Законодательная база Российской Федерации

ПИСЬМО Минфина РФ от 21.09.92 N 91 "О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В КАЧЕСТВЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ"

(Разработано в соответствии с постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78)

1. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов (далее - лицензирование инвестиционных институтов) является способом контроля государства за соблюдением требований действующего законодательства Российской Федерации, предъявляемых к экономико-правовому и организационному статусу такого рода юридических лиц.

2. Действие настоящего Положения не распространяется на инвестиционные фонды и банки.

3. Деятельность в качестве инвестиционного консультанта, осуществляемая физическим лицом, не требует лицензирования. Для осуществления указанной деятельности необходима регистрация физического лица в качестве предпринимателя в установленном законодательством порядке, а также наличие квалификационного аттестата соответствующей категории.

4. Лицензирование инвестиционных институтов осуществляется следующими органами (далее - лицензирующие органы):

Министерством финансов Российской Федерации:

инвестиционных компаний с уставным капиталом 1 млрд. руб. и выше;

инвестиционных институтов с иностранным участием;

инвестиционных институтов, являющихся иностранными юридическими лицами.

Министерствами финансов республик в составе Российской Федерации, финансовыми управлениями (главными управлениями, комитетами, департаментами, отделами) администраций краев, областей, автономных образований, Департаментом финансов Правительства Москвы, Главным финансовым управлением мэрии города Санкт-Петербурга:

всех прочих категорий инвестиционных институтов.

5. Лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционного института выдаются без ограничения срока действия.

6. За выдачу лицензий инвестиционным институтам взимается единовременный сбор в размере 5 тыс. руб. и зачисляется в доход соответствующего бюджета в зависимости от подчиненности лицензирующего органа.

При выдаче лицензий инвестиционным институтам в Министерстве финансов Российской Федерации единовременный сбор зачисляется в доход республиканского бюджета Российской Федерации на раздел 12, параграф 92, символ отчетности Центрального банка Российской Федерации 20.

7. Юридические лица, претендующие на получение лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционных институтов, должны представить в лицензирующие органы следующие документы:

заявление в произвольной форме на получение лицензии за подписью руководства;

копию свидетельства о государственной регистрации и в двух экземплярах копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями к ней, оформленными в установленном порядке;

расчет собственного капитала;

копии квалификационных аттестатов специалистов на право совершения операций с ценными бумагами;

копии платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензии.

Квалификационные требования к специалистам инвестиционных институтов установлены Положением об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг (сообщено письмом Министерства финансов Российской Федерации от 21 апреля 1992 г. N 23).

Обязательной аттестации подлежат следующие категории специалистов инвестиционных институтов:

исполнительные директора (управляющие, менеджеры) инвестиционных институтов и их заместители;

руководители отделов и подразделений инвестиционных институтов, непосредственно обеспечивающих совершение операций с ценными бумагами;

специалисты инвестиционного института, непосредственно участвующие в заключении сделок с ценными бумагами от лица инвестиционного института, а также непосредственно работающие с клиентами.

Право на работу с гражданами требует наличия у перечисленных специалистов инвестиционных институтов квалификационных аттестатов первой категории.

8. Устав юридического лица, претендующего на получение лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционного института, должен обязательно содержать положение о том, что деятельность на рынке ценных бумаг является исключительным видом деятельности, а также о том, предполагается ли совершение операций на рынке ценных бумаг с использованием средств населения.

9. Лицензирующие органы могут отказать в выдаче лицензии на право совершения операций с ценными бумагами, если Устав и иные представленные учредительные документы противоречат требованиям, изложенным в разделе III Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78, а также иному действующему законодательству Российской Федерации.

При наличии претензий к документам лицензирующий орган доводит до сведения руководства юридического лица, претендующего на получение лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционного института, мотивированный отказ в выдаче лицензии в письменном виде.

При повторном представлении документов на получение лицензии единовременный сбор уплачивается повторно.

10. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 15 дней с даты получения их лицензирующим органом.

Лицензия оформляется по форме, указанной в приложении.

При этом в лицензии обязательно делается пометка о праве работы с гражданами, что определяется категорией квалификационных аттестатов специалистов инвестиционного института.

При совмещении нескольких направлений деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного института в лицензии указывается каждое из направлений деятельности инвестиционного института. При этом объединение деятельности в качестве инвестиционной компании и в качестве финансового брокера допускается при условии, что инвестиционная компания осуществляет деятельность в качестве финансового брокера только через фондовые биржи.

11. На одном экземпляре представленного лицензирующему органу Устава (со всеми изменениями и дополнениями к нему) ставится печать лицензирующего органа и штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО". Указанные документы возвращаются инвестиционному институту.

Лицензия при отсутствии вышеперечисленных документов с печатью лицензирующего органа и штампом "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО" является недействительной.

12. Внесение в вышеперечисленные документы изменений, затрагивающих специфику деятельности в качестве инвестиционных институтов, должно быть оформлено и зарегистрировано в соответствующем лицензирующем органе.

При этом дополнительная уплата единовременного сбора не производится.

13. Устанавливаются следующие требования по минимальной величине собственного капитала для осуществления деятельности в качестве инвестиционного института:

14. Собственный капитал инвестиционного института рассчитывается по данным бухгалтерского баланса (составленного на дату представления документов): из итога по разделу 1 пассива баланса исключаются остаточная стоимость нематериальных активов и задолженность учредителей (акционеров) по оплате уставного капитала.

15. Последующий контроль за использованием инвестиционным институтом лицензии на право ведения деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется лицензирующими органами.

16. В ходе контроля за использованием лицензии Министерство финансов Российской Федерации, министерства финансов республик в составе Российской Федерации, финансовые управления (главные управления, комитеты, департаменты, отделы), администраций краев, областей и автономных образований, Департамент финансов Правительства Москвы, Главное финансовое управление мэрии Санкт-Петербурга и Московской области (самостоятельно, либо по поручению Министерства финансов Российской Федерации) имеют право затребовать любые, не являющиеся коммерческой тайной, документы, связанные с деятельностью в качестве инвестиционного института, а также осуществлять проверки такой деятельности на месте не реже 1 раза в два года.

17. Лицензия на право деятельности в качестве инвестиционного института может быть приостановлена или отозвана в следующих случаях:

выявления недостоверности информации, содержащейся в документах, представленных на лицензирование;

признания неплатежеспособным в соответствии с законодательством Российской Федерации;

выявления фактов совмещения деятельности в качестве инвестиционного института с иными видами деятельности;

признания судом виновным в нанесении ущерба акционерам или клиентам;

пользования при совершении сделок с ценными бумагами услугами специалиста, не имеющего либо лишенного квалификационного аттестата соответствующей категории;

лишения специалистов инвестиционного института, подлежащих обязательной аттестации, квалификационных аттестатов либо истечения срока действия квалификационных аттестатов указанных специалистов;

совершения сделок, запрещенных законодательством Российской Федерации, а также сделки с незаконным использованием сведений, составляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную информацию клиента, а также несоблюдения требований инструкции Министерства финансов Российской Федерации от 6 июля 1992 г. N 53 "О правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами"

нарушения налогового законодательства Российской Федерации;

нарушения требований "Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР", утвержденного постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78 или правил, издаваемых Министерством финансов Российской Федерации.

18. Отзыв лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционного института на рынке ценных бумаг либо приостановление ее действия производится лицензирующими органами и доводится до сведения инвестиционного института в письменном виде.

19. Инвестиционный институт имеет право обжаловать действия лицензирующих органов в Министерстве финансов Российской Федерации либо в арбитражном суде.

Заместитель Министра финансов
Российской Федерации
С.В.ГОРБАЧЕВ