Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ГТК РФ от 08.05.2002 N 464 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ УЧЕТА, РЕГИСТРАЦИИ И ХРАНЕНИЯ ДЕЛ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ В ТАМОЖЕННЫХ ОРГАНАХ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Приложение
к Приказу ГТК России
от 8 мая 2002 г. N 464

1.1. Настоящее Временное положение определяет порядок учета, регистрации и хранения дел об административных правонарушениях в таможенных органах Российской Федерации.

1.2. Учету в таможенных органах Российской Федерации подлежат все дела об административных правонарушениях.

1.3. Дела об административных правонарушениях регистрируют в журнале учета дел об административных правонарушениях (далее - журнал учета).

Форма журнала учета приведена в Приложении 1 к настоящему Временному положению.

1.4. Основными принципами регистрации дел об административных правонарушениях являются:

обязательность регистрации всех возбужденных дел об административных правонарушениях;

одноразовость, при которой дело об административном правонарушении сохраняет номер, присвоенный ему при первоначальной регистрации в таможенном органе;

единообразие регистрации дел об административных правонарушениях.

1.5. Организация работы по учету, регистрации и хранению дел об административных правонарушениях возлагается на начальников таможенных органов и их заместителей по правоохранительной деятельности.

За хранение журналов учета, своевременность, полноту и достоверность вносимых в них сведений ответственность возлагается на начальников подразделений таможенных расследований либо начальников учетно - регистрационных групп таможенных органов.

2.1. Дела об административных правонарушениях регистрируют в таможенных органах Российской Федерации (далее - таможенные органы) не ниже таможни.

2.2. В таможенном органе ведется один журнал учета, в котором регистрируют дела об административных правонарушениях.

2.3. Дела об административных правонарушениях подлежат представлению для регистрации в подразделения таможенных расследований либо в учетно - регистрационные группы таможенных органов.

2.4. Дела об административных правонарушениях, возбужденные должностными лицами таможенных органов, подлежат обязательной регистрации в день их возбуждения. В случае возбуждения дел об административных правонарушениях в выходные или праздничные дни они должны быть зарегистрированы в первый рабочий день, следующий за днем возбуждения таких дел.

Постановления прокурора о возбуждении дел об административных правонарушениях регистрируют в день их получения таможенным органом.

Дела об административных правонарушениях, переданные из других таможенных органов на рассмотрение, подлежат регистрации в таможенном органе, принявшем их к рассмотрению, в день поступления в соответствии с настоящим Временным положением.

При возбуждении дел об административных правонарушениях на таможенных постах, территориально удаленных от таможни, и невозможности зарегистрировать их в указанные в данном пункте сроки допускается, в порядке исключения, регистрация и присвоение номера по данным, сообщенным по телефону, факсу, телетайпу и иным средствам связи.

В этом случае в журнале учета заполняют графы 1, 2, 3, 5 и 6. Сведения в остальные графы вносят по мере представления необходимых документов в подразделения, указанные в п. 2.3 настоящего Временного положения.

2.5. Дела об административных правонарушениях регистрируют в журнале учета в порядке их представления или поступления сообщения о возбуждении по средствам связи.

2.6. Регистрацию дел об административных правонарушениях в журнале учета и внесение в него сведений осуществляет один из сотрудников указанного в п. 2.3 настоящего Временного положения подразделения, на которого данная обязанность возложена должностной инструкцией.

2.7. Основанием для регистрации дела об административном правонарушении являются:

первый протокол о применении мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении;

протокол об административном правонарушении;

постановление прокурора о возбуждении дела об административном правонарушении;

определение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования;

постановление о назначении административного наказания в виде предупреждения в случае, если протокол об административном правонарушении не составляется;

постановление о наложении административного штрафа, взыскиваемого на месте совершения административного правонарушения, в случае, если протокол об административном правонарушении не составляется (постановление - квитанция);

определение о передаче дела об административном правонарушении на рассмотрение при поступлении дела из другого таможенного органа.

Если при применении мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении требовалось дополнительное выяснение обстоятельств дела либо данных о физическом лице или сведений о юридическом лице и на этом основании протокол об административном правонарушении не был составлен немедленно после выявления совершения административного правонарушения, то регистрации подлежит первый протокол о применении мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении.

2.8. Дела об административных правонарушениях регистрируют в журнале учета путем занесения данных в соответствующие графы и проставления на первом протоколе о применении мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении, протоколе об административном правонарушении, постановлении прокурора о возбуждении дела об административном правонарушении, определении о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования, постановлении о назначении административного наказания в виде предупреждения в случае, если протокол об административном правонарушении не составляется, постановлении о наложении административного штрафа, взыскиваемого на месте совершения административного правонарушения, в случае, если протокол об административном правонарушении не составляется (постановлении - квитанции), порядкового регистрационного номера.

Регистрационный номер состоит из следующих цифровых обозначений:

цифрового кода таможенного органа, в котором зарегистрировано дело об административном правонарушении (по классификатору таможенных органов);

порядкового номера по журналу учета, начиная с первого в каждом году;

цифр обозначения текущего года.

Например: "протокол об административном правонарушении N 10005000-245/2002".

3.1. В графу 1 вносят дату регистрации и порядковый регистрационный номер, присвоенный делу об административном правонарушении. При этом перед регистрационным номером пишется словосочетание "протокол о применении мер обеспечения", "протокол об административном правонарушении", "постановление о возбуждении дела", "определение о возбуждении дела", "постановление - предупреждение", "постановление - квитанция". Например: "определение о возбуждении дела N 10005000-246/2002". Допускается сокращение указанных записей.

При прекращении производства по делу об административном правонарушении в связи с неправильным определением субъекта административной ответственности составленный протокол об административном правонарушении либо вынесенное определение о возбуждении дела об административном правонарушении в отношении надлежащего субъекта регистрируются в соответствии с настоящим Временным положением с присвоением нового регистрационного номера.

При прекращении производства по делу об административном правонарушении в части вменявшегося состава в связи с неверной квалификацией действий (бездействия) лица составленному протоколу об административном правонарушении либо вынесенному определению о возбуждении дела об административном правонарушении в отношении того же лица и по тем же обстоятельствам по статье Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП России), соответствующей его действию (бездействию), присваивается регистрационный номер, который повторяет первоначально присвоенный по журналу учета порядковый номер с добавлением цифры "2". Например: "протокол об административном правонарушении N 10005000-245(2)/2002". В графе 1 ниже даты регистрации и регистрационного номера возбужденного дела об административном правонарушении указывают дату регистрации составленного протокола или вынесенного определения и регистрационный номер.

В случае прекращения производства по делу об административном правонарушении, возбужденному в отношении неустановленного лица, в связи с его установлением в ходе производства по делу составленному протоколу об административном правонарушении либо вынесенному определению о возбуждении дела об административном правонарушении в отношении установленного лица присваивается регистрационный номер, который повторяет первоначально присвоенный по журналу учета порядковый номер с добавлением цифры "2". Например: "определение о возбуждении дела N 10005000-246(2)/2002". В графе 1 ниже даты регистрации и регистрационного номера возбужденного дела об административном правонарушении указывают дату регистрации составленного протокола или вынесенного определения и регистрационный номер.

3.2. В графе 2 указывают дату составления первого протокола о применении мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении, протокола об административном правонарушении, вынесения постановления прокурора о возбуждении дела об административном правонарушении, определения о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования, постановления о назначении административного наказания в виде предупреждения в случае, если протокол об административном правонарушении не составляется, постановления о наложении административного штрафа, взыскиваемого на месте совершения административного правонарушения, в случае, если протокол об административном правонарушении не составляется (постановления - квитанции), и квалификацию правонарушения по статье КоАП России.

В случае возбуждения дела об административном правонарушении по нескольким статьям КоАП России в этой графе перечисляют все статьи.

В случае составления протокола об административном правонарушении, при наличии зарегистрированного первого протокола о применении мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении, в этой же графе указывают дату его составления и квалификацию правонарушения по статье КоАП России, а содержащиеся в протоколе данные вносят в графы журнала учета в соответствии с разделом 3 настоящего Временного положения. Протокол считается зарегистрированным порядковым регистрационным номером, присвоенным первому протоколу о применении мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении.

В случае составления протокола об административном правонарушении по окончании административного расследования в графе 2 ниже даты составления определения (постановления прокурора) о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования делается отметка о дате его составления. При этом он считается зарегистрированным порядковым регистрационным номером, который присвоен определению (постановлению прокурора).

3.3. В графе 3 перечисляют краткие сведения о лице, привлекаемом к административной ответственности: фамилия, имя, отчество физического лица и место его жительства; фамилия, имя, отчество, должность и место работы должностного лица; фамилия, имя, отчество предпринимателя без образования юридического лица и его адрес; наименование и адрес юридического лица. Также указывают ИНН лица, привлекаемого к ответственности.

В случае возбуждения дела об административном правонарушении в отношении неустановленного лица в графе 3 делают запись "неустановленное лицо". При установлении в ходе производства по делу лица, привлекаемого к административной ответственности, сведения о нем вносят в эту же графу.

3.4. В графе 4 указывают сведения об изъятых вещах, транспортных средствах и арестованных товарах, транспортных средствах, иных вещах с указанием их количества и стоимости в валюте Российской Федерации.

3.5. В графе 5 указывают подразделение, должность, фамилию и инициалы сотрудника таможенного органа, возбудившего дело об административном правонарушении.

Если по решению начальника таможенного органа или его заместителя ведение производства по делу о таможенном правонарушении поручается иному должностному лицу (лицам), в эту графу вносят данные об этих лицах, которые при получении материалов дела проставляют в указанной графе свою подпись и дату получения материалов.

Также в графе 5 указывают наименование органа прокуратуры, должностное лицо которого вынесло постановление о возбуждении дела об административном правонарушении.

3.6. В графе 6 указывают дату вынесения постановления либо определения по делу об административном правонарушении, а также пункт, часть статьи и статью КоАП России, в соответствии с которыми вынесены постановление либо определение (пункт 5, часть 1 статьи 29.4, пункт 9, часть 1 статьи 29.7, пункт и часть статьи 29.9, статью 28.9 КоАП России).

При вынесении постановления о назначении административного наказания указывают квалификацию правонарушения, вид и размер административного наказания в суммовом выражении. В случае вынесения постановления о прекращении производства по делу указывают пункт статьи 24.5 КоАП России, на основании которого оно вынесено.

В случае вынесения определения о передаче дела об административном правонарушении на рассмотрение в суд либо в другой таможенный орган в графе 6 указывают дату передачи и наименование органа, в который оно передано.

При рассмотрении судом дела об административном правонарушении в графе 6 указывают дату вынесения решения, каким судом и в соответствии с каким пунктом части 1 статьи 29.9 КоАП России оно вынесено. При вынесении судом постановления о назначении административного наказания указывают дату его вынесения, каким судом оно вынесено, квалификацию правонарушения, вид и размер административного наказания в суммовом выражении. В случае вынесения судом постановления о прекращении производства по делу указывают пункт статьи 24.5 КоАП России, на основании которого оно вынесено.

При прекращении производства по делу об административном правонарушении в связи с неправильным определением субъекта административной ответственности либо прекращения производства по делу об административном правонарушении в части вменявшегося состава в связи с неверной квалификацией действий (бездействия) лица, а также при прекращении производства по делу об административном правонарушении, возбужденному в отношении неустановленного лица, в связи с его установлением в ходе производства по делу в графе 6 указывают дату вынесения постановления о прекращении производства по делу и пункт статьи 24.5 КоАП России, на основании которого оно вынесено.

Если в ходе производства по делу об административном правонарушении, возбужденному по двум и более статьям КоАП России, квалификация действий (бездействия) лица не подтверждается по какой-либо статье (статьям), в графе 6 указывают дату вынесения постановления о прекращении производства по делу об административном правонарушении по этой статье (статьям), пункт 2 статьи 24.5 КоАП России и статью (статьи) КоАП России, по которой производство прекращено.

3.7. В графе 7 указывают решение, принятое в отношении изъятых вещей, транспортных средств, а также товаров, транспортных средств, иных вещей, на которые наложен арест.

Если вынесено решение о возврате изъятых вещей, транспортных средств либо отмене ареста товаров, транспортных средств, иных вещей (полностью или частично), в этой же графе указывают дату их возврата либо дату отмены ареста, вид и номер документа, по которому произведен возврат либо отменен арест.

3.8. Графа 8 содержит сведения о вынесенных решениях вышестоящего таможенного органа, суда по результатам рассмотрения жалобы лица, в отношении которого вынесено постановление по делу об административном правонарушении, его законного представителя или защитника, протеста прокурора на постановление по делу об административном правонарушении, а также сведения о решениях, принятых в порядке контроля. В настоящую графу вносят также сведения о результатах пересмотра указанных решений. В данной графе указывают дату подачи жалобы или принесения протеста и результаты рассмотрения, пересмотра со ссылкой на пункт, часть статьи и статью КоАП России, по которой принято решение.

3.9. В графу 9 вносят сведения об исполнении постановления по делу об административном правонарушении, которые должны содержать дату исполнения, вид и номер исполнительного документа, а равно сведения о реализационной стоимости вещей, товаров, транспортных средств.

Если постановление исполнено частично либо не исполнено полностью, указать причины неисполнения, а также часть, в которой оно не исполнено.

3.10. В графе 10 указывают регистрационный номер дела об административном правонарушении, к которому приобщены материалы дела об административном правонарушении в случае его прекращения. Также в эту графу вносят сведения о деле, поступившем из другого таможенного органа на рассмотрение, номер уголовного дела при прекращении дела об административном правонарушении и иные сведения, не подлежащие занесению в графы 1 - 9, но имеющие значение для учета и регистрации дел об административных правонарушениях.

3.11. При вынесении постановления о назначении административного наказания в виде предупреждения или постановления о наложении административного штрафа, взыскиваемого на месте совершения административного правонарушения, в случае, если протокол об административном правонарушении не составляется, графы 4, 7, 9 не заполняют.

3.12. После вступления в законную силу решений по делам об административных правонарушениях в незаполненных графах журнала учета проставляются прочерки.

4.1. Журнал учета заводится с начала календарного года. Обложка журнала оформляется по форме, приведенной в Приложении 2 к настоящему Временному положению.

4.2. Листы журнала учета должны быть пронумерованы в валовом порядке и прошнурованы. На узел шнуровки листов на последней странице делается наклейка с оттиском печати таможенного органа. При этом на последней странице журнала сверху должна быть сделана заверительная надпись по форме, приведенной в Приложении 3 к настоящему Временному положению.

4.3. Все записи в журнале учета делаются разборчиво, чернилами (пастой) синего или фиолетового цвета.

4.4. В Журнале учета не допускаются подчистки, исправления или удаление сделанных ранее записей при помощи корректирующих средств.

В случае необходимости сделанные ошибочно записи зачеркиваются одной чертой так, чтобы ранее написанный текст четко читался. Новую запись делают в той же графе журнала учета. В графе "Примечание" должностное лицо, ответственное за ведение журнала учета, делает соответствующую запись, например:

"Исправлено в гр. 3 и гр. 10.

12.07.2002 (подпись) (инициалы, фамилия)".

4.5. Если для регистрации заведенных в течение календарного года дел одного журнала окажется недостаточно, заводится новый журнал, который является продолжением первого.

По окончании года в журнале учета после представления и регистрации всех возбужденных дел об административных правонарушениях за этот год начальником указанного в п. 2.3 настоящего Временного положения подразделения делается итоговая запись об общем количестве зарегистрированных дел об административных правонарушениях. На обложку журнала учета выносятся порядковые номера возбужденных дел об административных правонарушениях, например: "с N 1 по N 385".

4.6. Срок хранения журналов учета - 5 лет. Журналы учета хранятся в одном из указанных в п. 2.3 настоящего Временного положения подразделений в течение двух лет, следующих за годом их заведения. По истечении указанного срока они сдаются по описи в архив таможенного органа, где хранятся три года.

4.7. На документы, находящиеся в делах об административных правонарушениях, по которым приняты решения, составляются внутренние описи, материалы дел систематизируются, пронумеровываются, подшиваются, после чего не позднее трех месяцев после окончания календарного года, в котором они были возбуждены, сдаются по описи в соответствии с установленным порядком в архив таможенного органа. Срок хранения дел об административных правонарушениях - 5 лет.

Перед сдачей в архив дело (каждый том дела) об административном правонарушении должно быть прошнуровано, на узел шнуровки листов на последней странице делается наклейка с оттиском печати таможенного органа. При необходимости дело формируется в нескольких томах, в каждом томе должно быть не более 250 листов. На отдельном последнем листе дела (томе дела) сверху должна быть сделана заверительная надпись. В заверительной надписи указывают количество пронумерованных листов дела и отдельно, через знак "+" (плюс), количество листов описи, а также оговариваются особенности нумерации документов дела (пропущенных номеров и др.). Заверительную надпись подписывает ее составитель с указанием расшифровки подписи, должности и даты составления.

В каждом случае обязательно оформление обложки дела (тома дела). На обложке дела (тома дела) об административном правонарушении указывают: наименование таможенного органа, регистрационный номер дела, наименование правонарушителя, номер тома, количество томов дела, дату заведения дела, дату вынесения постановления по делу, квалификацию правонарушения по постановлению, количество листов в деле (томе), срок хранения.

4.8. Постановления - квитанции и постановления - предупреждения пронумеровываются, подшиваются и формируются в дела, которые сдаются по описи в соответствии с установленным порядком в архив таможенного органа не позднее трех месяцев после окончания календарного года, в котором постановления были вынесены (оформлены). Срок хранения дел - 5 лет.

В деле должно быть не более 250 листов. Внутренняя опись документов, находящихся в деле, не составляется. Дело должно быть прошнуровано, на узел шнуровки листов на последней странице делается наклейка с оттиском печати таможенного органа. На отдельном последнем листе дела сверху должна быть сделана заверительная надпись. В заверительной надписи указывают количество пронумерованных листов дела, а также оговариваются особенности нумерации документов дела (пропущенных номеров и др.). Заверительную надпись подписывает ее составитель с указанием расшифровки подписи, должности и даты составления.

На обложке дела указывают: наименование таможенного органа, вид документов, находящихся в деле, регистрационные номера и даты вынесения (оформления) постановлений, количество листов в деле, срок хранения.

4.9. Условия хранения журнала учета и дел об административных правонарушениях должны обеспечивать их сохранность. Для хранения журнала учета и дел в помещениях подразделений, указанных в п. 2.3 настоящего Временного положения, должны быть установлены несгораемые шкафы, оборудованные запорными устройствами, исключающими доступ посторонних лиц к хранящимся документам.

Ознакомление должностных лиц таможенного органа, за исключением указанных в п. п. 1.5, 2.6 настоящего Временного положения, с журналом учета и делами должно производиться в присутствии лиц, ответственных за их ведение и хранение, с разрешения начальника таможенного органа.

4.10. Журналы учета дел являются документами внутреннего пользования и не могут передаваться или выдаваться организациям, физическим или должностным лицам без разрешения начальника таможенного органа, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Сведения, содержащиеся в журнале учета, используются для заполнения электронной базы учета дел и других форм отчетности в соответствии с порядком, установленным нормативными правовыми актами ГТК России.

Начальник Управления
таможенных расследований
и дознания,
генерал - майор
таможенной службы
А.В.КОНСТАНТИНОВ

Приложение 1
к Временному положению
о порядке учета, регистрации
и хранения дел

Приложение 2
к Временному положению
о порядке учета, регистрации
и хранения дел

__________________________________________________________________
(наименование таможенного органа)

с N ___________ по N __________

начат "__" _____________ 200_ г.

окончен "__" ____________ 200_ г.

Приложение 3
к Временному положению
о порядке учета, регистрации
и хранения дел

         "В настоящем журнале пронумеровано, прошнуровано\r\n            и скреплено печатью ______________ листов"\r\n                   начальник подразделения <*>\r\n \r\n               ___________     ____________________\r\n                (подпись)      (инициалы, фамилия)\r\n \r\n                      "__" __________200_ г.\r\n \r\n
\r\n    <*> Начальник подразделения,  указанного  в п.  2.3 Временного\r\nположения.\r\n