Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 05.07.2002 N 27/пс (ред. от 05.02.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ "О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ, КОНТРОЛЕРАМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, А ТАКЖЕ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ"

                       АНКЕТА - ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n      НА РЕГИСТРАЦИЮ (ПЕРЕРЕГИСТРАЦИЮ) (ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ)\r\n                   В РЕЕСТРЕ АТТЕСТОВАННЫХ ЛИЦ\r\n \r\n                 (заполняется печатными буквами)\r\n \r\n1. Фамилия, Имя, Отчество соискателя: (при смене фамилии в скобках\r\nукажите прежнюю фамилию.  Имя и отчество  укажите  полностью,  без\r\nсокращений)\r\n__________________________________________________________________\r\n2. Гражданство: __________________________________________________\r\n3. Число, месяц, год рождения: ___________________________________\r\n4. Паспорт: серия _________ N _______ дата выдачи ________________\r\n   кем выдан _____________________________________________________\r\n5. Место жительства: индекс _____ область ________ город _________\r\n    улица ________________________ дом ______ корп. ______\r\n    квартира _____________________\r\n    телефоны: рабочий (_______) _______ домашний (_______) _______\r\n                        (код                       (код\r\n                       города)                    города)\r\n6. Квалификационный аттестат: серия ___ N ______ N протокола _____\r\nдата протокола _______\r\n7.  Имеете ли Вы непогашенную (неснятую) судимость за преступления\r\nв сфере экономики?\r\n                                                          Да / Нет\r\n(Ненужное зачеркнуть)\r\n8. Имеете ли Вы взыскание  за  административное  правонарушение  в\r\nобласти финансов и рынка ценных бумаг?\r\n                                    Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n9. Имеете ли вы высшее образование?\r\n                                    Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n   наименование учебного заведения _______________________________\r\n   специальность ______________ год окончания ____________________\r\n10. Имелся ли факт отзыва квалификационного аттестата и исключения\r\nиз Реестра аттестованных лиц?       Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n11. Являлись  ли   Вы   должностным   лицом  и / или  специалистом\r\nорганизации - профессионального  участника рынка   ценных   бумаг,\r\nосуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами,\r\nпаевыми  инвестиционными  фондами и негосударственными пенсионными\r\nфондами,  а   также   организаций,   осуществляющих   деятельность\r\nспециализированного   депозитария  инвестиционных  фондов,  паевых\r\nинвестиционных фондов  и  негосударственных  пенсионных  фондов, у\r\nкоторой   была   аннулирована   лицензия  на  право  осуществления\r\nдеятельности?                       Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\nНаименование организации _________________________________________\r\nПериод работы (с) ______________________ (по) ____________________\r\nДолжность ________________________________________________________\r\n12. Место работы в настоящее время:\r\n    Наименование организации _____________________________________\r\n    Дата выдачи лицензии ____________ N лицензии _________________\r\n                              (Лицензия на право осуществления\r\n                           профессиональной деятельности на рынке\r\n                                        ценных бумаг)\r\n    Должность ____________________________________________________\r\n    Должностная категория: (выбрать нужное)\r\n 

руководитель 
высшего звена

руководитель 
среднего звена

контролер 

специалист

 \r\n    Личная подпись: ____________   Дата заполнения: ______________\r\n \r\n ----------------------------------------------------------------\r\n \r\n          Ниже этой линии анкету заполняет руководитель\r\n                           организации\r\n \r\nФакт постоянной работы ___________________________________________\r\n                                   (Ф.И.О. работника)\r\nв ________________________________________________________________\r\n                     (наименование организации)\r\nпо состоянию на ____/____/____ в указанной должности подтверждаю.\r\nК квалификации указанного лица организация претензий не имеет.\r\n \r\n____________________________\r\n  (должность руководителя)\r\n____________________________                ______________________\r\n    (Ф.И.О. руководителя)                   (подпись руководителя)\r\n                                                      М.П.\r\n \r\n \r\n 

Приложение 4
к Положению
"О системе квалификационных
требований к руководителям,
контролерам и специалистам
организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг,
руководителям и специалистам
организаций, осуществляющих
деятельность по управлению
инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными
фондами и негосударственными
пенсионными фондами,
а также к руководителям
и специалистам организаций,
осуществляющих деятельность
специализированного
депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных
пенсионных фондов"