Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 23.04.2003 N 03-796/р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ"

Понятие, функции трансфер-агента и требования к их осуществлению. Ограничение на выполнение эмитентом функций трансфер-агента. Обязанность трансфер-агента по предоставлению информации заинтересованным лицам. Правила и способы обмена документами между регистратором и трансфер-агентом. Особенности использования документарного, документарно-электронного и электронного способов информационного обмена.

Условия проведения операций в реестре вне места нахождения регистратора его обособленным подразделением. Квалификационные требования к руководителям, контролерам и специалистам филиала регистратора. Требования по приему документов филиалами регистратора. Порядок взаимодействия регистратора и его филиалов. Порядок и сроки хранения документов филиалов регистратора. Особенности осуществления внутреннего контроля в филиале регистратора.