Законодательная база Российской Федерации

ПОЛОЖЕНИЕ Минфина РФ от 21.04.92 N 23 (ред. от 31.03.93) "ОБ АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ И ФОНДОВЫХ БИРЖ (ФОНДОВЫХ ОТДЕЛОВ БИРЖ) НА ПРАВО СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

7. Специалисты аттестуются следующими органами (далее аттестующие органы):

а) Министерством финансов Российской Федерации:

- специалисты фондовых бирж (фондовых отделов бирж);

- специалисты инвестиционных фондов;

- специалисты инвестиционных компаний;

- специалисты финансовых брокеров, работающих с юридическими лицами и населением;

- специалисты инвестиционных консультантов, оказывающих услуги юридическим лицам и населению;

- инвестиционные консультанты, оказывающие услуги юридическим лицам и населению в порядке осуществления индивидуальной трудовой деятельности;

б) Центральным банком Российской Федерации:

- специалисты коммерческих банков, выступающих в качестве инвестиционных институтов;

в) министерствами финансов республик в составе Российской Федерации, финансовыми управлениями (отделами) администраций краев, областей, автономных образований, главными финансовыми управлениями администраций городов Москвы, Санкт-Петербурга и Московской области:

- специалисты финансовых брокеров, работающих с юридическими лицами;

- специалисты инвестиционных консультантов, оказывающих услуги юридическим лицам;

- инвестиционные консультанты, оказывающие услуги юридическим лицам в порядке осуществления индивидуальной трудовой деятельности.

8. Аттестующие органы создают для проведения аттестации комиссии с привлечением наиболее квалифицированных представителей научных, общественных организаций, учебных заведений, служащих фондовых бирж (фондовых отделов бирж), специалистов инвестиционных институтов.

Порядок работы аттестационной комиссии утверждается приказом председателя аттестационной комиссии, являющегося руководителем (или заместителем руководителя) аттестующего органа.

9. Выполнение организационной работы, связанной с проведением аттестации (прием и предварительный анализ документов, техническое обеспечение экзаменов и т.д.) может поручаться сторонним организациям из числа общественных организаций, создаваемых участниками рынка ценных бумаг.

10. Специалист, претендующий на получение квалификационного аттестата, представляет в соответствующий аттестующий орган следующие документы:

- личное заявление на получение квалификационного аттестата;

- анкету по форме согласно приложению N 1;

- копию платежного поручения об уплате единовременного сбора.

11. Документы рассматриваются в срок, не превышающий один месяц с момента их представления аттестующему органу.

При ненадлежащем оформлении представленных документов до сведения специалиста в письменном виде доводится мотивированный отказ в допуске к экзаменам.

В случае возникновения сомнений в достоверности представленных в анкете сведений у кандидата на получение квалификационного аттестата могут быть затребованы дополнительные документы,подтверждающие представленные сведения.

12. При отсутствии замечаний по представленным документам специалисты допускаются к проведению экзамена на получение квалификационного аттестата.

13. Экзамен на получение квалификационного аттестата проводится в письменной форме. Экзаменационные вопросы и варианты ответов на них, количество правильных ответов, являющееся для признания результатов экзамена положительными согласовываются членами аттестационной комиссии и утверждаются приказом председателя комиссии.

Результаты письменного экзамена оформляются протоколом.

14. Аттестующий орган ведет реестр выданных квалификационных аттестатов. В реестре указываются фамилия, имя, отчество специалиста; паспортные данные; дата выдачи и срок действия квалификационного аттестата.

Один раз в полугодие сведения о специалистах, имеющих квалификационные аттестаты, сообщаются аттестующими органами в Министерство финансов Российской Федерации.

15. При выявлении фактов искажения представленных сведений как до, так и после получения квалификационного аттестата специалист лишается квалификационного аттестата (либо право на его получение) на право работы на рынке ценных бумаг в течение 5 лет.

При повторном выявлении фактов искажения представленных сведений специалист лишается квалификационного аттестата (либо права на его получение) на право работы на рынке ценных бумаг.

16. Специалист, аттестованный положительно, получает право на совершение операций с ценными бумагами на срок, устанавливаемый аттестующим органом, но не менее одного года.

17. Специалист, имеющий квалификационный аттестат, по истечении срока его действия представляет в аттестующий орган заявление на продление срока действия квалификационного аттестата и вновь заполненную анкету по форме согласно приложению N 1.

Аттестующий орган вправе потребовать от инвестиционного института, в котором работает специалист, а также от других инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) и специалистов рынка ценных бумаг, служащих фондовой биржи ( фондового отдела биржи) дополнительную информацию для решения вопроса о продлении срока действия квалификационного аттестата специалиста.

18. Аттестующий орган вправе обязать специалиста к повторной сдаче экзамена в случаях:

- наличия обоснованных претензий к специалисту со стороны инвестиционных институтов или фондовых бирж (фондовых отделов бирж);

- наличия обоснованных претензий к специалисту со стороны клиентов;

- банкротства инвестиционного института либо фондовой биржи;

- существенного изменения законодательства, регулирующего обращение ценных бумаг.

19. Оформление и выдача квалификационного аттестата специалисту осуществляется в срок, не превышающий 15 дней с даты проведения экзамена.

20. Устанавливаются следующие категории квалификационных аттестатов для специалистов:

- квалификационный аттестат II (второй) категории выдается специалистам на право работы с юридическими лицами;

- квалификационный аттестат I (первой) категории выдается специалистам на право работы с юридическими лицами и населением.

Специалисты фондовых бирж (фондовых отделов бирж) аттестуются по I категории.

21. Квалификационные аттестаты оформляются по форме согласно приложению N 2.

22. При аттестации специалистов в Министерстве финансов Российской Федерации единовременный сбор в размере в размере пяти установленных законодательством Российской Федерации размеров минимальной месячной оплаты труда зачисляется в доход республиканского бюджета Российской Федерации на раздел 12, параграф 93 символ отчетности Центрального банка Российской Федерации 20.