Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 07.02.2003 N 03-8/пс "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРОВЕРКИ ДЕЙСТВИЙ ЛИЦ, СОДЕРЖАЩИХ ПРИЗНАКИ МАНИПУЛИРОВАНИЯ ЦЕНАМИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

3.1. Срок проведения проверки факта возможного манипулирования ценами не может превышать шести месяцев. С учетом сложности проверки, количества и объема проверяемой информации срок проверки может быть продлен приказом Федеральной комиссии дополнительно на два месяца.

3.2. При проверке фактов возможного манипулирования ценами Федеральная комиссия проверяет:

сделки (заявки) с ценными бумагами, заключение (выставление) которых и/или их существенные условия дают основание предполагать наличие в действиях совершивших их лиц (участников торгов и/или их клиентов) признаков манипулирования ценами, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах (далее - подозрительные сделки (заявки));

выставленные поручения на покупку и продажу ценных бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам (далее - подозрительные поручения);

распространенную информацию, включая рекламные материалы, аналитические обзоры и оценки, информационные бюллетени, публичные выступления и заявления;

внутренние документы, документы внутреннего учета, документы бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности, в том числе касающиеся состояния счетов и расчетов по ценным бумагам и денежным средствам, - у лиц, совершивших подозрительные сделки, либо выставивших подозрительные заявки или поручения, либо распространивших ложную или недостоверную информацию;

иные необходимые для принятия решения по проверке документы и сведения.

3.3. В ходе осуществления проверки фактов возможного манипулирования ценами Федеральная комиссия вправе путем направления обязательного для исполнения предписания требовать представления необходимой информации и документов:

3.3.1. У лиц, совершивших подозрительную сделку, либо выставивших подозрительную заявку или поручение, либо распространивших ложную или недостоверную информацию:

внутренних документов;

документов внутреннего учета;

документов бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности, в том числе касающихся состояния счетов и расчетов по ценным бумагам и денежным средствам;

списков аффилированных лиц;

письменных объяснений руководителя и сотрудников, ответственных за осуществление и контроль деятельности;

иных документов и информации, необходимых для проверки;

3.3.2. У организаторов торговли - информации и документов, касающихся:

подозрительных сделок (заявок);

распространенной информации;

заключенных сделок и выставленных заявок как лиц, совершивших подозрительную сделку или выставивших подозрительную заявку или распространивших ложную или недостоверную информацию, так и аффилированных с ними лиц;

письменных объяснений руководителя и сотрудников, ответственных за осуществление и контроль деятельности;

а также иных документов и информации, необходимых для проверки;

3.3.3. У расчетных (клиринговых) организаций - информации и документов, касающихся состояния счетов и расчетов по ценным бумагам и денежным средствам;

иных документов и информации, необходимых для проверки;

3.3.4. У поднадзорных организаций - информации и документов, касающихся:

финансово-хозяйственной деятельности;

клиентов и контрагентов;

аффилированных лиц;

распространенной информации, включая рекламные материалы, аналитические обзоры и оценки, информационные бюллетени;

письменных объяснений руководителя и сотрудников, ответственных за осуществление и контроль деятельности;

а также иных документов и информации, необходимых для проверки;

3.3.5. У эмитентов ценных бумаг - информации и документов, касающихся:

произошедших и ожидаемых событий (фактов) в их деятельности, совершение которых могло или может привести к повышению и/или понижению цен на выпущенные этим эмитентом ценные бумаги или торговой активности с этими ценными бумагами;

распространенной информации, включая публикации в средствах массовой информации;

сведений об аффилированными# лицах и лицах, обладающих правом доступа к использованной при факте возможного манипулирования ценами служебной информации;

а также иных документов и информации, необходимых для проверки.

3.4. Информация и документы, запрошенные Федеральной комиссией в ходе проверки фактов возможного манипулирования ценами, должны быть представлены эмитентом, поднадзорной организацией, саморегулируемой организацией профессиональных участников и другими лицами в виде надлежащим образом оформленных документов (их копий), письменных объяснений, не позднее даты исполнения предписания или следующего дня предъявления письменного требования руководителем группы инспекторов Федеральной комиссии в ходе проведения проверки по месту нахождения (ведения деятельности) проверяемых лиц.