенсионных резервов.

Понятие и принципы добросовестной деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг. Роль внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг за соблюдением законодательства, норм деловой этики, внутреннего и внешнего аудита при осуществлении добросовестной деятельности. Понятие конфликта интересов. Значение принципа "китайских стен" и обособленного ведения счетов клиентов в предотвращении конфликта интересов.

Этические нормы при осуществлении рекламы услуг по управлению ценными бумагами или активами фондов. Предоставление информации клиенту о компании, лицензии на право осуществления деятельности и лицензирующем органе. Установление ограничений при осуществлении прямого маркетинга финансовых услуг без предварительного согласия клиентов. Значение принципа "знай своего клиента" при заключении договора с клиентом на управление ценными бумагами. Информирование клиента о рисках, связанных с вложениями в финансовые инструменты. Приемлемость для клиента предоставляемых управляющим услуг. Злоупотребления, связанные с опережением торговли по собственному счету управляющего по сравнению со счетом клиента ("забегание вперед"). Обеспечение безопасного хранения денежных средств и активов клиента. Требования обособленного ведения счетов клиентов. Роль внутреннего учета и внешнего аудита. Ограничения на использование активов клиента.

Обязательная отчетность, предоставляемая клиенту: содержание и периодичность. Аналитическая и оценочная информация о ценных бумагах, предоставляемая клиенту. Организация внутренних процедур по рассмотрению жалоб, поступающих от клиентов. Роль компенсационных фондов в снижении рисков клиентов, связанных с возможностями злоупотреблений на финансовых рынках.

Правила добросовестной деятельности в соответствии с требованиями саморегулируемой организации "Национальная ассоциация участников фондового рынка" (далее - НАУФОР). Дисциплинарный кодекс НАУФОР и компетенция НАУФОР по применению мер дисциплинарного воздействия к организациям - членам НАУФОР.