Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ МАП РФ от 28.02.2001 N 210 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ДАЧИ СОГЛАСИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК, СВЯЗАННЫХ С ПРИОБРЕТЕНИЕМ АКТИВОВ ИЛИ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ) ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, А ТАКЖЕ ПРАВ, ПОЗВОЛЯЮЩИХ ОПРЕДЕЛЯТЬ УСЛОВИЯ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЛИБО ОСУЩЕСТВЛЯТЬ ФУНКЦИИ ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ"

5.1. Информация и документы должны быть достоверными и полными. Прилагаемые документы должны представлять собой копии оригиналов. Лицо и (или) орган, подписывающий ходатайство или уведомление, должны подтвердить их достоверность и полноту.

5.2. Документы объемом более 1 печатного листа, прилагаемые к ходатайству (уведомлению), должны быть представлены в прошитом виде и заверены печатью и подписью руководителя органа, подающего в антимонопольные органы ходатайство.

Если ходатайство (уведомление) подается физическим лицом, то документы и информация представляются в прошитом виде и заверяются подписью физического лица. Подпись физического лица должна быть заверена печатью организации по месту работы физического лица или нотариально.

5.3. В ходатайствах (уведомлениях), подаваемых в антимонопольные органы, должны быть указаны фамилия, имя, отчество, телефон, факс, должность уполномоченного лица, с которым могут связаться сотрудники антимонопольного органа в процессе подготовки заключения, а также адрес, по которому могут направляться все сообщения и решения.

5.4. Если назначен общий представитель при направлении ходатайства (уведомления), то по нему должно быть указано:

5.4.1. Для юридических лиц - наименование, юридический и почтовый адреса.

5.4.2. Для физических лиц - фамилию, имя, отчество, паспортные данные (серия, номер, кем выдан), место жительства.

5.4.3. Номер телефона, факса контактного лица представителя, с которым могут связаться сотрудники антимонопольных органов.

5.4.4. Письменное доказательство полномочий представителя:

для представителей юридических лиц - доверенность или иное доказательство полномочий на имя общего представителя, подписанная уполномоченными должностными лицами тех юридических лиц, которые принимают решение о совершении сделок, указанных в пунктах 2.1.1 - 2.1.5, и заверенная печатями этих юридических лиц;

для представителей физических лиц - доверенность или иное доказательство полномочий на имя общего представителя, подписанная физическим лицом и заверенная печатью организации по месту основной работы (либо нотариально).

5.5. Ко всем ходатайствам (уведомлениям) по каждому из участников сделки прилагается финансово - экономическая отчетность, представляемая в Центральный банк Российской Федерации, федеральные органы исполнительной власти, осуществляющие государственное регулирование на рынке финансовых услуг, сведения о владении на любых основаниях акциями (долями в уставном капитале) коммерческих организаций и сведения о членстве в некоммерческих организациях, а также сведения о владении их активами.

5.5.1. Из перечня документов, необходимых для государственной регистрации в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 8 июля 1994 N 1482 "Об упорядочении государственной регистрации предприятий и предпринимателей на территории Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 11, ст. 1194), при представлении ходатайств (уведомлений), предусмотренных статьей 16 - 19 Федерального закона "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг", в антимонопольные органы представляются:

утвержденный учредителем (учредителями) устав;

решение о создании предприятия или договор учредителей;

документы, подтверждающие оплату не менее 50 процентов уставного капитала (фонда) юридического лица, указанного в решении о создании предприятия или договоре учредителей.

Кроме того, если сделка, в отношении которой подано ходатайство (уведомление), сопровождается выпуском акций, в том числе дополнительным, из перечня документов, необходимых для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918, 1999, N 28, ст. 3472), в антимонопольные органы представляются:

решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг;

проспект эмиссии (если регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта эмиссии);

документы, подтверждающие разрешение уполномоченного органа исполнительной власти на осуществление выпуска эмиссионных ценных бумаг (в случаях, когда необходимость такого разрешения установлена законодательством Российской Федерации).

5.5.2. Из финансово - экономической отчетности, представляемой в Центральный банк Российской Федерации, федеральные органы исполнительной власти, осуществляющие государственное регулирование на рынке финансовых услуг, в антимонопольные органы представляются:

бухгалтерский баланс;

отчет о прибылях и убытках;

статистическая отчетность по основным видам деятельности;

сведения об обороте услуг по основным видам деятельности, составленные по форме согласно Приложению N 1 к настоящему Положению;

иные документы, предусмотренные законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федеральных органов исполнительной власти, осуществляющих регулирование на рынке финансовых услуг, и Центрального банка Российской Федерации.

Документы представляются на последнюю отчетную дату.

5.5.3. Сведения о владении на любых основаниях акциями (долями в уставном капитале) коммерческих организаций представляются в антимонопольные органы по форме согласно Приложению N 2 и N 3 к настоящему Положению;

5.5.4. Сведения о членстве в некоммерческих организациях. В антимонопольные органы представляются следующие сведения о членстве:

наименование и организационная правовая форма некоммерческой организации;

дата вхождения в некоммерческую организацию;

сведения о регистрации некоммерческой организации.

5.5.5. Сведения о владении активами некоммерческих организаций. При представлении сведений о владении активами в антимонопольные органы указываются:

сделка (дата заключения и контрагент) либо другое основание владения;

сведения об активах, в отношении которых осуществляется владение, и условия владения.