Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 05.07.2002 N 27/пс (ред. от 05.02.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ "О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ, КОНТРОЛЕРАМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, А ТАКЖЕ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ"

Приложение 1
к Положению
"О системе квалификационных
требований к руководителям,
контролерам и специалистам
организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг,
руководителям и специалистам
организаций, осуществляющих
деятельность по управлению
инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными
фондами и негосударственными
пенсионными фондами,
а также к руководителям
и специалистам организаций,
осуществляющих деятельность
специализированного
депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных
инвестиционных фондов"

            ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ \r\n \r\n                    КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ АТТЕСТАТ\r\n \r\nРешением Аттестационной комиссии от "__" ____________ г.\r\nпротокол N _______\r\n__________________________________________________________________\r\n                     (фамилия, имя, отчество)\r\nпаспорт: серия _______ N ___________ выдан _______________________\r\nприсвоена квалификация ___________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nПредседатель Аттестационной\r\nкомиссии                    подпись          И.О. Фамилия\r\n \r\nСекретарь Аттестационной\r\nкомиссии            М.П.    подпись          И.О. Фамилия\r\n \r\n \r\n 

Приложение 2
к Положению
"О системе квалификационных
требований к руководителям,
контролерам и специалистам
организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг,
руководителям и специалистам
организаций, осуществляющих
деятельность по управлению
инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными
фондами и негосударственными
пенсионными фондами,
а также к руководителям
и специалистам организаций,
осуществляющих деятельность
специализированного
депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных
пенсионных фондов"

                       АНКЕТА - ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n             СОИСКАТЕЛЯ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА\r\n \r\n   (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс) \r\n \r\n                 (заполняется печатными буквами)\r\n \r\n1. Фамилия, Имя, Отчество соискателя: (при смене фамилии в скобках\r\nукажите прежнюю фамилию.  Имя и отчество  укажите  полностью,  без\r\nсокращений)\r\n__________________________________________________________________\r\n2. Гражданство: __________________________________________________\r\n3. Число, месяц, год рождения: ___________________________________\r\n4. Паспорт: серия __________ N ______ дата выдачи ________________\r\n__________________________________________________________________\r\n                 (наименование выдавшего органа)\r\n5. Место жительства: индекс ______ область _____ город ___________\r\n    улица _______________________ дом ______ корп. ______\r\n    квартира ____________________\r\n    телефоны: рабочий (_______) _______ домашний (_______) _______\r\n                        (код                       (код\r\n                       города)                    города)\r\n6. Имеете ли Вы непогашенную (неснятую) судимость за  преступления\r\nв сфере экономики?\r\n    Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n7. Имеете ли Вы высшее образование? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n    наименование учебного заведения\r\n__________________________________________________________________\r\n    специальность __________________________________ год окончания\r\n_________________\r\n8. Имелся  ли  факт исключения из Реестра\r\nаттестованных лиц?                                        Да / Нет\r\n(Ненужное зачеркнуть)\r\n9. Являлись  ли  Вы  должностным  лицом  и  /   или   специалистом\r\nорганизации   профессионального   участника  рынка  ценных  бумаг,\r\nосуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами,\r\nпаевыми  инвестиционными  фондами и негосударственными пенсионными\r\nфондами,  а   также   организаций,   осуществляющих   деятельность\r\nспециализированного   депозитария  инвестиционных  фондов,  паевых\r\nинвестиционных фондов  и  негосударственных  пенсионных  фондов, у\r\nкоторой   была   аннулирована   лицензия  на  право  осуществления\r\nдеятельности?                                             Да / Нет\r\n(Ненужное зачеркнуть)\r\n    Укажите наименование организации\r\n__________________________________________________________________\r\n    Укажите период работы (с) __________________ (по)\r\n__________________________________________________________________\r\n    Укажите должность\r\n__________________________________________________________________\r\n10. Место работы в настоящее время:\r\n    наименование организации\r\n__________________________________________________________________\r\n    дата выдачи лицензии ______________ N лицензии\r\n__________________________________________________________________\r\n    должность\r\n__________________________________________________________________\r\n11. Прошу допустить меня к сдаче экзамена: (Выбрать вид экзамена)\r\n    Базовый квалификационный            Специализированный экзамен\r\n    экзамен                             серии 4.0\r\n    Специализированный экзамен          Специализированный  экзамен\r\n    серии 1.0                           серии 5.0\r\n    Специализированный экзамен          Специализированный экзамен\r\n    серии 2.0                           серии 6.0\r\n    Специализированный экзамен          Специализированный экзамен \r\n    серии 3.0                           серии 7.0\r\n(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс) \r\n12. Ознакомлен с положением о том,\r\nчто для прохождения процедуры\r\nрегистрации (перерегистрации)\r\nв Реестре аттестованных лиц            ___________________________\r\nв качестве руководителя и контролера   (личная подпись соискателя)\r\nнеобходимо наличие высшего образования\r\n__________________________________________________________________\r\n13. Дата  сдачи  базового  экзамена:  (если  зачтена  апелляция  -\r\nукажите также дату апелляции)\r\n__________________________________________________________________\r\n14. Дата экзамена: ____________________________\r\n15. Дата заполнения: __________________________\r\n \r\n    Личная подпись соискателя: ________________\r\n \r\n \r\n 

Приложение 3
к Положению
"О системе квалификационных
требований к руководителям,
контролерам и специалистам
организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг,
руководителям и специалистам
организаций, осуществляющих
деятельность по управлению
инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными
фондами и негосударственными
пенсионными фондами,
а также к руководителям
и специалистам организаций,
осуществляющих деятельность
специализированного
депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных
пенсионных фондов"

                       АНКЕТА - ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n      НА РЕГИСТРАЦИЮ (ПЕРЕРЕГИСТРАЦИЮ) (ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ)\r\n                   В РЕЕСТРЕ АТТЕСТОВАННЫХ ЛИЦ\r\n \r\n                 (заполняется печатными буквами)\r\n \r\n1. Фамилия, Имя, Отчество соискателя: (при смене фамилии в скобках\r\nукажите прежнюю фамилию.  Имя и отчество  укажите  полностью,  без\r\nсокращений)\r\n__________________________________________________________________\r\n2. Гражданство: __________________________________________________\r\n3. Число, месяц, год рождения: ___________________________________\r\n4. Паспорт: серия _________ N _______ дата выдачи ________________\r\n   кем выдан _____________________________________________________\r\n5. Место жительства: индекс _____ область ________ город _________\r\n    улица ________________________ дом ______ корп. ______\r\n    квартира _____________________\r\n    телефоны: рабочий (_______) _______ домашний (_______) _______\r\n                        (код                       (код\r\n                       города)                    города)\r\n6. Квалификационный аттестат: серия ___ N ______ N протокола _____\r\nдата протокола _______\r\n7.  Имеете ли Вы непогашенную (неснятую) судимость за преступления\r\nв сфере экономики?\r\n                                                          Да / Нет\r\n(Ненужное зачеркнуть)\r\n8. Имеете ли Вы взыскание  за  административное  правонарушение  в\r\nобласти финансов и рынка ценных бумаг?\r\n                                    Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n9. Имеете ли вы высшее образование?\r\n                                    Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n   наименование учебного заведения _______________________________\r\n   специальность ______________ год окончания ____________________\r\n10. Имелся ли факт отзыва квалификационного аттестата и исключения\r\nиз Реестра аттестованных лиц?       Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n11. Являлись  ли   Вы   должностным   лицом  и / или  специалистом\r\nорганизации - профессионального  участника рынка   ценных   бумаг,\r\nосуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами,\r\nпаевыми  инвестиционными  фондами и негосударственными пенсионными\r\nфондами,  а   также   организаций,   осуществляющих   деятельность\r\nспециализированного   депозитария  инвестиционных  фондов,  паевых\r\nинвестиционных фондов  и  негосударственных  пенсионных  фондов, у\r\nкоторой   была   аннулирована   лицензия  на  право  осуществления\r\nдеятельности?                       Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\nНаименование организации _________________________________________\r\nПериод работы (с) ______________________ (по) ____________________\r\nДолжность ________________________________________________________\r\n12. Место работы в настоящее время:\r\n    Наименование организации _____________________________________\r\n    Дата выдачи лицензии ____________ N лицензии _________________\r\n                              (Лицензия на право осуществления\r\n                           профессиональной деятельности на рынке\r\n                                        ценных бумаг)\r\n    Должность ____________________________________________________\r\n    Должностная категория: (выбрать нужное)\r\n 

руководитель 
высшего звена

руководитель 
среднего звена

контролер 

специалист

 \r\n    Личная подпись: ____________   Дата заполнения: ______________\r\n \r\n ----------------------------------------------------------------\r\n \r\n          Ниже этой линии анкету заполняет руководитель\r\n                           организации\r\n \r\nФакт постоянной работы ___________________________________________\r\n                                   (Ф.И.О. работника)\r\nв ________________________________________________________________\r\n                     (наименование организации)\r\nпо состоянию на ____/____/____ в указанной должности подтверждаю.\r\nК квалификации указанного лица организация претензий не имеет.\r\n \r\n____________________________\r\n  (должность руководителя)\r\n____________________________                ______________________\r\n    (Ф.И.О. руководителя)                   (подпись руководителя)\r\n                                                      М.П.\r\n \r\n \r\n 

Приложение 4
к Положению
"О системе квалификационных
требований к руководителям,
контролерам и специалистам
организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг,
руководителям и специалистам
организаций, осуществляющих
деятельность по управлению
инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными
фондами и негосударственными
пенсионными фондами,
а также к руководителям
и специалистам организаций,
осуществляющих деятельность
специализированного
депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных
пенсионных фондов"

                       АНКЕТА - ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n             СОИСКАТЕЛЯ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА\r\n \r\n            (присвоение квалификации без прохождения\r\n                   квалификационных экзаменов)\r\n \r\n1. Ф.И.О. (при смене фамилии в скобках укажите прежнюю фамилию)\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n2. Гражданство\r\n__________________________________________________________________\r\n3. Число, месяц, год рождения __ _________ ____ г.\r\n4. Паспорт: серия _____ N _______, выданный __ ___________ ____ г.\r\n__________________________________________________________________\r\n                  Наименование выдавшего органа\r\n5. Место жительства: индекс _________\r\n   область ______________________, город ________________________,\r\n   улица ____________________, дом ___, корп. ___, квартира _____,\r\n   контактный телефон _______________________\r\n6. Имеете  ли Вы непогашенную (неснятую) судимость за преступления\r\nв сфере экономики? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n7. Имеете ли Вы высшее образование? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\nнаименование учебного заведения __________________________________\r\nспециальность _______________________ год окончания ______________\r\n8. Имелся ли факт исключения из Реестра аттестованных  лиц?  Да  /\r\nНет (Ненужное зачеркнуть)\r\n9. Место работы в настоящее время:\r\n   наименование\r\nорганизации ______________________________________________________\r\n   дата выдачи лицензии _____________ N\r\nлицензии _________________________________________________________\r\n    с ____ /_______ /______ в\r\nдолжности ________________________________________________________\r\n   должностная\r\nкатегория ________________________________________________________\r\n10. Иные сведения о\r\nсоискателе _______________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n_______\r\n11. Укажите требуемую(ые) квалификацию(и)\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n    Приложения. 1.  Ходатайство  организации  -  профессионального\r\nучастника  рынка ценных бумаг о присвоении соискателю квалификации\r\nбез экзаменов.\r\n    2. Заверенная в установленном порядке копия документа о высшем\r\nобразовании.\r\n    3. Заверенная  в  установленном  порядке  выписка  из трудовой\r\nкнижки (копия трудовой книжки).\r\n    4. Заверенная   в  установленном  порядке  копия  лицензии  на\r\nосуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,\r\nдеятельности     управляющей     компании,     специализированного\r\nдепозитария.\r\n    5. Иные документы.\r\n \r\nЛичная подпись __________     Дата заполнения __ _________ ____ г.\r\n