Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ МАП РФ от 28.02.2001 N 210 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ДАЧИ СОГЛАСИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК, СВЯЗАННЫХ С ПРИОБРЕТЕНИЕМ АКТИВОВ ИЛИ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ) ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, А ТАКЖЕ ПРАВ, ПОЗВОЛЯЮЩИХ ОПРЕДЕЛЯТЬ УСЛОВИЯ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЛИБО ОСУЩЕСТВЛЯТЬ ФУНКЦИИ ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ"

2.1. Если размер уставного капитала финансовой организации, активы или акции которой приобретаются, превышает размер, установленный Правительством Российской Федерации <*>, требуется предварительное согласие антимонопольных органов:

<*> В соответствии с пунктом 4 Постановления Правительства Российской Федерации от 7 марта 2000 г. N 194 (Собрание законодательства Российской Федерации, 13.03.2000, N 11, ст. 1183) юридические или физические лица обязаны получить предварительное согласие федерального антимонопольного органа на совершение сделок по приобретению более 10 процентов активов или более 20 процентов акций (долей в уставном капитале) финансовой организации в случае, если размер уставного капитала такой организации превышает:

160 млн. рублей - в отношении кредитной организации;

10 млн. рублей - в отношении страховой организации;

5 млн. рублей - в отношении иных финансовых организаций.

2.1.1. при приобретении акций (долей в уставном капитале) финансовой организации:

1) юридическое или физическое лицо, являющееся участником группы лиц, либо несколько лиц - участников одной группы лиц намереваются приобрести любое количество акций (долей в уставном капитале) финансовой организации, и при этом приобретатель получит в совокупности с уже имеющимися в его распоряжении или в распоряжении участников группы лиц акциями (долями) право распоряжаться более чем 20 процентами акций (долей) указанной финансовой организации;

2) юридическое или физическое лицо, не являющееся участником группы лиц, намеревается приобрести любое количество акций (долей в уставном капитале) финансовой организации, и при этом приобретатель получит в совокупности с уже имеющимися в его распоряжении акциями (долями) право распоряжаться более чем 20 процентами акций (долей) указанной финансовой организации;

2.1.2. при приобретении в результате одной или нескольких сделок, связанных с уступкой прав требований юридическим или физическим лицом (группой лиц), активов финансовой организации:

1) юридическое или физическое лицо, являющееся участником группы лиц, или несколько лиц - участников одной группы лиц совместно намереваются приобрести в результате одной или нескольких сделок, связанных с уступкой прав требований, более 10 процентов активов финансовой организации <*>;

2) юридическое или физическое лицо, не являющееся участником группы лиц, намеревается приобрести в результате одной или нескольких сделок, связанных с уступкой прав требований, более 10 процентов активов финансовой организации <*>;

<*> В соответствии с требованием статьи 16 Федерального закона "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг" данный размер активов финансовой организации установлен пунктом 3 Постановления Правительства Российской Федерации от 7 марта 2000 г. N 194 (Собрание законодательства Российской Федерации, 13.03.2000, N 11, ст. 1183) "Об условиях антимонопольного контроля на рынке финансовых услуг и об утверждении методики определения оборота и границ рынка финансовых услуг финансовых организаций".

2.1.3. при приобретении юридическим или физическим лицом (группой лиц), в том числе на основании договора о доверительном управлении, договора о совместной деятельности или договора поручения либо иным образом получили право, позволяющее определять условия осуществления финансовой организацией ее предпринимательской деятельности либо осуществлять функции ее исполнительного органа (далее - права):

1) юридическое или физическое лицо, являющееся участником группы лиц, или несколько лиц - участников одной группы лиц совместно намереваются приобрести по отношению к финансовой организации соответствующие права;

2) юридическое или физическое лицо, не являющееся участником группы лиц, намеревается приобрести по отношению к финансовой организации соответствующие права;

2.1.4. при создании финансовых организаций. Государственному контролю подлежит создание финансовых организаций, осуществляемое в результате учреждения либо в результате реорганизации существующих юридических лиц (разделения, выделения). При этом государственный контроль за созданием финансовых организаций при реорганизации в форме слияния и присоединения осуществляется в соответствии с пунктом 2.1.5 настоящего Положения;

2.1.5. при слиянии и присоединении финансовых организаций, если уставный капитал вновь образуемой в результате слияния, присоединения финансовой организации либо хотя бы одного из участников указанного слияния и присоединения превышает установленный Правительством Российской Федерации размер;

2.1.6. при изменении величины уставного капитала финансовой организации:

1) происходит увеличение уставного капитала финансовых организаций:

созданных в форме акционерных обществ за счет дополнительного выпуска акций и (или) увеличения номинальной стоимости акций;

созданных в форме обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью за счет дополнительных вкладов участников общества и (или) за счет имущества общества (статья 28 Федерального закона "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1, N 25, ст. 2956, 1999, N 22, ст. 2672), статья 17 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 7, ст. 785, N 28, ст. 3261, 1999, N 1, ст. 2);

2) происходит уменьшение уставного капитала финансовых организаций:

созданных в форме акционерных обществ за счет уменьшения номинальной стоимости акций или сокращения их общего количества, в том числе путем приобретения части акций;

созданных в форме обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью за счет уменьшения номинальной стоимости долей всех участников общества в уставном капитале общества и (или) погашения долей, принадлежащих обществу" (статья 29 Федерального закона "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1, N 25, ст. 2956, 1999, N 22, ст. 2672), статья 18 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 7, ст. 785, N 28, ст. 3261, 1999, N 1, ст. 2)).

В случае, если в результате изменения величины уставного капитала акционер (участник) получит право распоряжаться более 20 процентами акций (долей в уставном капитале) финансовой организации, то такой акционер (участник) в соответствии с требованием пункта 2.1.1 настоящего положения обязан обратиться в антимонопольные органы.

2.2. Если размер уставного капитала финансовых организаций, на которые распространяются требования пункта 1.1 настоящего Положения, не превышает размера, установленного Правительством Российской Федерации, финансовые организации в случаях, предусмотренных пунктом 2.1, направляют уведомление в антимонопольные органы в течение 30 дней после совершения указанных сделок.

2.3. В случаях, предусмотренных пунктом 2.2 настоящего Положения, участники сделок в соответствии с пунктом 5 статьи 19 Федерального закона "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг" вправе предварительно запросить согласие антимонопольных органов на совершение указанных сделок.