Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 27.11.2000 N 1029-р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫХ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ДРУГИХ ФОРМ КОЛЛЕКТИВНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ"

Типовой договор между управляющей компанией ПИФа и специализированным депозитарием ПИФа: предмет, обязанности и ответственность сторон. Срок действия договора между специализированным депозитарием и управляющей компанией ПИФа и основания досрочного прекращения срока его действия. Вознаграждение специализированного депозитария ПИФа за оказание услуг, предусмотренных договором.

Требования к организации учета специализированным депозитарием прав на ценные бумаги, составляющие имущество ПИФа. Сроки и порядок передачи специализированным депозитарием ценных бумаг, составляющих имущество ПИФа. Документы, представляемые специализированным депозитарием управляющей компании, аудитору, независимому оценщику. Обязанности специализированного депозитария по ликвидации паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии управляющей компании ПИФа.

Требования к реестру и содержание записей реестра владельцев инвестиционных паев ПИФа. Обязанности и ответственность управляющей компании, специализированного депозитария (регистратора) по ведению реестра владельцев инвестиционных паев ПИФов.

Организации, имеющие право осуществлять деятельность в качестве агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев ПИФа и условия осуществления этой деятельности. Требования, предъявляемые к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев. Определение размера вознаграждения агентов. Условия приема агентами наличных денежных средств инвесторов ПИФов.

Условия заключения и содержание договора на проведение аудиторских проверок ПИФа. Ежегодные проверки. Документы и отчетность, подлежащие аудиторским проверкам. Ответственность и обязанности аудитора ПИФа. Порядок представления аудиторских заключений по итогам ежегодных проверок в федеральную комиссию.

Требования, предъявляемые к независимому оценщику ПИФа. Активы ПИФа, подлежащие независимой оценке. Условия договора о проведении и порядок проведения независимой оценки имущества, составляющего ПИФ.