в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 24.12.2024

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

  • Главная
  • ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.07.2001 N 16 (ред. от 21.05.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
отменен/утратил силу Редакция от 21.05.2003 Подробная информация
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.07.2001 N 16 (ред. от 21.05.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

II. Требования, предъявляемые к контролеру профессионального участника

2.1. Лицо, назначаемое на должность контролера, должно соответствовать квалификационным требованиям, установленным Федеральной комиссией к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

2.2. Требования к деятельности контролера, а также к срокам предоставляемой им руководителю или иному уполномоченному органу профессионального участника отчетности и информации устанавливаются профессиональным участником в соответствии с настоящим Положением.

Возложение на контролера профессионального участника, осуществляющего как юридическое лицо деятельность исключительно на рынке ценных бумаг, дополнительных должностных обязанностей, не связанных с исполнением им функций контроля, за исключением управления рисками, не допускается.

Контролер юридического лица - профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными разрешенными законодательством Российской Федерации видами деятельности, может совмещать деятельность по организации и осуществлению внутреннего контроля профессионального участника с руководством иными подразделениями такого юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг, при условии, что он не имеет права подписывать от имени юридического лица - профессионального участника рынка ценных бумаг платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, связанные с возникновением прав и обязанностей этого юридического лица, их осуществлением и исполнением.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)

2.3. В случае создания в структуре профессионального участника подразделения внутреннего контроля вышеназванным требованиям должен соответствовать руководитель такого подразделения.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)

  • Главная
  • ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.07.2001 N 16 (ред. от 21.05.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"