действует
Редакция от 11.02.2004
Подробная информация
| Наименование документ | ПРИКАЗ Инспекции НПФ при Минтруде РФ от 11.02.2004 N 11 "ОБ ОПЕРАТИВНОЙ ОТЧЕТНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ" |
| Вид документа | приказ, инструкция |
| Принявший орган | инспекция нпф |
| Номер документа | 11 |
| Дата принятия | 01.01.1970 |
| Дата редакции | 11.02.2004 |
| Дата регистрации в Минюсте | 01.01.1970 |
| Статус | действует |
| Публикация | - На момент включения в базу документ опубликован не был
|
| Навигатор | Примечания |
ИНСТРУКЦИЯ ПО СОЗДАНИЮ ОПЕРАТИВНЫХ ОТЧЕТОВ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ ИХ ПО КАНАЛАМ ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ
1.1. Настоящая Инструкция устанавливает правила представления негосударственными пенсионными фондами оперативной отчетности, включающей сведения о сводных данных по НПФ, о выполнении обязательств по выплатам и об инвестиционной деятельности по каналам электронной почты. В Инструкции приведены обязательные реквизиты сообщений и форматы представляемых данных.
1.2. Срок представления оперативной отчетности - не позднее 20 числа месяца, следующего за отчетным.
1.3. Адрес электронной почты Инспекции НПФ: npfinsp@mintrud.ru
1.4. Негосударственные пенсионные фонды представляют оперативную отчетность только по каналам электронной почты в соответствии с требованиями настоящей Инструкции.
1.5. Электронное сообщение готовится на основе внутреннего документа негосударственного пенсионного фонда, подписанного его руководителем. Фонды обязаны обеспечить соответствие передаваемых сообщений указанным внутренним документам.
2. Обязательные реквизиты и формат сообщения.2.1. Структура электронного письма.
Поля электронного письма необходимо заполнить следующим образом:
В поле под наименованием "Кому" (to) ввести адрес электронной почты Инспекции - npfinsp@mintrud.ru.
В поле "Тема" (Subjekt) ввести - Otchet.
Поскольку символы этих полей не всегда проходят перекодировку на почтовых серверах, ввод знаков кириллицы в них не допускается.
Поля "Копия" (CC) и "Невидимая копия" (BCC) не заполнять.
2.2. Требования к тексту электронного письма.
В тексте письма должны быть указаны следующие сведения также с использованием символов латинского алфавита (требование вызвано различиями в программах, которые могут использовать НПФ для составления электронного письма, и возможностями почтовых серверов):
наименование фонда; местонахождение фонда; номер лицензии; отчетный месяц; фамилия руководителя фонда, подписавшего сообщение.
Пример текста электронного письма: " NPF "Imperia", Volgograd, L/N 207, otchet - 03.02. A.G. Morozov".
2.3. Приоритет электронного письма.
При отправке электронного письма ему должен быть установлен высший приоритет.
2.4. Пересылка файлов в письме.
Вся основная информация отчета должна быть оформлена в виде отдельных файлов, присоединяемых к электронному письму.
2.5. Требования к наименованию присоединяемых файлов.
Файлы должны иметь следующие наименования:
со сведениями о сводных данных по фонду
msZYXXX.dbf,
- со сведениями о выполнении обязательств по выплатам
mZYXXX.dbf,
со сведениями об инвестиционной деятельности
miZYXXX.dbf,
с пояснительным текстом
mZYXXX.txt,
где m- идентификатор оперативной отчетности; Z – идентификатор порядкового номера месяца в виде знаков шестнадцатеричной системы: с 1 по 9 - обозначают месяцы с января по сентябрь, A - октябрь, B - ноябрь и C - декабрь (A, B и C - латинские символы); Y – идентификатор номера года в виде последней значащей его цифры; XXX – номер лицензии НПФ.
Примеры наименований
- текстового файла поясняющего письма к отчету за апрель 2004 года для фонда, имеющего номер лицензии 32:
m44032.txt.
- файла со сведениями о выполнении обязательств по выплатам за сентябрь 2004 года для фонда, имеющего номер лицензии 321:
m94321.dbf.
- файла оперативной отчетности со сведениями об инвестиционной деятельности за октябрь 2004 года для фонда, имеющего номер лицензии 115:
miА4115.dbf.
3. Формат файла с пояснительным текстом, присоединяемого к электронному письму.Поясняющее отчет письмо должно быть подготовлено в формате rtf.
4. Формат файлов со сведениями о выполнении обязательств по выплатам и со сведениями об инвестиционной деятельности.4.1. Оперативная отчетность представляется в виде файлов типа dbf с одной записью. Для справки: файлы создаются в среде программ - FoxPro, dBASE-IV, Excel и т.п.
4.2. Файлы оперативной отчетности типа dbf по наименованию полей и формату данных должны соответствовать приведенному в нижеследующих таблицах.
4.2.1. Для файлов со сведениями о сводных данных по фонду
| Поле | Описание | Формат данных |
| n | порядковый номер записи | счетчик (вводить постоянно цифру 1); |
| d_ot | Отчетная дата (последнее число отчетного месяца) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| lic | номер лицензии | Целое число (number) |
| d_pr | дата представления отчета (отправки) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| s100 | Собственное имущество фонда (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| s120 | Количество действующих пенсионных договоров – всего (единиц) | Целое число (number) |
| s121 | в том числе количество действующих пенсионных договоров с юридическими лицами | Целое число (number) |
| s122 | в том числе количество действующих пенсионных договоров с физическими лицами | Целое число (number) |
| s130 | Количество участников фонда по действующим пенсионным договорам (человек) | Целое число (number) |
| s140 | Количество участников, получающих негосударственную пенсию – всего (человек) | Целое число (number) |
| s141 | В том числе количество участников, получающих пожизненные пенсии | Целое число (number) |
| s142 | В том числе количество участников, получающих пенсию в течение установленного срока | Целое число (number) |
| s210 | Пенсионные взносы за период с начала года до конца отчетного месяца – всего (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| s211 | В том числе пенсионные взносы от юридических лиц за период с начала года до конца до конца отчетного месяца (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| s212 | В том числе пенсионные взносы от физических лиц за период с начала года до конца отчетного месяца (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| sf121 | Совокупный вклад учредителей (тыс. руб.) | действительное число (float) |
4.2.2. Для файла со сведениями о выполнении обязательств по выплатам.
| Поле | Описание | Тип данных |
| n | Порядковый номер записи | счетчик (вводить постоянно цифру 1); |
| d_ot | Отчетная дата (последнее число отчетного месяца) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| lic | Номер лицензии | Целое число (number) |
| d_pr | Дата представления отчета (отправки) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| p110 | Обязательства фонда по выплатам в отчетном месяце (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| p111 | Обязательства по выплатам пенсий (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| p112 | Обязательства по выплатам выкупных сумм и выплатам наследникам (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| p120 | Задолженность по предыдущим периодам на начало отчетного месяца(тыс. рублей) | действительное число (float) |
| p130 | Фактические выплаты за месяц (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| p131 | Выплаты пенсий (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| p132 | Выплаты выкупных сумм и наследникам (тыс.рублей) | действительное число (float) |
| p140 | Задолженность по выплатам на конец месяца (тыс.рублей) | действительное число (float) |
| p141 | Задолженность по пенсиям (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| p142 | Задолженность по выкупным суммам (тыс. рублей) | действительное число (float) |
4.2.3. Для файлов со сведениями об инвестиционной деятельности:
| Поле | Описание | Тип данных |
| n | порядковый номер записи | счетчик (вводить постоянно цифру 1); |
| d_ot | Отчетная дата (последнее число отчетного месяца) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| lic | Номер лицензии | Целое число (number) |
| d_pr | Дата представления отчета (отправки) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| i110 | Пенсионные резервы (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| i111 | Средства пенсионного резерва на расчетном счете (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| i112 | Сумма размещенных средств пенсионного резерва (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| i113 | Средства пенсионного резерва на валютном счете (тыс. рублей по курсу ЦБ на дату отчета) | действительное число (float) |
| i120 | Сумма инвестированных средств из состава имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| i210 | Сумма средств пенсионного резерва (тыс. рублей) со сроком размещения менее 3 месяцев | действительное число (float) |
| i220 | Сумма средств пенсионного резерва (тыс. рублей) со сроком размещения пенсионного резерва от 3 до 12 месяцев | действительное число (float) |
| i230 | Сумма средств пенсионного резерва (тыс. рублей) со сроком размещения пенсионного резерва свыше 12 месяцев | действительное число (float) |
| i310 | Процент вложений в федеральные государственные ценные бумаги | действительное число (float) |
| i311 | в том числе приобретенные в результате новации | действительное число (float) |
| i312 | в том числе номинированные в иностранной валюте | действительное число (float) |
| i320 | Процент вложений в ценные бумаги субъектов РФ и органов местного самоуправления | действительное число (float) |
| i321 | в том числе номинированные в иностранной валюте | действительное число (float) |
| i330 | Процент вложений в банковские вклады | действительное число (float) |
| i331 | в том числе номинированные в иностранной валюте | действительное число (float) |
| i340 | Процент вложений в акции и облигации предприятий и организаций | действительное число (float) |
| i343 | в том числе процент вложений в эмиссионные ценные бумаги, не имеющие признаваемых котировок (расшифровать в текстовом файле) | действительное число (float) |
| i345 | в том числе в облигации предприятий и организаций | действительное число (float) |
| i350 | Процент вложений в векселя и другие неэмиссионные ценные бумаги | действительное число (float) |
| i351 | в том числе номинированные в иностранной валюте | действительное число (float) |
| i352 | в том числе в другие неэмиссионные ЦБ | действительное число (float) |
| i360 | Процент вложений в недвижимость | действительное число (float) |
| i380 | Процент вложений в другие направления инвестирования (расшифровать в текстовом файле) | действительное число (float) |
| i381 | в том числе паи паевых инвестиционных фондов | действительное число (float) |
| i382 | в том числе кредиторская задолженность | действительное число (float) |
| i383 | в том числе дебиторская задолженность | действительное число (float) |
| i384 | в том числе денежные средства в пути | действительное число (float) |
| i385 | в том числе денежные средства на расчетных счетах управляющего | действительное число (float) |
| i386 | в том числе прочие направления | действительное число (float) |
| i390 | Процент вложений в ценные бумаги, выпущенные учредителями и вкладчиками фонда | действительное число (float) |
| i510 | Процент вложений с установленной доходностью | действительное число (float) |
| i520 | Процент вложений с рыночной доходностью | действительное число (float) |
| i610 | Процент безрисковых вложений | действительное число (float) |
| i620 | Процент вложений минимального риска | действительное число (float) |
| i630 | Процент вложений повышенного риска | действительное число (float) |
| i640 | Процент рискованных вложений | действительное число (float) |
4.3. Для наименования полей необходимо применять знаки латинского алфавита. Точность данных для типа float - 1 знак после запятой.
4.4. Все поля файлов типа dbf должны быть заполнены, пропуски не допускаются. Также нельзя вводить прочерки, вместо них необходимо вводить цифру 0 (нуль).
4.5. Поясняющее отчет письмо должно содержать сведения о причинах задолженности по выплатам и принимаемых мерах по ее устранению, а также перечень эмиссионных ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, в которые размещены пенсионные резервы фонда (при наличии данных для поля i343) и объекты, отнесенные к другим объектам инвестирования (при наличии данных для поля i386).
4.6. Обратить особое внимание на соблюдение размерности единиц в отчете.
4.7. Отчеты до их отправки должны быть проверены на соответствие следующим соотношениям:
- для файла со сведениями о выполнении обязательств по выплатам P111+P112=P110;
P131+P132=P130;
P141+P142=P140;
P130-P110=P120-P140;
-для файла со сведениями об инвестиционной деятельности
i110=i111+i112+i113;
i112=i210+i220+i230;
i310+i320+i330+i340+i350+i360+i380=100;
i380=i381+i382+i383+i384+i385+i386;
i510+i520=100;
i610+i620+i630+i640=100.
