Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 23.04.2003 N 03-796/р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ"

Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Регистратор (реестродержатель) как участник учетной системы и объекты его деятельности. Основания возникновения прав и обязанностей участников учетной системы. Регламентация деятельности и обязанностей регистратора в Законе "О рынке ценных бумаг" и нормативных актах ФКЦБ России. Действия регистратора при утрате существенной информации системы ведения реестра. Обязанности зарегистрированных лиц по предоставлению информации в реестр. Представительство в учетной системе. Лица, являющиеся уполномоченными представителями. Доверенность как письменное уполномочие. Требования к оформлению доверенности. Срок действия доверенности.

Понятие и назначение системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - реестр). Понятие договора. Права, обязанности и ответственность регистратора в соответствии с договором на ведение реестра. Основные и дополнительные условия договора на ведение реестра. Выполнение регистратором функций счетной комиссии при проведении общего собрания акционеров. Функции регистратора по организации выплаты доходов по ценным бумагам, организации и проведению общих собраний акционеров, оказание консультационных услуг эмитенту. Информация, необходимая для проведения операций в реестре (об эмитенте, о выпусках ценных бумагах).

Основания и порядок прекращения действия договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - реестр). Процедура передачи реестра. Обязанность эмитента по раскрытию информации о замене регистратора, о начале работы нового регистратора. Требования к уведомлению о прекращении действия договора на ведение реестра, к уведомлению о начале работы нового регистратора. Полномочия лиц, осуществляющих прием-передачу реестра. Обязанности по хранению документов - оснований для внесения записей в реестр и по предоставлению информации после передачи регистратором реестра.

Права, обязанности и ответственность эмитента. Ответственность эмитента перед зарегистрированными лицами за ведение и хранение реестра, установленная законодательством Российской Федерации. Обязанности эмитента по передаче регистратору документов, необходимых для организации ведения реестра.

Операции, выполняемые регистратором. Реквизиты и типы лицевых счетов. Назначение и использование эмиссионного счета эмитента, лицевого счета эмитента, лицевых счетов зарегистрированных лиц. Виды зарегистрированных лиц: владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель. Анкета зарегистрированного лица: необходимые данные для физических и юридических лиц. Назначение счета "ценные бумаги неустановленных лиц". Понятие передаточного распоряжения, требования к его оформлению и содержанию. Особенности залогового распоряжения. Выписка из системы ведения реестра, ее содержание. Требования к журналу учета входящих документов, регистрационному журналу, журналу выданных, погашенных и утраченных сертификатов.

Открытие лицевых счетов физическим и юридическим лицам и необходимые для этого документы. Процедура внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице. Основания и условия внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. Отказ от внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. Проверка подлинности подписи зарегистрированного лица на передаточном распоряжении. Документы, необходимые для внесения записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при передаче ценных бумаг на основании договора купли-продажи, мены, дарения, займа, договора об учреждении юридического лица. Особенности перехода прав собственности на ценные бумаги при совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним и несовершеннолетним, с ценными бумагами, обремененными обязательствами, а также с ценными бумагами, принадлежащими нескольким лицам на праве общей долевой собственности. Документы, необходимые для внесения записи в реестр о переходе прав собственности при наследовании, по решению суда, а также при реорганизации зарегистрированного лица.

Операции регистратора при распределении и размещении эмитентом акций. Последовательность действий регистратора при конвертации ценных бумаг. Условия и особенности внесения записей в реестр об аннулировании ценных бумаг. Действия регистратора в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным. Сведения, включаемые в список владельцев ценных бумаг при аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг. Действия регистратора в случае погашения ценных бумаг. Порядок подготовки списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам. Действия регистратора по составлению списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании. Обязанность номинального держателя по предоставлению списка владельцев ценных бумаг.

Условия возникновения и обращения частей акций (дробных акций). Особенности учета прав на дробные акции.

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица, условия, необходимые для проведения этих операций. Особенности внесения в реестр записей об обременении ценных бумаг обязательствами. Особенности учета залога и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные ценные бумаги. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог. Прекращение залога в связи с исполнением и неисполнением обязательств и необходимые для этого документы. Отражение в реестре записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя. Отражение операций с сертификатами ценных бумаг. Условия закрытия и объединения счетов зарегистрированных лиц.

Перечень лиц, имеющих право на получение информации из реестра. Условия предоставления информации из реестра эмитенту, государственным органам и зарегистрированному лицу. Уведомление о зачислении/списании ценных бумаг и содержащаяся в нем информация. Сроки предоставления выписки из реестра. Предоставление справки об операциях по лицевому счету и ее содержание. Сроки проведения операций в реестре.

Требования к документообороту регистратора, правила приема и требования к документам, поступающим к регистратору. Способы предоставления распоряжений регистратору. Сроки и порядок хранения документов, на основании которых вносятся данные в реестр. Требования к внутренним документам регистратора: Правилам ведения реестра, Правилам внутреннего документооборота и контроля. Требования к помещениям, оборудованию и программному обеспечению регистратора. Порядок раскрытия информации о деятельности регистратора.

Понятие, функции трансфер-агента и требования к их осуществлению. Ограничение на выполнение эмитентом функций трансфер-агента. Обязанность трансфер-агента по предоставлению информации заинтересованным лицам. Правила и способы обмена документами между регистратором и трансфер-агентом. Особенности использования документарного, документарно-электронного и электронного способов информационного обмена.

Условия проведения операций в реестре вне места нахождения регистратора его обособленным подразделением. Квалификационные требования к руководителям, контролерам и специалистам филиала регистратора. Требования по приему документов филиалами регистратора. Порядок взаимодействия регистратора и его филиалов. Порядок и сроки хранения документов филиалов регистратора. Особенности осуществления внутреннего контроля в филиале регистратора.

Определение и условия осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - ведение реестра) и возможность ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Норматив достаточности размеру собственных средств для регистратора. Методика расчета собственных средств. Квалификационные требования к руководителям, контролерам и специалистам регистратора.

Условия и порядок получения (переоформления) лицензии на право ведения реестра регистратором. Требования к документам, предоставляемым заявителем для получения (переоформления) лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Требования к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

Основания для отказа в выдаче лицензии. Порядок и основания приостановления действия лицензии, аннулирования лицензии регистратора.

Понятие паевого инвестиционного фонда. Типы паевых инвестиционных фондов и особенности их функционирования. Инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда как именная ценная бумага. Права владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Сведения, составляющие реестр владельцев паевого инвестиционного фонда. Требования к юридическим лицам, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. Обязанности и ответственность лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев. Содержание Правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Регистрация и вступление в силу Правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Списание и зачисление инвестиционных паев по счетам депо. Основания и сроки предоставления информации депозитарием информации о лицах, в интересах которых он выполняет функции номинального держателя инвестиционных паев. Ведение регистратором журналов. Основания и порядок открытия управляющей компанией закрытого паевого инвестиционного фонда лицевого счета "выдаваемые инвестиционные паи". Требования к содержанию анкеты управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания). Основания и порядок открытия лицевых счетов зарегистрированных лиц. Требования к анкетам зарегистрированных лиц. Основания и порядок открытия счета "инвестиционные паи неустановленного лица". Основания и порядок изменения данных анкеты зарегистрированного лица. Изменение данных приложения к анкете зарегистрированного лица - доверительного управляющего. Основания и порядок закрытия лицевых счетов. Операции по лицевым счетам при выдаче инвестиционных паев. Требования к распоряжению управляющей компании о выдаче инвестиционных паев. Основания для приходных записей по лицевым счетам при выдаче инвестиционных паев. Обязанности регистратора в случае, если приходные записи по лицевым счетам вносятся на основании заявок на приобретение. Основания и порядок проведения операций по лицевым счетам при передаче инвестиционных паев зарегистрированными лицами. Требования к содержанию передаточного распоряжения. Подпись на передаточном распоряжении. Основания для отказа во внесении записей при передаче инвестиционных паев. Основания и порядок проведения операций по лицевым счетам при передаче инвестиционных паев на основании актов государственных органов. Основания и порядок проведения операций по лицевым счетам при обмене инвестиционных паев. Требования к содержанию распоряжения управляющей компании о списании (зачислении) инвестиционных паев в связи с их обменом. Основания и порядок внесения расходных (приходных). Обязанности регистратора в случае если записи при обмене вносятся на основании заявок на обмен инвестиционных паев. Основания и порядок проведения операций при переходе инвестиционных паев в порядке наследования. Основания и порядок проведения операций при переходе инвестиционных паев при реорганизации юридических лиц. Основания и порядок проведения операций при залоге инвестиционных паев. Требования к содержанию залогового распоряжения. Требования к записи об обременении залогом инвестиционных паев на лицевом счете залогодателя в отношении каждого залогодержателя. Основания внесения записи о залоге при уступке прав по договору залога инвестиционных паев. Требования к распоряжению о передаче прав залога. Основания и порядок проведения операций при блокировании инвестиционных паев. Основания и порядок проведения операций при погашении инвестиционных паев. Требования к распоряжению управляющей компании о погашении инвестиционных паев. Основания для отказа во внесении записей в реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Порядок и сроки направления уведомления об отказе от внесения записей в реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Основания, порядок и сроки составления списка лиц, имеющих право на получение доходов по инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда, и списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда. Основания, порядок и сроки составления списка зарегистрированных лиц при передаче реестра, по требованию учреждений юстиции, а также составления списка лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда. Основания, порядок и сроки предоставления выписок по счетам, информации из реестра. Основания, порядок и сроки передачи реестра.

Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг в случаях заключения с инвесторами договоров с ограничением прав инвесторов, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Обязанность профессиональных участников, предлагающих инвесторам услуги, по предоставлению информации и документов о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Административные наказания, их виды. Основные и дополнительные административные наказания. Административные штрафы. Назначение административного наказания. Давность привлечения к административной ответственности. Ответственность за совершение незаконных сделок с ценными бумагами. Ответственность за нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг. Исполнение постановления о наложении административного штрафа. Назначение административных наказаний за совершение нескольких административных правонарушений.

Определение служебной информации на рынке ценных бумаг, категории лиц, располагающих служебной информацией, и ответственность указанных лиц за совершение сделок с использованием инсайдерской информации в соответствии с законодательством Российской Федерации. Определение манипулирования ценами на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации. Признания факта манипулирования ценами на рынке ценных бумаг. Ответственность виновного в манипулировании ценами на рынке ценных бумаг.

Обязанность саморегулируемой организации профессиональных участников (далее - СРО) по обеспечению защиты прав и законных интересов инвесторов в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Порядок рассмотрения СРО жалоб инвесторов. Санкции, применяемые СРО в отношении профессиональных участников, совершивших нарушения прав и законных интересов инвесторов. Создание СРО компенсационных и иных фондов.

Риски учетной системы на рынке ценных бумаг как вероятности убытков (упущенной выгоды), возникающих в деятельности регистраторов и зарегистрированных лиц. Операционный риск как основной вид риска, присущего учетной системе на рынке ценных бумаг. Факторы, приводящие к возникновению операционного риска. Организация внутреннего контроля и аудита деятельности регистраторов как способ снижения операционных рисков.

Страхование как мера защиты регистраторов в связи с их ответственностью по возмещению убытков. Нормативно-правовая база страхования на рынке ценных бумаг. Виды страховых программ на рынке ценных бумаг. Объекты страхования при имущественном страховании регистратора. Договор страхования ответственности регистратора, страховые риски и объекты страхования. Понятие и основные этапы сюрвея. Возможность превышения регистратором, использующим договоры страхования ответственности, установленных лимитов по оплате своих услуг. Требования к страховым компаниям, осуществляющим страхование рисков на рынке ценных бумаг, разработанные СРО "Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов, депозитариев" (далее - ПАРТАД).

Понятие гарантии подписи. Порядок осуществления гарантирования подписи. Принцип добровольности при осуществлении гарантирования подписи. Договор гарантии подписи как основание для возникновения правоотношений по гарантированию подписи, требования к его оформлению. Программа гарантии подписи СРО (ПАРТАД) и ее участники. Правила оформления гарантии подписи. Условия отказа в принятии гарантии подписи. Понятие и условия установления предела ответственности Гаранта. Распределение ответственности между Гарантом и регистратором.